Suli Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 20, 2017

2016 年度审计委员会履职情况报告

各位董事：

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、《公司章程》以及《董事会审计委员会工作细则》等规定， 公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对董 事会审计委员会 2016 年度履职情况报告如下：

一 . 公司董事会审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由独立董事肖厚祥先生、独立董事周政懋先生 以及董事汪静莉女士组成，其中主任委员由会计师专业人士肖厚祥先生担任。 一、 公司董事会审计委员会 2016 年会议召开情况

1. 2016 年 3 月 21 日，召开了审计委员会 2016 年第二次会议，审议通过了 《关于 2015 年度财务决算报告的议案》、《关于 2016 年度财务预算报告的议案》。

   1. 2016 年 4 月 29 日，召开了审计委员会 2016 年第三次会议，审议通过了

• 《关于批准公司 2013-2015 年度及 2016 年 1-3 月审计报告的议案》。

  • 二 . 公司董事会审计委员会 2016 年度相关工作履职情况
  1. 监督及评估外部审计机构工作情况

公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）执行 2015 年度财务报告审计工作进行了监 督和评价，认为瑞华在公司年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够遵循独 立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的财务报告审计工作。

1. 评估内部控制的有效性

公司严格按照制定的相关内控制度，建立了较为完善的公司治理制度，重点 梳理与公司财务报告相关的业务流程，查找存在的薄弱环节。审计委员会未发现 公司存在财务报告内部控制和非财务报告内部控制的重大或重要缺陷，认为公司 已经按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效 的内部控制。

1. 指导内部审计工作

报告期内，我们审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促 公司内部审计机构严格按照公司内部审计工作要求履行职责，经审阅相关资料， 我们未发现内部审计工作存在重大问题。

三 . 总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会恪尽职守、尽心尽职，充分发挥了审计监 督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作。 2017 年，公司审计委员会将充分发挥审计监督作用，密切关注公司的内部审计 工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部审计制 度，切实有效的监督公司的内部控制，促进公司建立有效的内部控制和持续健康 发展。

江苏苏利精细化工股份有限公司 董事会审计委员会

2017 年 4 月 19 日