Major Shareholding Notification • Jun 10, 2022
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주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.9 주식회사 에스피시스템스 1100 0010 정 정 신 고 (보고)
| 2022년 06월 10일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022.06.03
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 요약 정보 | 기재정정 | 주1) | 주1) |
| 제1부 보고의 개요&cr(2) 보고자에 대한 구체적인 사항 | 기재정정 | 주2) | 주2) |
| 제1부 보고의 개요&cr2. 대량보유자에 관한 사항 &cr나. 특별관계자 | 기재정정 | 주3) | 주3) |
| 제1부 보고의 개요&cr2. 보유주식등의 보유 비율 | 기재정정 | 주4) | 주4) |
| 제1부 보고의 개요&cr5.변동[변경] 사유 | 기재정정 | 주5) | 주5) |
| 제2부 대량보유내역&cr1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역&cr가. 주식등의 종류별 &cr보유내역 | 기재정정 | 주6) | 주6) |
| 제2부 대량보유내역&cr1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역&cr나. 보유형태별 보유내역 | 기재정정 | 주7) | 주7) |
| 제2부 대량보유내역&cr2. 보유주식등에 관한 계약&cr나. 계약내용 | 기재정정 | 주8) | 주8) |
| 제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 &cr1. 변동내역 총괄표 | 기재정정 | 주9) | 주9) |
&cr주1) &cr[정정 전]&cr요약 정보
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 주식회사 에스피시스템스 | 발행회사와의 관계 | 기타 |
| 보고구분 | 변동 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | &cr | 보유주식등의 수 | 보유비율 |
| 직전 보고서 | 1,592,863 | 16.4 | |
| 이번 보고서 | 1,035,361 | 10.6 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | &cr | 주식등의 수 | 비율 |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | 557,502 | 5.8 | |
| 보고사유 | 콜옵션권리 행사배정에 따른 처분 |
&cr[정정 후]&cr요약 정보
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 주식회사 에스피시스템스 | 발행회사와의 관계 | 기타 |
| 보고구분 | 변경 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 1,592,863 | 16.4 | |
| 이번 보고서 | 1,592,863 | 16.4 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | 557,502 | 5.7 | |
| 보고사유 | 콜옵션 계약 체결에 따른 보고 |
&cr주2) &cr[정정 전] &cr(2) 보고자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자합자회사 | ||
| 자산총액&cr(또는 운용자산총액) | 10,564,400,013 | 부채총액 | 32,409,863 |
| 자본총액 | 10,532,422,355 | 자본금 | 10,600,000,000 |
&cr[정정 후] &cr(2) 보고자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자합자회사 | ||
| 자산총액&cr(또는 운용자산총액) | 10,564,832,218 | 부채총액 | 32,409,863 |
| 자본총액 | 10,532,422,355 | 자본금 | 10,600,000,000 |
&cr주3) &cr[정정 전] &cr(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명&cr(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등 | 국적 | 주 소&cr(소재지) | 직 업&cr(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 노틱인베스트먼 트 주식회사 | 국내법인 | 기타 | 718-86-01123 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 여 의도동 | 기관전용&cr사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 | 기타 |
| 2 | 심효준 | 개인(국내) | 기타 | 820922 | 대한민국 | 경상남도 양산시 어곡동 | 대표이사 | 임원(등기) |
&cr[정정 후] &cr(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명&cr(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등 | 국적 | 주 소&cr(소재지) | 직 업&cr(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 노틱인베스트먼 트 주식회사 | 국내법인 | 기타 | 718-86-01123 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 여 의도동 | 기관전용&cr사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 | 기타 |
&cr주4)&cr[정정 전]
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) | ||||
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) | |||
| 직전보고서 | 2021년 10월 01일 | 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 | 1 | 1,592,863 | 16.4 | - | - | 8,145,700 |
| 이번보고서 | 2022년 06월 03일 | 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 | 2 | 1,035,361 | 10.6 | - | - | 8,145,700 |
| 증 감 | -557,502 | -5.8 | - | - | 0 |
&cr[정정 후]&cr3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) | ||||
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) | |||
| 직전보고서 | 2021년 10월 01일 | 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 | 1 | 1,592,863 | 16.4 | - | - | 8,145,700 |
| 이번보고서 | 2022년 06월 03일 | 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 | 1 | 1,592,863 | 16.4 | - | - | 8,145,700 |
| 증 감 | 0 | 0 | - | - | 0 |
&cr주5)&cr[정정 전]&cr5.변동[변경]사유
| 변동방법 | 콜옵션권리 행사배정에 따른 처분 |
| 변동사유 | 매도청구권 행사 |
| 변경사유 | - |
&cr[정정 후]&cr5.변동[변경]사유
| 변동방법 | - |
| 변동사유 | - |
| 변경사유 | 콜옵션 계약 체결에 따른 보고 |
&cr주6)&cr[정정 전]
가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
| 주 권 | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) | |||||||||
| 보고자 | 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 | 532-87-01870 | - | - | - | - | 1,035,361 | - | - | - | - | 1,035,361 | 10.6 |
| 특별&cr관계자 | 노틱인베스 트먼트 주식 회사 | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 심효준 | 820922 | 750,000 | - | - | - | 557,502 | - | - | - | - | 1,307,502 | 16.05 | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| &cr | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | &cr | &cr | ||
| H |
&cr[정정 후] &cr가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
| 주 권 | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) | |||||||||
| 보고자 | 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 | 532-87-01870 | - | - | - | - | 1,592,863 | - | - | - | - | 1,592,863 | 16.4 |
| 특별&cr관계자 | 노틱인베스 트먼트 주식 회사 | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| &cr | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | &cr | &cr | ||
| H |
&cr주7)&cr[정정 전]&cr나. 보유형태별 보유내역
| 계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한&cr법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 | 532-87-01870 | 1,035,361 | - | - | - | - | - | - | 1,035,361 | 10.6 |
| 특별&cr관계자 | 노틱인베스 트먼트 주식 회사 | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 심효준 | 820922 | 1,307,502 | - | - | - | - | - | - | 1,307,502 | 16.05 | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
&cr[정정 후]&cr나. 보유형태별 보유내역
| 계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한&cr법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 | 532-87-01870 | 1,592,863 | - | - | - | - | - | - | 1,592,863 | 16.4 |
| 특별&cr관계자 | 노틱인베스 트먼트 주식 회사 | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | ||||||||||
| - | - |
&cr주8) &cr[정정 전]&cr나. 계약내용
| 연번 | 성명&cr(명칭) | 보고자와의&cr관계 | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 주식등의&cr종류 | 주식등의&cr수 | 계약&cr상대방 | 계약의&cr종류 | 계약체결&cr(변경)일 | 계약&cr기간 | 비율 | 비고 |
| 1 | 심효준 | 특수관계인 | 820922 | 전환사채권 | 557,502 | 개인 | 매도청구권 | 2022년 05월 27일 | - | 5.8 | 매도청구권 |
| 합계(주식등의 수) | 557,502 | 합계(비율) | 5.8 | - |
&cr[정정 후]&cr나. 계약내용
| 연번 | 성명&cr(명칭) | 보고자와의&cr관계 | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 주식등의&cr종류 | 주식등의&cr수 | 계약 &cr상대방 | 계약의&cr종류 | 계약체결&cr(변경)일 | 계약&cr기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 노틱스마트제6호 &cr사모투자 합자회사 | 본인 | 532-87-01870 | 전환사채권 | 557,502 | 심효준 | 전환사채권&cr매매 | 2022년 05월 27일 | 2022년 06월 29일 | 5.7 | 주1) |
| 합계(주식등의 수) | 557,502 | 합계(비율) | 5.7 | - |
주1) 2022년 6월 29일 전환사채권 콜옵션 행사에 따라 전환사채권 매매 예정.&cr&cr주9)&cr[정정 전]&cr1.변동내역 총괄표
| 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
| 주 권 | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) | |||||||||
| 보고자 | 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 | 532-87-01870 | - | - | - | - | -557,502 | - | - | - | - | -557,502 | -5.8 |
| 특별&cr관계자 | 노틱인베스 트먼트 주식 회사 | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
&cr[정정 후]&cr1.변동내역 총괄표
| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) | |||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 | 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 | 532-87-01870 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특별&cr관계자 | 노틱인베스 트먼트 주식 회사 | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
주식등의 대량보유상황보고서 2022년 05월 27일2022년 06월 03일노틱스마트제6호&cr사모투자합자회사
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | |
| &cr&cr | |
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : |
| 보고자 : |
&cr
주식회사 에스피시스템스기타변경1,592,863 16.41,592,863 16.4--557,5025.7콜옵션 계약 체결에 따른 보고
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 |
&cr
※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 에스피시스템스317830코스닥상장법인8,145,700
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자
(1) 보고자 개요
변경개별국내법인대한민국-노틱스마트제6호&cr사모투자합자회사Nautic Smart No.6&cr Private Equity Fund서울특별시 영등포구 여의도동532-87-01870투자업기타노틱인베스트먼트 &cr주식회사관리본부과장02-602******유승미02-613************nauticinv.com
| 보고구분 | ||
| 보고자 구분 | 국 적 | |
| 보고자 구분 기재 근거&cr(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) |
| 주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | |
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | |
| 업무상 연락처&cr및 담당자 | 소속회사 | 부서 |
| 직위 | 전화번호 | |
| 성명 | 팩스번호 | |
| 이메일 주소 |
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자합자회사10,564,832,21832,409,86310,532,422,35510,600,000,000업무집행사원 노틱인베스트먼트 주식회사사원총회노틱인베스트먼트 주식회사0.94
| 법적성격 | |
| 자산총액&cr(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원) | |
| 의사결정기구&cr(의사결정권자) | |
| 최대주주&cr(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율) |
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
1노틱인베스트먼 트 주식회사국내법인기타718-86-01123대한민국서울특별시 영등포구 여 의도동기관전용&cr사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 기타
| 연번 | 성 명&cr(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등 | 국적 | 주 소&cr(소재지) | 직 업&cr(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
주식회사832,338,65599,189,057733,149,59824,500,000김성용주주총회, 이사회김성용70.0
| 법적성격 | |
| 자산총액&cr(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원) | |
| 의사결정기구&cr(의사결정권자) | |
| 최대주주&cr(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율) |
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr
(1) 집합투자업자 개요
-------
| 연번 | 명칭 | 사업자등록&cr번호 등 | 대상 집합&cr투자기구 | 국적 | 주 소&cr(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구&cr(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주&cr(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 10월 01일노틱스마트제 6호사모투자합자회사11,592,86316.4--8,145,7002022년 06월 03일노틱스마트제 6호사모투자합자회사11,592,86316.4--8,145,70000--0
| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |
4. 보유목적 &cr경영참여를 통한 기업가치 제고&cr
5. 변동[변경]사유 --콜옵션 계약 체결에 따른 보고
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사532-87-01870----1,592,863----1,592,86316.4노틱인베스 트먼트 주식 회사718-86-01123-------------------------------------
| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |
8,145,7001,592,86316.4-
| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr
나. 보유형태별 보유내역 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사532-87-018701,592,863------1,592,86316.4노틱인베스 트먼트 주식 회사718-86-01123-------------------------------
| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
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| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
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| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우
2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
나. 계약 내용 1노틱스마트제6호 &cr사모투자 합자회사본인532-87-01870전환사채권557,502심효준전환&cr사채권&cr매매2022년 05월 27일2022년 06월29일5.7 주1)557,5025.7-
| 연번 | 성명&cr(명칭) | 보고자와의&cr관계 | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 주식등의&cr종류 | 주식등의&cr수 | 계약 &cr상대방 | 계약의&cr종류 | 계약체결&cr(변경)일 | 계약&cr기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) |
주1) 2022년 6월 29일 전환사채권 콜옵션 행사에 따라 전환사채권 매매 예정.&cr
다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보&cr유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
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| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
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| 합 계 | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사532-87-01870-----------노틱인베스 트먼트 주식 회사718-86-01123-------------------------------------
| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
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| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
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| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
2. 세부변동내역 ----------
| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
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* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 ------
| 성명 | 생년월일 또는&cr사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천
해당사항없음
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