Sumavision Technologies Co.,Ltd — Audit Report / Information 2013

Apr 17, 2013

国信证券股份有限公司

关于北京数码视讯科技股份有限公司

2012年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为北京数码视讯科技股份 有限公司（以下简称“数码视讯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及募集资金使用 等法规和规范性文件的要求，对数码视讯2012年度募集资金存放和使用进行了核查， 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]434 号”文核准，本公司委托主承 销商国信证券首次公开发行人民币普通股（A 股）2,800 万股（每股面值 1 元），发 行价格为每股 59.90 元，共募集资金人民币 1,677,200,000.00 元；扣除承销和保荐费 用、律师费、审计费等其他发行费用，本次募集资金净额 1,591,850,400.00 元。上述 募集资金到位情况业经利安达会计师事务所有限公司验证，并由其出具了《验资报 告》（利安达验字[2010]第 1023 号）。

按财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做 好 2010 年年报工作的通知》的规定，对发行权益性证券过程中发生的广告费、路演 费、酒会费等费用 2,995,454.35 元调整至当期损益。调整后募集资金净额为 1,594,845,854.35 元。

（二） 2012 年度募集资金使用及结余情况

截至2012年12月31日公司累计使用募集资金人民币969,059,253.36元，其中， 2012年度公司使用募集资金人民币456,789,488.29元。2012 年12月31日，募集资金 余额为人民币688,935,420.00元。具体存放情况如下表所示：

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			2012年12月31	存款方
序号	开户银行	银行账号
			日余额（元）	式
1	华夏银行北京知春支行	4049200001801900047550	1,428,944.25	活期
2	中国民生银行总行营业部	0101014170028489	172,913.26	活期
3	中国民生银行总行营业部	101014280011365	100,000,000.00	定期
4	中国民生银行总行营业部	101014270005595	40,000,000.00	定期
5	中国民生银行总行营业部	0101014170027460	1,722,503.82	活期
6	中国民生银行总行营业部	0101014260006226	20,143,000.00	定期
7	中国民生银行总行营业部	0101014270005520	50,000,000.00	定期
8	中国民生银行总行营业部	0101014280010401	51,750,000.00	定期
9	华夏银行知春支行	4049200001801900046755	2,889,261.45	活期
	中国建设银行股份有限公司北京
10		11001085700053004798	4.03	活期
	中关村支行
11	江苏银行北京分行营业部	32200188000068214	771,037.91	活期
12	江苏银行北京分行营业部	32200181000135656	20,000,000.00	定期
13	江苏银行北京分行营业部	32200181000135738	50,000,000.00	定期
14	江苏银行北京分行营业部	32200181000134762	50,000,000.00	定期
15	江苏银行北京分行营业部	32200181000134844	50,000,000.00	定期
16	江苏银行北京分行营业部	32200181000134926	50,000,000.00	定期
17	江苏银行北京分行营业部	32200181000134680	50,000,000.00	定期
18	江苏银行北京分行营业部	32200188000150553	150,057,755.28	活期

二、募集资金管理情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司分别与募集 资金存放银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》。根据该协议，公司单次 或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币1,000万元，专户银行应及时 通知保荐机构，同时，经公司授权，国信证券指定的保荐代表人孙建华、魏宏林可 以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、 完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管

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协议》履行状况良好。

三、 2012 年度募集资金的实际使用情况

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募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	159,484.59	159,484.59	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	45,678.95	45,678.95	45,678.95
报告期内变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				96,905.93
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本报告期 实现的效 益		是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	9,812.14	9,812.14	871.90	5,999.89	61.15%	2013 年12 月31 日	2,703.15		是	否
双向数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	8,621.84	8,621.84	1,162.95	4,436.70	51.46%	2013 年12 月31 日	164.10		是	否
数字电视增值业务产品研发项目	否	6,263.74	6,263.74	987.42	5,450.88	87.02%	2013 年12 月31 日	196.77		是	否
市场营销与服务网络建设项目	否	6,172.27	6,172.27	994.68	4,601.09	74.54%	2013 年12 月31 日	-		是	否
新一代数字电视前端系统开发及产业化项目	否	8,023.07	8,023.07	665.00	7,740.62	96.48%	2013 年12 月31 日	1,899.60		是	否
承诺投资项目小计	——	38,893.06	38,893.06	4,681.95	28,229.18	-	——	4,963.62		——	——
超募资金投向
数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资 项目	否	625.00	625.00	-	625.00	100.00	2010 年6 月30 日	-		是	否
星际无双文化传媒有限公司	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00	2010 年8 月30 日	-		是	否
北京市博汇科技有限公司	否	3,000.00	3,000.00	-	3,000.00	100.00	2010 年12 月31 日	-		是	否
福建新大陆通信科技有限公司投资项目	否	6,000.00	6,000.00	-	6,000.00	100.00	2010 年7 月31 日	-		是	否
超光网系统研发及产业化项目	否	20,000.00	20,000.00	5,794.99	9,353.49	46.77%	2013 年12 月31 日	-		是	否
数字电视嵌入式软件平台研发项目	否	15,000.00	15,000.00	2,242.01	4,038.26	26.92%	2013 年8 月31 日	907.56		是	否
湖南爱点信息技术有限公司	否	1,500.00	1,500.00	650.00	850.00	56.67%	2013 年12 月31 日	-		是	否
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目(含	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期 投入金额	截至期末 累计投入	截至期末投 资进度	项目达到预定可 使用状态日期	本报告期 实现的效		是否达到 预计效益	项目可行 性是否发

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	部分变更)				金额(2)	(%)(3)＝ (2)/(1)		益		生重大变 化
北京完美星空传媒有限公司	否	9,800.00	9,800.00	9,800.00	9,800.00	100.00	2012 年12 月31 日	-	是	否
安徽广行通信科技股份有限公司	否	250.00	250.00	250.00	250.00	100.00	2012 年6 月30 日	-	是	否
北京天空堂科技有限公司	否	1,760.00	1,760.00	1,760.00	1,760.00	100.00	2012 年12 月31 日	-	是	否
芯联达科技（北京）有限公司	否	500.00	500.00	500.00	500.00	100.00	2012 年12 月31 日	-	是	否
支付及金融IC 卡研发及产业化项目	否	10,000.00	10,000.00	-	-	-	2014 年12 月31 日	-	是	否
归还银行贷款（如有）	——	2,000.00	2,000.00	-	2,000.00	100.00	——	——	——	——
补充流动资金（如有）	——	30,000.00	30,000.00	20,000.00	30,000.00	100.00	——	——	——	——
超募资金投向小计	——	100,935.00	100,935.00	40,997.00	68,676.75	-	——	907.56	——	——
合 计	——	139,828.06	139,828.06	45,678.95	96,905.93	-	——	5,871.18	——	——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	适用
	公司超额募集资金共计120,591.53 万元，已使用68,676.75 万元。其中：
	⑴2010 年6 月4 日，经第一届董事会第二十三次会议通过，投资数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目625 万元，偿还银行贷款2,000 万元，投资福建新大陆通信科技有限公司投资项目6,000万元；
	⑵2010 年8 月2 日，经第一届董事会第二十五次会议通过，投资星际无双文化传媒有限公司500 万元；
	⑶2010 年11 月29 日，经第二届董事会第四次会议通过，投资北京市博汇科技有限公司3,000 万元；
	⑷2011 年5 月10 日，经第二届第十次董事会会议通过，决定使用募集的其他与主营业务相关的营运资金向公司的全资子公司鼎点视讯科技有限公司增 资2亿元用于建设超光网系统研发及产业化项目。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有9,353.57万元；
	⑸2011 年4 月20 日，经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1 亿元永久补充流动资金；
	⑹2011 年5 月10 日，经第二届第十四次董事会会议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金向全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司增资 1.5亿元用于建设数字电视嵌入式软件平台研发项目。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有4,038.26万元；
	⑺2011 年12 月23 日，经第二届第十九次董事会会议通过，使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金对湖南爱点信息技术有限公司投资1,500 万元。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有850万元；
	⑻2012 年2 月17 日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对北京完美星空传媒有限公司投资1,800 万 元。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有1,800万元；
	⑼2012 年2 月17 日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对安徽广行通信科技股份有限公司投资250 万元。截至2012 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有250 万元；

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	⑽2012 年5 月4 日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2 亿元永久性补充流动资金；
	⑾2012 年6 月5 日，经第二届董事会第二十五次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对芯联达科技（北京）有限公司投资500 万 元。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有500万元；
	⑿2012 年9 月12 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司共同投资设立甘肃鼎点广视科技 公司的议案》，由全资子公司鼎点视讯科技有限公司出资670 万元与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司（以下简称“甘肃广电产业园”）共同投资 成立甘肃鼎点广视科技公司；
	⒀2012 年10 月22 日,审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金8,000 万元增资北京完美星空传媒有限公司》的议案；
	⒁2012 年11 月19 日，审议通过了《关于使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金1,760 万元投资北京天空堂科技有限公司的议案》；
	⒂2012 年12 月12 日,审议通过了《关于使用募集的其他与主营业务相关的营运资金建设支付及金融IC 卡研发及产业化项目的议案》；同意用上市募 集的其他与主营业务相关的资金10,000万建设支付及金融IC卡研发及产业化项目。
	目前公司正在积极调研、论证新项目和并购项目，剩余超募资金尚未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况	适用
	⑴2011 年3 月25 日召开的第二届第八次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项 目实施地点之一长沙变更为深圳； ⑵2011 年8 月8 日召开的第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投 项目实施地点之一南昌变更为武汉，由银川变更为西安； ⑶2012 年3 月8 日召开的第二届第二十二次董事会会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，决定增加一个市场营销与服务网络建设项 目实施地点，新增加的实施地点为长沙。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010 年8 月2 日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，决定以募 集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，实际置换金额为9,015万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	适用
	⑴2011 年4 月20 日，经第二届董事会第九次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1 亿元永久补充流动资金； ⑵2012年5月4日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2亿元永久性补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公司实际使用募集资金前，将 履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2012年不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

北京兴华会计师事务所有限责任公司对北京数码视讯科技股份有限公司2012年 度募集资金使用情况的专项报告进行了鉴证，并出具了《北京数码视讯科技股份有 限公司2012年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》，发表意见为：公司《2012 年度募集资金使用情况的专项报告》的编制符合《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》及《深圳证券 交易所创业板上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使 用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2012年12 月31日前次募集资金的使用情况。

七、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：2012年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有 效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违 反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。

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