证券代码:601555 证券简称:东吴证券公告编号:2021-19

东吴证券股份有限公司

关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

股东大会召开日期:2021年4月23日
本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021 年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人:董事会
(三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间:2021 年 4 月 23 日 13 点 30 分召开地点:苏州工业园区星阳街 5 号

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间:自 2021 年 4 月 23 日

至 2021 年 4 月 23 日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

序号	议案名称	投票股东类型
		股股东A
	非累积投票议案
1.00	关于选举公司第四届董事会成员(非职工董	√
	事)的议案
1.01	范力	√
1.02	朱剑	√
1.03	沈光俊	√
1.04	朱建根	√
1.05	郑刚	√
1.06	马晓	√
1.07	裴平	√
1.08	尹晨	√
1.09	权小锋	√
1.10	陈忠阳	√
2.00	关于选举公司第四届监事会成员(非职工监	√

本次股东大会审议议案及投票股东类型

	事)的议案
2.01	黄艳	√
2.02	刘凡	√
2.03	唐烨	√
2.04	丁惠琴	√
3.00	关于公司发行境内债务融资工具一般性授权	√
	的议案
3.01	发行规模	√
3.02	向股东配售的安排	√
3.03	债务融资工具的品种	√
3.04	债券期限	√
3.05	债券利率及确定方式	√
3.06	募集资金用途	√
3.07	债务融资工具上市/挂牌	√
3.08	担保事项	√
3.09	决议的有效期	√
3.10	本次发行的授权事项	√
3.11	偿债保障措施	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第三十九次(临时)会议、第四十一次(临时)会议、第三届监事会第二十二次(临时)会议审议通过,相关公告刊登于 2021 年 1 月 19 日以及本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。有关股东大会文件已于本通知同日登载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

2、特别决议议案:无
3、对中小投资者单独计票的议案:1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案:无应回避表决的关联股东名称:无
5、涉及优先股股东参与表决的议案:无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端) 进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	601555	东吴证券	2021/4/16

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员

五、会议登记方法

(一)登记方式:

1、法人股东:持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;

2、个人股东:持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证(复印件)、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;

4、股东可采用信函或传真的方式登记,但参会时须提供授权委托书等原件;如以信函方式登记,请在信函上注明"2021 年第一次临时股东大会"字样,并附有效联

系方式。

(二)登记时间:2021 年 4 月 19 日(9:00-11:30,13:00-17:00)

(三)登记地点:苏州工业园区星阳街 5 号公司董事会办公室

六、其他事项

(一)会议联系方式:

联系人: 丁嘉一

联系电话:(0512)62601555

传真号码:(0512)62938812

地址:苏州工业园区星阳街 5 号

邮政编码: 215021

(二)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

(三)本次股东大会现场会议预计会期半天,与会股东及代表交通、食宿费用自理。

特此公告。