Starpower Semiconductor Ltd. — Regulatory Filings 2021

Feb 4, 2021

证券代码：603290 证券简称：斯达半导 公告编号：2021-001

嘉兴斯达半导体股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为38,957,232 股

• 本次限售股上市流通日期为2021 年2 月10 日

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会2019 年12 月20 日出具的《关 于核准嘉兴斯达半导体股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可〔2019〕2922 号），嘉兴斯达半导体股份有限公司 （以下简称“公司”或“发行人”）首次向社会公开发行4,000 万股人民币普通股（A 股）股票，并于2020 年2 月4 日在上海 证券交易所上市。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限 售股，限售期为自公司股票上市之日起十二个月，共计 38,957,232 股，占公司总股本24.35%，共涉及7 名股东，分别 为浙江兴得利纺织有限公司、嘉兴兴泽投资合伙企业（有限合 伙）、宁波展兴投资有限公司、上海栎远企业咨询合伙企业（有 限合伙）（原名为深圳市鑫亮五金制品有限公司）、天津环拓科

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技发展中心（有限合伙）、上海春速投资管理中心（有限合伙） 和浙江领创投资管理有限公司。现锁定期已满，上述限售股将于 2021 年2 月10 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行前总股本为120,000,000 股，首次公开发 行后总股本为160,000,000 股。本次限售股形成后至今，公司未 因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招说明书》，《首次公开发行 股票招说明书》，本次限售股上市流通的有关承诺如下： （一）关于所持股份流通限制及自愿锁定的承诺

1、公司股东浙江兴得利纺织有限公司、嘉兴兴泽投资合伙 企业（有限合伙）、宁波展兴投资有限公司、上海栎远企业咨询 合伙企业（有限合伙）（原名为深圳市鑫亮五金制品有限公司）、 天津环拓科技发展中心（有限合伙）、上海春速投资管理中心（有 限合伙）和浙江领创投资管理有限公司承诺：（1）自公司首次 公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或 者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份。同时，本企业将主动向公司申 报本公司直接或间接持有的公司股份及其变动情况（2）若违反 上述承诺，本企业将不符合承诺的所得收益上缴公司所有，并承 担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损 失。

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2、间接持有公司股份的公司董事陈幼兴及监事金海忠承诺： （1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购该部分股份。同时，本人将主动向公司申报本公 司直接或间接持有的公司股份及其变动情况；（2）所持股票在 锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市 后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发 行的发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行 价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6 个 月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购 本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；（3）在 上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员 的任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股 份总数的25%，离职后半年内不得转让本人直接或间接所持有的 公司股份；（4）本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行承 诺，若违反上述承诺，本人将不符合承诺的所得收益上缴公司所 有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者 带来的损失。

（二）关于持股5%以上股东的持股意向及减持意向

公司持股5%以上股东浙江兴得利纺织有限公司承诺：（1） 在公司上市后，本企业将严格遵守所作出的所持股份的流通限制 和自愿锁定股份的承诺。股份锁定期满后两年内，在符合法律法 规及相关规定的前提下，本企业将根据公司经营、资本市场、自

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身资金需求等情况综合分析决定减持数量，减持价格将均不低于 发行人上一年度经审计的每股净资产值及股票首次公开发行的 价格。（2）本企业承诺本公司将在遵守相关法律、法规、中国 证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持 所持有的发行人股份；在实施减持时，本企业将按照相关法律法 规的要求进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减 持所持发行人股份。（3）公司上市后，本企业所持股份总数减 持至5%以下前，本企业减持公司股票时，将提前三个交易日予 以公告，尽量避免短期内大量减持对公司股价二级市场走势造成 重大影响。（4）若公司股票发生除权、除息的，上述价格及相 应股份数量将作相应调整。（5）如未履行上述承诺，由此取得 收益的，将所取得的收益上缴发行人所有；由此给发行人或者其 他投资者造成损失的，将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿 责任，并按照相关规定接受中国证监会、证券交易所等部门依法 给予的行政处罚。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构中信证券认为：公司本次申请解除限售股份的持有 人履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限 售股份上市流通符合《上海证劵交易所股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范 性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均 符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保

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荐机构对斯达半导本次限售股份解禁上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为38,957,232 股；

本次限售股上市流通日期为2021 年2 月10 日；

首发限售股上市流通明细清单

序 号			持有限售股	本次上市
		持有限售股数量			剩余
	股东名称		占公司总股本	流通数量
		（单位：股）			限售股数量
			比例	（单位：股）
1	浙江兴得利纺织
		29,294,388	18.31%	29,294,388	0
	有限公司
2	嘉兴兴泽投资合伙
		5,899,296	3.69%	5,899,296	0
	企业（有限合伙）
3	宁波展兴投资
		1,099,644	0.69%	1,099,644	0
	有限公司
	上海栎远企业咨询
	合伙企业（有限合
4	伙）（原名为深圳市	887,856	0.55%	887,856	0
	鑫亮五金制品有限
	公司）
5	天津环拓科技发展
		769,661	0.48%	769,661	0
	中心（有限合伙）
6	上海春速投资管理
		761,983	0.48%	761,983	0
	中心（有限合伙）
7	浙江领创投资管理
		244,404	0.15%	244,404	0
	有限公司
合计		38,957,232	24.35%	38,957,232	0

注：

1. 个别数据比例加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据

计算时四舍五入造成。

1. 公司首次公司发行股票前，公司董事陈幼兴、前任监事 金海忠（已于2020 年10 月10 日届满离职）间接持有公司股份 共计29,538,792 股，本次限售股上市流通后，上述自然人仍需

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履行《首次公开发行股票招股说明书》中的承诺，“任职期间每 年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%， ” 离职后半年内不得转让本人直接或间接所持有的公司股份 。

七、股本变动结构表

单位：股	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条 件的流通 股份	其他境内法人持有 股份	47,642,196	-38,957,232	8,684,964
	境外法人、自然人 持有股份	72,357,804	0	72,357,804
	有限售条件的流通 股份合计	120,000,000	-38,957,232	81,042,768
无限售条 件的流通 股份	A 股	40,000,000	38,957,232	78,957,232
	无限售条件的流通 股份合计	40,000,000	38,957,232	78,957,232
股份总额		160,000,000	0	160,000,000

特此公告。

嘉兴斯达半导体股份有限公司董事会 2021 年02 月04 日

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