Sumavision Technologies Co.,Ltd — Audit Report / Information 2015

Apr 21, 2015

关于北京数码视讯科技股份有限公司

2014 年度募集资金存放与

使用情况的鉴证报告

目 录

2014 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 1—2页

附件：

北京数码视讯科技股份有限公司2014 年度募集资金 使用情况的专项报告 3—8 页

www.xhcpas.com

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地址：北京市西城区裕民路18 号北环中心22 层 邮编：100029 Add: Level 22,North Ring Center, No.18 Yumin Road, Xicheng District, Beijing P.C.:100029 电话：+86-10-82250666 传真：+86-10-82250851 电子邮件：xhcpas@xhcpas.com Tel: +86-10-82250666 Fax ：+86-10-82250851 E-mail ： xhcpas@xhcpas.com

北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

关于北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告

（2015）京会兴专字第14020041 号

北京数码视讯科技股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“贵公 司”）《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。贵公司的 责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 监管和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号和《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号： 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制《2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，提供相关的真实、合法、完整的实 物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的证据。我们的 责任是在实施审核工作的基础上对《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》是否不存在重大 错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计 记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理 的基础。

本报告是我们根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使 用情况的专项报告格式》等有关规定与贵公司提供的募集资金相关资料，在审慎 调查并实施了必要的鉴证程序基础上对所取得的资料作出的职业判断，并不构成 我们对贵公司募集资金的投资项目前景及其效益实现的任何保证。

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北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

我们认为，贵公司《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制 在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金监管和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号和《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式 第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等的有关规定 编制，如实反映了贵公司2014年度募集资金存放与使用。

本鉴证报告仅供2014年度报告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我 们同意将本报告作为2014年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披 露。

附件：北京数码视讯科技股份有限公司《2014年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》。

北京兴华 中国注册会计师： 会计师事务所（特殊普通合伙） 宜军民

· 中国 北京 中国注册会计师： 二○一五年四月二十日 刘 丹

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北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

北京数码视讯科技股份有限公司

2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、 募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额及资金到账情况

北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管 理委员会“证监许可[2010]434 号”文批准，由主承销商国信证券股份有限公司 （以下简称“国信证券”）采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式，于2010 年4 月26 日在深圳证券交易所首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,800.00 万股,发行价为每股59.90 元，应募集资金总额 为1,677,200,000.00 元,扣除承销费、保荐费、律师费、审计费等费用后，本公 司募集资金净额1,591,850,400.00 元。

截至2010 年4 月26 日止，募集资金已全部存入本公司在华夏银行北京知春 支行开立的人民币账户,账号为4049200001801900046755。上述募集资金到位情 况由利安达会计师事务所出具了 “利安达验字(2010)第1023 号”验资报告予以 验证。

按财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公 司做好2010 年年报工作的通知》的规定，本公司将发行权益性证券过程中发生 的广告费、路演费、酒会费等费用2,995,454.35 元调整至当期损益,调整后募集 资金净额为1,594,845,854.35 元。

（二）募集资金使用情况及年末余额

2014 年度本公司使用募集资金人民币254,489,106.45 元，募投项目结余募 集资金及利息永久补充流动资金259,266,800.00 元。截止2014 年12 月31 日 公司累计使用募集资金人民币1,403,675,985.07 元，其中：公司置换于募集资 金到位之前利用自有资金先期投入募集项目人民币90,150,000.00 元。

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北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

截至2014 年12 月31 日止，本公司募集资金余额为零。

二、 募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制订了《北京数码视讯科技股 份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》于 2011 年3 月25 日经本公司第二届第八次董事会审议通过。根据《管理办法》的 要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金的存放及使用、资金投向及监管 进行了规定。

根据本公司与国信证券签订的《保荐协议》，公司一次或12 个月以内累计从 专户中支取的金额超过1,000.00 万元的，开户银行应及时以传真方式通知国信 证券，同时提供专户的支出清单。公司签订的《募集资金三方监管协议》与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议正常履行。

（二）募集资金专户存储情况

截止2014 年12 月31 日，本公司募集资金余额因募投项目已全部结项，结 余募集资金转为永久补充流动资金。

三、 本年度募集资金实际使用情况

详见附件一。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司未变更募集资金投资项目

五、 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司募集资金投资项目未对外转让或置换。

六、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

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北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规 的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准 确、完整履行相关信息披露工作， 不存在违规使用募集资金的情形。

七、 其他情况说明

1、股票期权行权募集资金

2012 年1 月9 日，公司第一次临时股东大会决议授予核心业务及技术人员 股票期权。股票期权分两次进行，其中：于2012 年1 月12 日授予激励对象公司 股票期权激励计划首期股票期权，于2012 年10 月26 日授予激励对象公司股票 期权激权计划预留部分股票期权，二次授予的股票期权均分三个行权期行权。

截止2014 年12 月31 日，本公司累计已实际收到符合行权条件的激励对象 股票期权行权募集资金150,539,823.93 元，根据公司2012 年第一次股东大会决 议，公司股票期权行权募集的资金全部补充公司流动资金。

2、2010 年7 月，公司使用募集资金投资福建新大陆通信科技有限公司（简 称“福建新大陆”）6,000.00 万元。2013 年8 月，公司与福建新大陆达成一致意 见，公司退出福建新大陆，退出价格7,568.82 万元，其中1,568.82 万元为投资 收益。

附件一、募集资金使用情况对照表

北京数码视讯科技股份有限公司董事会

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北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

附件一

北京数码视讯科技股份有限公司2014 年度募集资金使用情况对照表

编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2014 年 金额单位：人民币万元
募集资金总额			159,484.59		本报告期投入募集资金总额				25,448.90
报告期内变更用途的募集资金总额（募投项目结项结余资金转出补充流动资金）			24,767.92
累计变更用途的募集资金总额（募投项目结项结余资金转出补充流动资金）			25,926.68		已累计投入募集资金总额				140,367.60
累计变更用途的募集资金总额比例			16.26%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本报告期实 现的效益		是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
数字电视条件接收系统研发及产业化项目（已结项）	否	9,812.14	9,812.14	-	8,412.52	85.74	2013 年12 月31 日	-		是	否
双向数字电视条件接收系统研发及产业化项目（已结项）	否	8,621.84	8,621.84	-	5,839.26	67.73	2013 年12 月31 日	-		是	否
数字电视增值业务产品研发项目（已结项）	否	6,263.74	6,263.74	-	5,891.04	94.05	2013 年6 月18 日	-		是	否
市场营销与服务网络建设项目（已结项）	否	6,172.27	6,172.27	-	5,490.95	88.96	2013 年12 月31 日	-		是	否
新一代数字电视前端系统开发及产业化项目（已结项）	否	8,023.07	8,023.07	-	7,855.79	97.92	2013 年6 月18 日	-		是	否
承诺投资项目小计	——	38,893.06	38,893.06	-	33,489.56	--	--	-		--	--
超募资金投向
数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目	否	625.00	625.00	-	625.00	100.00	2010 年6 月30 日	-		是	否
北京数码视讯投资管理有限公司（原名为星际无双文化传 媒有限公司）	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00	2010 年8 月30 日	-		是	否
北京市博汇科技股份有限公司	否	3,000.00	3,000.00	-	3,000.00	100.00	2010 年12 月31 日	-		是	否
福建新大陆通信科技有限公司投资项目	否	6,000.00	6,000.00	-	6,000.00	100.00	2010 年7 月31 日	-		是	否
超光网系统研发及产业化项目	否	20,000.00	20,000.00	-	15,695.82	78.48	2013 年12 月31 日	-		是	否
数字电视嵌入式软件平台研发项目	否	15,000.00	15,000.00	-	9,068.25	60.46	2013 年12 月31 日	-		是	否
湖南爱点信息技术有限公司	否	1,500.00	1,500.00	-	850.00	56.67	2013 年12 月31 日	-		否	是

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北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本报告期实 现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
完美星空传媒有限公司（原名北京完美星空传媒有限公 司）	否	9,800.00	9,800.00	-	9,800.00	100.00	2012 年12 月31 日		是	否
安徽广行通信科技股份有限公司	否	250.00	250.00	-	250.00	100.00	2012 年6 月30 日	-	是	否
北京天空堂科技有限公司	否	1,760.00	1,760.00	-	1,760.00	100.00	2012 年12 月31 日		否	是
芯联达科技（北京）有限公司	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00	2012 年12 月31 日	-	是	否
支付及金融IC 卡研发及产业化项目	否	10,000.00	10,000.00	5,792.37	7,172.44	71.72	2014 年12 月31 日	196.44	是	否
归还银行贷款（如有）	——	2,000.00	2,000.00	-	2,000.00	100.00	--	-	——	——
补充流动资金（如有）	——	49,656.53	49,656.53	19,656.53	49,656.53	100.00	--	-	——	——
超募资金投向小计	——	120,591.53	120,591.53	25,448.90	106,878.04	--	--	196.44	——	——
合 计	——	159,484.59	159,484.59	25,448.90	140,367.60	--	--	196.44	——	——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	被投资企业的几款游戏未达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司超额募集资金共计120,591.53 万元，已使用106,878.04 万元。其中：
	（1）2010 年6 月4 日，经第一届董事会第二十三次会议通过，投资数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目625 万元，偿还银行贷款2000 万元， 投资福建新大陆通信科技有限公司投资项目6000万元；
	（2）2010 年8 月2 日，经第一届董事会第二十五次会议通过，投资北京数码视讯投资管理有限公司500 万元；
	（3）2010 年11 月29 日，经第二届董事会第四次会议通过，投资北京市博汇科技股份有限公司3000 万元；
	（4）2011 年5 月10 日，经第二届第十次董事会会议通过，决定使用募集的其他与主营业务相关的营运资金向公司的全资子公司鼎点视讯科技有限公司增资2 亿元用于建设超光网系统研发及产业化项目。截至2013年12月31日，公司在本项目累计支出已有15,695.82万元；
	（5）2011 年4 月20 日，经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1 亿元永久补充流动资金；
	（6）2011 年5 月10 日，经第二届第十四次董事会会议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金向全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司增资1.5 亿元用于建设数字电视嵌入式软件平台研发项目。截至2013年12月31日，公司在本项目累计支出已有9,068.25万元；
	（7）2011 年12 月23 日，经第二届第十九次董事会会议通过，使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金对湖南爱点信息技术有限公司投资1,500 万元。 截至2013年12月31日，公司在本项目累计支出已有850万元；
	（8）2012 年2 月17 日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对完美星空传媒有限公司投资1,800 万元。截 至2013年12月31日，公司在本项目累计支出已有1,800万元；
	（9）2012 年2 月17 日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对安徽广行通信科技股份有限公司投资250 万 元。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有250万元；
	（10）2012 年5 月4 日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2 亿元永久性补充流动资金；

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北京数码视讯科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

	（11）2012 年6 月5 日，经第二届董事会第二十五次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对芯联达科技（北京）有限公司投资500 万元。 截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有500万元；
	（12）2012 年9 月12 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司共同投资设立甘肃鼎点广视科技公 司的议案》，由全资子公司鼎点视讯科技有限公司出资670 万元与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司（以下简称“甘肃广电产业园”）共同投资成立甘肃 鼎点广视科技公司.
	（13）2012 年10 月22 日,审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金8000 万元增资北京完美星空传媒有限公司》的议案；截至2013 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有8,000万元；
	（14）2012 年11 月19 日，审议通过了《关于使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金1,760 万元投资北京天空堂科技有限公司的议案》；截至2013 年12月31日，公司在本项目累计支出已有1,760万元；
	（15）2012 年12 月12 日,审议通过了《关于使用募集的其他与主营业务相关的营运资金建设支付及金融IC 卡研发及产业化项目的议案》；同意用上市募集 的其他与主营业务相关的资金10,000万建设支付及金融IC卡研发及产业化项目。截至2014年9月30日，公司在本项目累计支出已有7,172.44万元；
	（16）2013 年8 月20 日，经第二届董事会第三十五次会议审议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金19,656.53 万元永久性补充流动资金；
	（17）2014 年7 月20 日，经第三届董事会第九次会议审议通过，决定将募投项目结余募集资金（含募集资金专户利息）共计3,091.85 万元永久补充流动资 金。
募集资金投资项目实施地点变更情况	⑴ 2011 年3 月25 日召开的第二届第八次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实 施地点之一长沙变更为深圳； ⑵ 2011 年8 月8 日召开的第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实 施地点之一南昌变更为武汉，由银川变更为西安； ⑶ 2012 年3 月8 日召开的第二届第二十二次董事会会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，决定增加一个市场营销与服务网络建设项目实施 地点，新增加的实施地点为长沙。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010 年8 月2 日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，决定以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，实际置换金额为9,015万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	⑴ 2011 年4 月20 日，经第二届董事会第九次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1 亿元永久补充流动资金； ⑵ 2012 年5 月4 日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2 亿元永久性补充流动资金。 ⑶ 2013年8月20日，经第二届董事会第三十五次会议审议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金19,656.53万元永久性补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	（1）截止2013 年6 月18 日，“数字电视增值业务产品研发项目”，“新一代数字电视前端系统开发及产业化项目”已建设完成，达到预计可使用状态,节余 募集资金1,158.76 万元(含利息收入)。2013 年6 月26 日召开的第二届董事会第三十四次会议审议通过，将此节余募集资金1,158.76 万元永久补充流动资金。 （2）截止2013 年12 月31 日，“数字电视条件接收系统研发及产业化项目”，“双向数字电视条件接收系统研发及产业化项目”,“市场营销与服务网络建 设项目”，“数字电视嵌入式软件平台研发项目”及“超光网系统研发及产业化项目”已建设完成，达到预计可使用状态，节余募集资金21,676.07 万元（含 利息收入）。2014 年1 月29 日召开的第三届董事会第三次会议审议通过，将此节余募集资金21,676.07 万元永久补充流动资金。 （3）截止2014 年 6 月30 日，“支付及金融IC 卡研发及产业化项目”募集资金投资项目已建设完成，达到预计可使用状态，结余募集资金3,091.85 万元（含 利息收入）。2014 年7 月20 日，经第三届董事会第九次会议审议通过，决定将募投项目结余募集资金（含募集资金专户利息）共计3,091.85 万元永久补充 流动资金；
尚未使用的募集资金用途及去向	无。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无。

上述募集资金使用情况表已于2015 年4 月20 日经董事会批准报出。

公司董事会：北京数码视讯科技股份有限公司董事会 公司法定代表人：郑海涛 主管会计工作的公司负责人：孙鹏程 公司会计机构负责人：林进

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