Sumavision Technologies Co.,Ltd — Audit Report / Information 2012

Mar 30, 2012

国信证券股份有限公司

关于北京数码视讯科技股份有限公司

2011年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为北京数码视讯科技股份 有限公司（以下简称“数码视讯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及募集资金使用 等法规和规范性文件的要求，对数码视讯2011年度募集资金存放和使用进行了核查， 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]434 号”文核准，本公司委托主承 销商国信证券首次公开发行人民币普通股（A 股）2,800 万股（每股面值 1 元），发 行价格为每股 59.90 元，共募集资金人民币 1,677,200,000.00 元；扣除承销和保荐费 用、律师费、审计费等其他发行费用，本次募集资金净额 1,591,850,400.00 元。上述 募集资金到位情况业经利安达会计师事务所有限公司验证，并由其出具了《验资报 告》（利安达验字[2010]第 1023 号）。

按财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做 好 2010 年年报工作的通知》的规定，对发行权益性证券过程中发生的广告费、路演 费、酒会费等费用 2,995,454.35 元调整至当期损益。调整后募集资金净额为 1,594,845,854.35 元。

（二） 2011 年度募集资金使用及结余情况

2011年度公司募集资金项目投入金额合计27,317.03万元；截至2011年12月31日， 本公司募集资金账户余额为109,331.62万元，具体情况如下表所示：

账户名称	2011-12-31
北京银行科技园支行（定期）	400,000,000.00

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1

华夏银行知春支行募集资金监管账户	172,392.66
华夏银行知春支行（定期）	100,000,000.00
建行中关村支行（定期）	100,000,000.00
江苏银行募集资金定期	300,000,000.00
建行中关村支行支行募集资金监管户	298.47
华夏银行北京知春支行（监管户）	122,130.87
民生银行定期户	190,155,000.00
民生银行募集资金监管户7460	2,866,415.24
合计	1,093,316,237.24

二、募集资金管理情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司分别与募集 资金存放银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》。根据该协议，公司单次 或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币1,000万元，专户银行应及时 通知保荐机构，同时，经公司授权，国信证券指定的保荐代表人孙建华、魏宏林可 以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、 完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管 协议》履行状况良好。

三、 2011 年度募集资金的实际使用情况

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2

募集资金总额	募集资金总额		159,484.59	159,484.59							27,317.03
					本报告期投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00								51,226.98
					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
										是否	项目可行
	是否已变	募集资金			截至期末累	截至期末投			本报告期
			调整后投资	本报告期投			项目达到预定可			达到	性是否发
承诺投资项目和超募资金投向	更项目(含	承诺投资			计投入金额	资进度(%)			实现的效
			总额(1)	入金额			使用状态日期			预计	生重大变
	部分变更)	总额			(2)	(3)＝(2)/(1)			益
										效益	化
承诺投资项目
数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	9,812.14	9,812.14	2,904.12	5,127.99	52.26%	2012年4月30日		2,061.98	是	否
双向数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	8,621.84	8,621.84	1,741.77	3,273.75	37.97%	2012年4月30日		750.06	是	否
数字电视增值业务产品研发项目	否	6,263.74	6,263.74	1,478.99	4,463.45	71.26%	2012年4月30日		1,318.38	是	否
市场营销与服务网络建设项目	否	6,172.27	6,172.27	3,606.41	3,606.41	58.43%	2012年4月30日		-	是	否
新一代数字电视前端系统开发及产业化项目	否	8,023.07	8,023.07	2,030.98	7,075.62	88.19%	2012年4月30日		2,087.15	是	否
承诺投资项目小计	-	38,893.06	38,893.06	11,762.27	23,547.22				6,217.57
超募资金投向
数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目	否	625.00	625.00	-	625.00	100.00%	2010年6月30日		-	是	否
星际无双文化传媒有限公司	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00%	2010年8月30日		-	是	否
北京市博汇科技有限公司	否	3,000.00	3,000.00	-	3,000.00	100.00%	2010年12月31日		-	是	否
福建新大陆通信科技有限公司投资项目	否	6,000.00	6,000.00	-	6,000.00	100.00%	2010年7月31日		-	是	否
超光网系统研发及产业化项目	否	20,000.00	20,000.00	3,558.50	3,558.50	17.79%	2013年12月31日		-	否	否
数字电视嵌入式软件平台研发项目	否	15,000.00	15,000.00	1,796.25	1,796.25	11.98%	2013年8月31日		-	否	否
湖南爱点信息技术有限公司	否	1,500.00	1,500.00	200.00	200.00	13.33%	2012年12月31日		-	否	否
归还银行贷款（如有）	-	2,000.00	2,000.00	-	2,000.00	100.00%	-		-
补充流动资金（如有）	-	10,000.00	10,000.00	10,000.00	10,000.00	100.00%			-

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3

超募资金投向小计	-	58,625.00	58,625.00	15,554.75	27,679.75			-	-	-
合计	-	97,518.06	97,518.06	27,317.02	51,226.97			6,116.45	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
	适用
	公司超额募集资金共计120,591.53万元，已使用27,679.75万元。其中： ①2010年6月4日，经第一届董事会第二十三次会议通过，投资数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目625 万元，偿还银行贷款2000万元，投资福建新大陆通信科技有限公司投资项目6000万元； ②2010年8月2日，经第一届董事会第二十五次会议通过，投资星际无双文化传媒有限公司500万元； ③2010年11月29日，经第二届董事会第四次会议通过，投资北京市博汇科技有限公司3000万元。 ④2011年5月10日，经第二届第十次董事会会议通过，决定使用募集的其他与主营业务相关的营运资金向公司的全资子公 司鼎点视讯科技有限公司增资2亿元用于建设超光网系统研发及产业化项目。截至2011年12月31日，公司在本项目累计 支出已有4,546万元。 ⑤2011年4月20日，召经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1亿元永久补充流 动资金。 ⑥2011年5月10日，经第二届第十四次董事会会议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金向全资子公司北京数码视讯 软件技术发展有限公司增资1.5亿元用于建设数字电视嵌入式软件平台研发项目。截至2011年12月31日，公司在本项目累 计支出已有2,602万元。 ⑦2011年12月23日，经第二届第十九次董事会会议通过，使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金对湖南爱点信息 技术有限公司投资1,500万元。截至2011年12月31日，公司在本项目累计支出已有200万元。 目前公司正在积极调研、论证新项目和并购项目，剩余超募资金尚未使用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
	适用
	2011年3月25日召开的第二届第八次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的 议案》，决定将原募投项目实施地点之一长沙变更为深圳。 2011 年8 月8 日召开的第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的 议案》，决定将原募投项目实施地点之一南昌变更为武汉，由银川变更为西安。
募集资金投资项目实施地点变更情况
	公司2011 年12 月23 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于新一代数字电视前端硬件系统开发及产业化项 目实施主体及实施地点变更的议案》，决定变更公司募集资金项目之一《新一代数字电视前端硬件系统开发及产业化项目》 的实施主体，即由公司的全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司变更为由上市公司实施，该议案提交2012 年1 月9
募集资金投资项目实施方式调整情况

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4

	日召开的2012 年第一次临时股东大会审议通过。
	适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010年8月2日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金的议案》，决定以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，实际置换金额为9,015.00万元。
	适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2011年4月20日，经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1亿元永久补充流动资 金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
	尚未使用的募集资金将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公 司实际使用募集资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
尚未使用的募集资金用途及去向
	2010年8月2日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了关于《增加募集资金存放专用账户》的议案，决定由公司的 全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司在华夏银行股份有限公司北京知春支行开设新的募集资金专用账户，账号 为：404900001801900047550，该新设账户仅用于数字电视条件接收系统研发及产业化项目、新一代数字电视前端硬件系统 及产业化项目、数字电视增值业务产品研发项目、市场营销与服务网络建设项目、其他与主营业务相关的营运资金项目募集 资金的存储于使用，不得用作其他用途。2010年8月5日，子公司与华夏银行股份有限公司北京知春支行、国信证券签订了 三方存管协议。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

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5

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

北京兴华会计师事务所有限责任公司对北京数码视讯科技股份有限公司《2011 年度募集资金使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《关于北京数码视讯科 技股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》，发表意见为：公 司董事会编制的《2011年度募集资金使用情况的专项报告》的编制符合《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 截至2011年12月31日前次募集资金的使用情况。

七、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：2011年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有 效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违 反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。

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6

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京数码视讯科技股份有限公 司2011年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页】

保荐代表人：

孙建华 魏宏林

国信证券股份有限公司

2012年3月29日

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