SP SYSTEMS CO.,LTD.

Major Shareholding Notification • Jun 9, 2022

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.9 ㈜에스피시스템스 1101 0010 20220525 정 정 신 고 (보고)

2022년 6월 9일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 5월 31일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
2. 보유주식등에 관한 계약	계약내용 미기재	주1)	주2)

&cr(주1)&cr&cr<정정 전>&cr

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부
없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
합계(주식등의 수)					-	합계(비율)				-	-

&cr(주2)&cr&cr<정정 후>&cr

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부
있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약&cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
1	심효준	특수관계인	820922	기타	557,502	㈜에스피시스템스	전환사채권 콜옵션 취득	2022년 05월 25일	-	6.84	전환사채권 콜옵션 취득
2	심효준	특수관계인	820922	전환사채권	557,502	노틱스마트 제6호사모 투자 합자회사	전환사채권 매매	2022년 05월 27일	2022년 06월 29일	6.84	2022년 06월 29일 전환사채권 콜옵션 행사 예정
합계(주식등의 수)					-	합계(비율)				-	-

주식등의 대량보유상황보고서 2022년 05월 25일2022년 05월 31일심상균

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

㈜에스피시스템스최대주주변동4,786,60058.765,337,10265.52----스톡옵션 행사, 단순처분, 전환사채권 콜옵션 취득

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 ㈜에스피시스템스317830코스닥상장법인8,145,700

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명개인(국내)대한민국-심상균沈 相 均&cr(Sim Sang Kyoon)부산시 해운대구 삼어로500613㈜에스피시스템스 대표이사최대주주㈜에스피시스템스관리팀부장055-37******박재현055-37************@spsystems.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거&cr(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1서연자개인(국내)친인척531227대한민국부산시 해운대구 삼어로-주요주주2심효준개인(국내)친인척820922대한민국서울시 용산구 원효로㈜에스피시스템스 대표이사임원(등기)3심경미개인(국내)친인척860604대한민국서울시 용산구 한강대로-주주4정시득개인(국내)임원580118대한민국경기도 하남시 위례광장로㈜에스피시스템스임원임원(등기)5변재태개인(국내)임원600815대한민국부산시 북구 금곡대로㈜에스피시스템스임원임원(등기)6김충헌개인(국내)친인척710722대한민국부산시 해운대구 센텀중앙로㈜에스피시스템스 임원임원(미등기)7진성봉개인(국내)임원720910대한민국부산시 남구 전포대로㈜에스피시스템스 임원임원(미등기)8박종길개인(국내)임원760801대한민국경남 양산시 물금읍㈜에스피시스템스 임원임원(미등기)9하정훈개인(국내)임원770102대한민국경남 양산시 양주로㈜에스피시스템스 임원임원(미등기)10김지명개인(국내)임원750725대한민국경남 양산시 물금읍㈜에스피시스템스 임원임원(미등기)

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2022년 04월 06일심상균114,786,60058.764,711,60057.848,145,7002022년 05월 31일심상균115,337,10265.524,724,10058.008,145,700550,5026.7612,5000.160

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 대표이사로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다.&cr&cr현재 아래 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 임원으로서 회사의 업무 집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.&cr&cr- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154호 제1항 각 호&cr 1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 스톡옵션 행사, 장내매도, 지정 및 취득 계약 체결스톡옵션 행사, 단순처분, 전환사채권 콜옵션 취득-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 심상균5006132,426,600--------2,426,60029.79서연자531227875,000--------875,00010.74심효준820922750,000-------557,5021,307,50216.05심경미860604625,000--------625,0007.67정시득5801187,000-------23,00030,0000.37변재태6008157,500-------22,50030,0000.37김충헌71072210,000--------10,0000.12진성봉720910----------0.00박종길760801----------0.00하정훈77010220,000--------20,0000.25김지명7507253,000-------10,00013,0000.16

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

8,145,700613,00265.5258.00

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 심상균5006132,426,600------2,426,60029.79서연자531227875,000------875,00010.74심효준820922750,000----557,502-1,307,50216.05심경미860604625,000------625,0007.67정시득5801187,000-----23,00030,0000.37변재태6008157,500-----22,50030,0000.37김충헌71072210,000------10,0000.12진성봉720910--------0.00박종길760801--------0.00하정훈77010220,000------20,0000.25김지명7507253,000-----10,00013,0000.16

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 1심효준특수관계인820922기타557,502㈜에스피시스템스전환사채권 콜옵션 취득2022년 05월 25일-6.84전환사채권 콜옵션 취득2심효준특수관계인820922전환사채권557,502 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회사전환사채권 매매2022년 05월 27일2022년 06월 29일6.842022년 06월 29일 전환사채권 콜옵션 행사 예정---

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 심상균500613-----------서연자531227-----------심효준820922--------557,502557,5026.84심경미860604-----------정시득5801187,000--------7,000--변재태6008157,500--------7,500--김충헌710722-----------진성봉720910-----------박종길760801-----------하정훈770102-----------김지명750725-2,000--------5,000-7,000-0.09

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 변재태6008152022년 04월 06일주식매수선택권행사(-)기타30,000-7,50022,5005,000-변재태6008152022년 04월 06일주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식-7,5007,5005,000-김지명7507252022년 04월 06일주식매수선택권행사(-)기타15,000-5,00010,0005,000-김지명7507252022년 04월 06일주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식5,0005,00010,0005,000-정시득5801182022년 04월 07일주식매수선택권행사(-)기타30,000-7,00023,0005,000-정시득5801182022년 04월 07일주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식-7,0007,0005,000-김지명7507252022년 05월 25일장내매도(-)의결권있는 주식10,000-5,0005,00012,550-심효준8209222022년 05월 25일콜옵션취득(+)기타-557,502557,5026,278&cr(63)전환사채 콜옵션 취득김지명7507252022년 05월 27일장내매도(-)의결권있는 주식5,000-2,0003,00014,300-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 변재태60081537,500,000--37,500,000김지명75072525,000,000--25,000,000정시득58011835,000,000--35,000,000심효준82092235,000,000--35,000,000

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 변재태600815보유 현금김지명750725보유 현금정시득580118보유 현금심효준820922보유 현금

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천