Sumavision Technologies Co.,Ltd — Audit Report / Information 2013

Apr 17, 2013

关于北京数码视讯科技股份有限公司

2012 年度募集资金存放与

使用情况的鉴证报告

目 录

2012年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 1—2页

附件：北京数码视讯科技股份有限公司2012 年度募集资金使用情况的专项 报告 3—8 页

北京兴华会计师事务所有限责任公司

地址：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层

北京数码视讯科技股份有限公司

2012 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告

（2013）京会兴核字第04010890 号

北京数码视讯科技股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“贵公 司”）《2012年度募集资金使用情况的专项报告》进行了鉴证。贵公司的责任是 按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务 备忘录第1号—超募资金使用》及《深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公 告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规 定编制《2012年度募集资金使用情况的专项报告》，提供相关的真实、合法、完 整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的证据。 我们的责任是在实施审核工作的基础上对《2012年度募集资金使用情况的专项报 告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对《2012年度募集资金使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获 取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等 我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

本报告是我们根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创 业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》及《深圳证券交易所创业板上 市公司信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专 项报告格式》的规定与贵公司提供的募集资金相关资料，在审慎调查并实施了必 要的鉴证程序基础上对所取得的资料作出的职业判断，并不构成我们对贵公司募

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集资金的投资项目前景及其效益实现的任何保证。

我们认为，贵公司《2012年度募集资金使用情况的专项报告》的编制符合《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》及《深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所 有重大方面如实反映了贵公司截至2012年12月31日前募集资金的使用情况。

本鉴证报告仅供2012年度报告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我 们同意将本报告作为2012年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披 露。

附件：北京数码视讯科技股份有限公司《2012年度募集资金使用情况的专项报 告》。

北京兴华会计师事务所有限责任公司

中国注册会计师：吕 曼

中国注册会计师：宜军民

中国·北京市

二○一三年四月十六日

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北京数码视讯科技股份有限公司 募集资金 2012 年度使用情况的专项报告

北京数码视讯科技股份有限公司

募集资金2012 年度使用情况的专项报告

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额及资金到账情况

北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管 理委员会“证监许可[2010]434 号”文批准，由主承销商国信证券股份有限公司 （以下简称“国信证券”）采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式，于2010 年4 月26 日在深圳证券交易所首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,800.00 万股,发行价为每股59.90 元, 应募集资金总额 为1,677,200,000.00 元,扣除承销费、保荐费、律师费、审计费等费用后，本公 司募集资金净额1,591,850,400.00 元。截至2010 年04 月26 日止，募集资金 已全部存入本公司在华夏银行北京知春支行开立的人民币账户,账号为 4049200001801900046755。上述募集资金到位情况由利安达会计师事务所出具 “利安达验字(2010)第1023 号”验资报告予以验证。

按财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公 司做好2010 年年报工作的通知》的规定，本公司将发行权益性证券过程中发生 的广告费、路演费、酒会费等费用2,995,454.35 元调整至当期损益,调整后募集 资金净额为1,594,845,854.35 元。

（二）募集资金使用情况及年末余额

2012 年度公司使用募集资金人民币456,789,488.29 元，截止2012 年12 月 31 日公司累计使用募集资金人民币969,059,253.36 元。其中：公司置换于募集 资金到位之前利用自有资金先期投入募集项目人民币90,150,000.00 元。

截止2012 年12 月31 日，募集资金存放期间累计产生利息收入净额为人 民币63,148,819.01 元（扣除相关的手续费和账户维护费），截止2012 年12 月

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北京数码视讯科技股份有限公司 募集资金 2012 年度使用情况的专项报告

31 日募集资金余额为人民币688,935,420.00 元。

二、 募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制订了《北京数码视讯科技股 份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》于 2011 年3 月25 日经本公司第二届第八次董事会审议通过。根据《管理办法》的 要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金的存放及使用、资金投向及监管 进行了规定。

根据本公司与国信证券签订的《保荐协议》，公司一次或12 个月以内累计从 专户中支取的金额超过1,000.00 万元的，开户银行应及时以传真方式通知国信 证券，同时提供专户的支出清单。公司签订的《募集资金三方监管协议》与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议正常履行。

（二）募集资金专户存储情况

截止2012 年12 月31 日止，本公司募集资金余额为688,935,420.00 元，具 体存放情况如下：

序号 开户银行 1 华夏银行北京知春支行 2 中国民生银行总行营业部 3 中国民生银行总行营业部 4 中国民生银行总行营业部 5 中国民生银行总行营业部 6 中国民生银行总行营业部 7 中国民生银行总行营业部 8 中国民生银行总行营业部 9 华夏银行知春支行 10 中国建设银行股份有限公司北京中关村支行 11 江苏银行北京分行营业部 12 江苏银行北京分行营业部 13 江苏银行北京分行营业部 14 江苏银行北京分行营业部	银行账号 2012 年12 月31 日余额（元） 4049200001801900047550 1,428,944.25 0101014170028489 172,913.26 101014280011365 100,000,000.00 101014270005595 40,000,000.00 0101014170027460 1,722,503.82 0101014260006226 20,143,000.00 0101014270005520 50,000,000.00 0101014280010401 51,750,000.00 4049200001801900046755 2,889,261.45 11001085700053004798 4.03 32200188000068214 771,037.91 32200181000135656 20,000,000.00 32200181000135738 50,000,000.00 32200181000134762 50,000,000.00	存款方 式 活期 活期 定期 定期 活期 定期 定期 定期 活期 活期 活期 定期 定期 定期

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北京数码视讯科技股份有限公司 募集资金 2012 年度使用情况的专项报告

序号 开户银行 15 江苏银行北京分行营业部 16 江苏银行北京分行营业部 17 江苏银行北京分行营业部 18 江苏银行北京分行营业部	银行账号 2012 年12 月31 日余额（元） 32200181000134844 50,000,000.00 32200181000134926 50,000,000.00 32200181000134680 50,000,000.00 32200188000150553 150,057,755.28	存款方 式 定期 定期 定期 活期

三、 本年度募集资金实际使用情况

详见附件一。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司未变更募集资金投资项目。

五、 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司募集资金投资项目未对外转让或置换。

六、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规 的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准 确、完整履行相关信息披露工作， 不存在违规使用募集资金的情形。

附件一、募集资金使用情况对照表

北京数码视讯科技股份有限公司董事会

二○一三年四月十六日

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北京数码视讯科技股份有限公司 募集资金使用情况对照表

附件一

北京数码视讯2012 年度募集资金使用情况对照表

编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元	编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2012 年 金额单位：人民币万元
募集资金总额			159,484.59		本报告期投入募集资金总额				45,678.95
报告期内变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				96,905.93
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本报告期实 现的效益		是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	9,812.14	9,812.14	871.90	5,999.89	61.15%	2013 年12 月31 日	2,703.15		是	否
双向数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	8,621.84	8,621.84	1,162.95	4,436.70	51.46%	2013 年12 月31 日	164.10		是	否
数字电视增值业务产品研发项目	否	6,263.74	6,263.74	987.42	5,450.88	87.02%	2013 年12 月31 日	196.77		是	否
市场营销与服务网络建设项目	否	6,172.27	6,172.27	994.68	4,601.09	74.54%	2013 年12 月31 日	-		是	否
新一代数字电视前端系统开发及产业化项目	否	8,023.07	8,023.07	665.00	7,740.62	96.48%	2013 年12 月31 日	1,899.60		是	否
承诺投资项目小计	——	38,893.06	38,893.06	4,681.95	28,229.18	-	——	4,963.62		——	——
超募资金投向
数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目	否	625.00	625.00	-	625.00	100.00%	2010 年6 月30 日	-		是	否
星际无双文化传媒有限公司	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00%	2010 年8 月30 日	-		是	否
北京市博汇科技有限公司	否	3,000.00	3,000.00	-	3,000.00	100.00%	2010 年12 月31 日	-		是	否
福建新大陆通信科技有限公司投资项目	否	6,000.00	6,000.00	-	6,000.00	100.00%	2010 年7 月31 日	-		是	否
超光网系统研发及产业化项目	否	20,000.00	20,000.00	5,794.99	9,353.49	46.77%	2013 年12 月31 日	-		是	否
数字电视嵌入式软件平台研发项目	否	15,000.00	15,000.00	2,242.01	4,038.26	26.92%	2013 年8 月31 日	907.56		是	否
湖南爱点信息技术有限公司	否	1,500.00	1,500.00	650.00	850.00	56.67%	2013 年12 月31 日	-		是	否

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北京数码视讯科技股份有限公司 募集资金使用情况对照表

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本报告期实 现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
北京完美星空传媒有限公司	否	9,800.00	9,800.00	9,800.00	9,800.00	100.00%	2012 年12 月31 日	-	是	否
安徽广行通信科技股份有限公司	否	250.00	250.00	250.00	250.00	100.00%	2012 年6 月30 日	-	是	否
北京天空堂科技有限公司	否	1,760.00	1,760.00	1,760.00	1,760.00	100.00%	2012 年12 月31 日	-	是	否
芯联达科技（北京）有限公司	否	500.00	500.00	500.00	500.00	100.00%	2012 年12 月31 日	-	是	否
支付及金融IC 卡研发及产业化项目	否	10,000.00	10,000.00	-	-	-	2014 年12 月31 日	-	是	否
归还银行贷款（如有）	——	2,000.00	2,000.00	-	2,000.00	100.00%	——	——	——	——
补充流动资金（如有）	——	30,000.00	30,000.00	20,000.00	30,000.00	100.00%	——	——	——	——
超募资金投向小计	——	100,935.00	100,935.00	40,997.00	68,676.75	-	——	907.56	——	——
合 计	——	139,828.06	139,828.06	45,678.95	96,905.93	-	——	5,871.18	——	——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	适用
	公司超额募集资金共计120,591.53 万元，已使用68,676.75 万元。其中：
	⑴2010 年6 月4 日，经第一届董事会第二十三次会议通过，投资数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目625 万元，偿还银行贷款2,000 万元，投资 福建新大陆通信科技有限公司投资项目6,000万元；
	⑵2010 年8 月2 日，经第一届董事会第二十五次会议通过，投资星际无双文化传媒有限公司500 万元；
	⑶2010 年11 月29 日，经第二届董事会第四次会议通过，投资北京市博汇科技有限公司3,000 万元；
	⑷2011 年5 月10 日，经第二届第十次董事会会议通过，决定使用募集的其他与主营业务相关的营运资金向公司的全资子公司鼎点视讯科技有限公司增资2 亿元用 于建设超光网系统研发及产业化项目。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有9,353.57万元；
	⑸2011 年4 月20 日，召经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1 亿元永久补充流动资金；
	⑹2011 年5 月10 日，经第二届第十四次董事会会议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金向全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司增资1.5 亿元用 于建设数字电视嵌入式软件平台研发项目。截至2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有4,038.26万元；
	⑺2011 年12 月23 日，经第二届第十九次董事会会议通过，使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金对湖南爱点信息技术有限公司投资1,500 万元。截至 2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有850万元；
	⑻2012 年2 月17 日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对北京完美星空传媒有限公司投资1,800 万元。截至2012 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有1,800 万元；

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北京数码视讯科技股份有限公司 募集资金使用情况对照表

	⑼2012 年2 月17 日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对安徽广行通信科技股份有限公司投资250 万元。截至 2012年12月31日，公司在本项目累计支出已有250万元；
	⑽2012 年5 月4 日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2 亿元永久性补充流动资金；
	⑾2012 年6 月5 日，经第二届董事会第二十五次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对芯联达科技（北京）有限公司投资500 万元。截至2012 年12月31日，公司在本项目累计支出已有500万元；
	⑿2012 年9 月12 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司共同投资设立甘肃鼎点广视科技公司的议案》， 由全资子公司鼎点视讯科技有限公司出资670万元与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司（以下简称“甘肃广电产业园”）共同投资成立甘肃鼎点广视科技公司；
	⒀2012 年10 月22 日,审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金8,000 万元增资北京完美星空传媒有限公司》的议案；
	⒁2012 年11 月19 日，审议通过了《关于使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金1,760 万元投资北京天空堂科技有限公司的议案》；
	⒂2012 年12 月12 日,审议通过了《关于使用募集的其他与主营业务相关的营运资金建设支付及金融IC 卡研发及产业化项目的议案》；同意用上市募集的其他与 主营业务相关的资金10,000万建设支付及金融IC卡研发及产业化项目。
	目前公司正在积极调研、论证新项目和并购项目，剩余超募资金尚未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况	适用
	⑴2011 年3 月25 日召开的第二届第八次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实施地点 之一长沙变更为深圳； ⑵2011 年8 月8 日召开的第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实施地 点之一南昌变更为武汉，由银川变更为西安； ⑶2012 年3 月8 日召开的第二届第二十二次董事会会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，决定增加一个市场营销与服务网络建设项目实施地点， 新增加的实施地点为长沙。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010 年8 月2 日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，决定以募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，实际置换金额为9,015万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	适用
	⑴2011 年4 月20 日，经第二届董事会第九次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1 亿元永久补充流动资金； ⑵2012年5月4日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2亿元永久性补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公司实际使用募集资金前，将履行相应的 董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	⑴2010 年8 月2 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了关于《增加募集资金存放专用账户》的议案，决定由公司的全资子公司北京数码视讯软件技术 发展有限公司在华夏银行股份有限公司北京知春支行开设新的募集资金专用账户，账号为：404900001801900047550，该新设账户仅用于数字电视条件接收系统研 发及产业化项目、新一代数字电视前端硬件系统及产业化项目、数字电视增值业务产品研发项目、市场营销与服务网络建设项目、其他与主营业务相关的营运资金 项目募集资金的存储于使用，不得用作其他用途；⑵2010 年8 月5 日，子公司与华夏银行股份有限公司北京知春支行、国信证券签订了三方存管协议。

公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 公司会计机构负责人：

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