Suli Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2019

Dec 9, 2019

证券代码：603585 证券简称：苏利股份 公告编号：2019-047

江苏苏利精细化工股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为126,000,000 股

• 本次限售股上市流通日期为2019 年12 月16 日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会2016 年11 月11 日下发的“证监许可 [2016]2611 号文”《关于核准江苏苏利精细化工股份有限公司首次公开发行股 票的批复》核准，江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称“公司”或“苏利 股份”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票25,000,000 股，并于2016 年12 月14 日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及限售股股东数量 为6 名，分别为缪金凤、宁波梅山保税港区沽盛投资有限公司、汪焕兴、汪静莉、 汪静娇、汪静娟，上述限售股股东锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现 锁定期即将届满。本次解除限售的股份数量为126,000,000 股，该部分限售股将 于2019 年12 月16 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2016 年12 月14 日，公司首次公开发行A 股股票完成后，总股本为 100,000,000 股，其中无限售条件流通股为25,000,000 股，有限售条件流通股 为75,000,000 股。

2、2017 年5 月22 日，公司召开2016 年年度股东大会会议并审议通过了《2016

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年度利润分配预案》，以公司2016 年12 月31 日总股本100,000,000 股为基数， 向全体股东每10 股派发现金红利6.00 元（含税），同时以资本公积向全体股东 每10 股转增5 股。该利润分配及资本公积转增股本方案于2017 年6 月14 日实 施完毕，公司总股本由100,000,000 股变更为150,000,000 股，其中无限售条件 流通股为37,500,000 股，有限售条件流通股为112,500,000 股，各相关股东所 持有的有限售条件流通股数量同比例增加。

3、2017 年12 月14 日，公司首次公开发行限售股7,500,000 股上市流通。 本次上市后，公司总股本为150,000,000 股，其中无限售条件流通股为 45,000,000 股，有限售条件流通股为105,000,000 股。

4、2018 年5 月15 日，公司召开2017 年年度股东大会会议并审议通过了《2017 年度利润分配预案》，以公司2017 年12 月31 日总股本150,000,000 股为基数， 向全体股东每10 股派发现金红利5.00 元（含税），同时以资本公积向全体股东 每10 股转增2 股。该利润分配及资本公积转增股本方案于2018 年6 月8 日实施 完毕，公司总股本由150,000,000 股变更为180,000,000 股，其中无限售条件流 通股为54,000,000 股，有限售条件流通股为126,000,000 股，各相关股东所持 有的有限售条件流通股数量同比例增加。

三、 本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司首次公开发行股票并上市招股说明书及上市公告书，本次申请解除 股份限售的股东作出的有关限售股锁定期及减持安排的承诺如下：

1、公司控股股东、实际控制人缪金凤及其关联方汪焕兴、汪静莉、汪静娇、 汪静娟承诺：

自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接 持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司上市后6 个月内，若公司股 票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于 发行价，其持有公司股份的锁定期限自动延长6 个月。如其所持股份在锁定期满 后两年内减持，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格（若上述期间 公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的， 则上述价格将进行相应调整）。

2、宁波梅山保税港区沽盛投资有限公司承诺：

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自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接 持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 3、持有公司股份的董事、高级管理人员缪金凤、汪静莉承诺：

在担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其持有公司股 份数的25%；在离职后6 个月内，不转让其持有的公司股份。

4、控股股东及其关联方汪焕兴、汪静莉、汪静娟、汪静娇承诺：

（1）在公司上市后三年内，若公司连续20 个交易日每日股票收盘价均低于 最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、 配股等情况的，应做除权、除息处理），其将按照《江苏苏利精细化工股份有限 公司上市后三年内稳定股价的预案》增持公司股票；（2）其将根据公司股东大会 批准的《江苏苏利精细化工股份有限公司上市后三年内稳定股价的预案》中的相 关规定，在公司就回购股票事宜在召开的股东大会上，对回购股票的相关决议投 赞成票；（3）如其未按照《江苏苏利精细化工股份有限公司上市后三年内稳定股 价的预案》的相关规定采取稳定股价的具体措施，公司将在公司股东大会及中国 证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东 和社会公众投资者道歉。公司有权将与拟增持股票所需资金总额相等金额的应付 控股股东现金分红予以暂时扣留，直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措 施并实施完毕。

5、缪金凤、汪焕兴、汪静莉、汪静娇、汪静娟等持有公司5%以上股份的主 要股东承诺：

如本人所持股份在上述锁定期满后两年内减持，本人减持股份时，将依照相 关法律、法规、规章的规定确定具体方式，包括但不限于交易所集中竞价交易方 式、大宗交易方式、协议转让方式等；减持价格将不低于公司首次公开发行股票 时的价格（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等 除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整），每年减持的公司股份数量将 不超过本人所持公司股份的15%，同时应低于发行人总股本的5%。本人减持公司 股份时，将提前3 个交易日通过公司发出相关公告。

截至本公告发布之日，上述股东均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履 行影响本次限售股上市流通的情况。

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四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

公司首次公开发行股票并上市的保荐机构是广发证券股份有限公司（以下简 称“广发证券”），2018 年7 月6 日，负责公司持续督导业务的保荐代表人徐荔 军先生因工作变动原因，无法继续履行持续督导工作职责，为保证持续督导工作 有序进行，广发证券委派徐东辉先生接替徐荔军先生担任公司持续督导保荐代表 人，继续履行持续督导职责，详见公司于2018 年7 月7 日在上海证券交易所网 站上披露的《关于变更持续督导保荐代表人的公告》（2018-019）。广发证券就公 司限售股份持有人持有的部分限售股份将上市流通情况进行了核查，核查意见主 要内容如下：

• 1、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、

• 部门规章、有关规则的要求。

2、本次解除限售的股东承诺得到严格履行，且均未发生非经营性占用上市 公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。

3、本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份 相关的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构广发证券同意公司本次解除限售股份上市流通。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为126,000,000 股；

本次限售股上市流通日期为2019 年12 月16 日；

首发限售股上市流通明细清单

单位：股

					单位：股
序 号	股东 名称	持有限售股 数量	持有限售股占 公司总股本比 例	本次上市流通数 量	剩余限售股 数量
1	缪金凤	72,000,000	40.00%	72,000,000	0
2	宁波梅山保税港区 沽盛投资有限公司	18,000,000	10.00%	18,000,000	0

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3 汪焕兴 4 汪静莉 5 汪静娇 6 汪静娟 合计	汪焕兴	9,000,000	5.00%	9,000,000	0
	汪静莉	9,000,000	5.00%	9,000,000	0
	汪静娇	9,000,000	5.00%	9,000,000	0
	汪静娟	9,000,000	5.00%	9,000,000	0
		126,000,000	70.00%	126,000,000	0

七、股本变动结构表

	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条 件的流通 股份	1、其他境内法人持有股份	18,000,000	-18,000,000	0
	2、境内自然人持有股份	108,000,000	-108,000,000	0
	有限售条件的流通股份合计	126,000,000	-126,000,000	0
无限售条 件的流通 股份	A 股	54,000,000	126,000,000	180,000,000
	无限售条件的流通股份合计	54,000,000	126,000,000	180,000,000
股份总额		180,000,000	0	180,000,000

八、上网公告附件

《广发证券股份有限公司关于江苏苏利精细化工股份有限公司部分限售股 份上市流通事项的核查意见》

特此公告。

江苏苏利精细化工股份有限公司董事会

2019 年12 月9 日

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