Suli Co., Ltd. — Management Reports 2017

Apr 20, 2017

2016 年度监事会工作报告

2016 年度，江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公 司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规和相关规定，认真履行监事会的 监督职责，对公司的依法运作、财务状况、重大决策以及股东大会和董事会的召开程序， 公司董事、高级管理人员的履职情况等方面进行全面的监督，保障了公司及股东的合法 权益，对公司规范运作和健康发展起到了积极的作用。现就本年度的工作情况汇报如下：

一、 监事会工作情况

公司监事会共召开 2 次工作会议，会议的组织、召开及表决均合法、独立、透明。 会议召开情况如下：

1. 2016 年 3 月 31 日，公司召开了第二届监事会第二次会议；

2. 2016 年 5 月 6 日，公司召开了第二届监事会第三次会议。

二、 监事会对公司 2016 年度工作的核查评价

1. 公司运作情况

2016 年，公司监事共列席了公司四次董事会和四次股东大会会议，对会议的召集召 开程序、审议决策事项的执行情况，以及公司董事和高级管理人员的履职情况进行了全 面有效的监督。监事会认为：公司已建立了较完善的内部控制制度，重大决策程序合法 有效，公司董事和经营管理层恪尽职守、勤勉努力，未发现公司董事、高管执行公司职 务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。

2. 公司财务情况

监事会本着对公司全体股东负责的态度，对公司全年财务状况、财务管理等情况进 行监督和检查，认真核查了公司定期报告和年度财务报告。监事会认为：公司财务管理 规范，会计制度健全，公司各期财务报告均客观、真实地反映公司的财务状况和经营成 果。公司 2016 年度财务决算报告真实可靠，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。同时，瑞华事务所出具的 2016 年度审计报告客观公允，监事会对此没有异议。

1. 关联交易检查情况

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司 2016 年关联交易公平、 公正，不存在显失公平的情形，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损 害公司利益及其他股东特别是中小股东利益的情形。

1. 募集资金使用情况

监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《上海证券

交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使 用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用 募集资金的情形。

1. 公司对外担保情况

2016 年度公司无违规对外担保，公司及子公司均不存在控股股东、实际控制人及其 他关联方非经营性资金占用情况。

1. 公司内部控制情况

监事会对公司 2016 年度内部控制情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善 的内部控制制度体系并能得到有效的执行，公司不断健全和完善的内部控制体系，对公 司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供了保证。

1. 公司 2016 年度利润分配情况

经核查，监事会认为：公司 2016 年度利润分配方案的提议和审核程序符合相关法 律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司 2016 年度经营情况、日常生产经营需要 以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符， 有利于公司的正常经营和健康发展，合法、合规、合理，符合公司及全体股东的利益。

三、 监事会 2017 年工作计划 2017 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作， 主要工作计划如下:

1. 按照法律法规，认真履行职责

2017 年，监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机制，认真贯彻执行《公 司法》、《证券法》、《公司章程》 及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理， 加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决 策和经营活动更加规范、合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会 工作会议， 继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司 重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

1. 加强沟通合作，提高监督力度

监事会将加强与审计委员会、审计部的沟通与合作，加大审计监督力度，检查公司 财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。

1. 加强监事会自身建设 积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计

审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平， 严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职 业道德建设，维护股东利益。

江苏苏利精细化工股份有限公司 监事会 2017 年 4 月 19 日