SOOCHOW SECURITIES COMPANY LIMITED — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Oct 25, 2017

证券代码:601555 证券简称:东吴证券 公告编号:2017- 050 东吴证券股份有限公司

关于 2017 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

• 1. 股东大会类型和届次:
• 2017 年第一次临时股东大会
• 1. 股东大会召开日期:2017 年 11 月 6 日
• 1. 股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	601555	东吴证券	2017/10/30

二、 增加临时提案的情况说明

• 1. 提案人:苏州国际发展集团有限公司
• 1. 提案程序说明

公司已于 2017 年 10 月 21 日公告了股东大会召开通知,单独持有 23.11%股 份的股东苏州国际发展集团有限公司,在 2017 年 10 月 25 日提出临时提案并书 面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规 定,现予以公告。

1. 临时提案的具体内容

《关于修订<东吴证券股份有限公司章程>的议案》

上述议案已经公司第三届董事会第十三次(临时)会议审议通过,具体内容 详见同日公告的《东吴证券第三届董事会第十三次(临时)会议决议公告》 等 相关公告及股东大会材料。

三、 除了上述增加临时提案外,于 2017 年 10 月 21 日公告的原股东大会通

知事项不变。

四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间:2017 年 11 月 6 日 14 点 00 分 召开地点:苏州工业园区星阳街 5 号

(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间:自 2017 年 11 月 6 日 至 2017 年 11 月 6 日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(三) 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四) 股东大会议案和投票股东类型

序号		投票股东类型
	议案名称	股股东A

非累积投票议案
1.00	关于公司非公开发行公司债券的议案	√
1.01	发行规模	√
1.02	债券期限	√
1.03	发行方式及对象	√
1.04	债券利率及确定方式	√
1.05	展期和利率调整	√
1.06	募集资金用途	√
1.07	决议的有效期	√
1.08	本次发行的授权事项	√
1.09	偿债保障措施	√
2	关于公司符合配股条件的议案	√
3.00	关于2017年度配股公开发行证券方案的议案	√
3.01	发行证券的种类和面值	√
3.02	发行方式	√
3.03	配股基数、比例和数量	√
3.04	配股价格及定价原则	√
3.05	配售对象	√
3.06	配股募集资金的用途	√
3.07	发行时间	√
3.08	承销方式	√
3.09	本次配股前滚存未分配利润的分配方案	√
3.10	本次配股决议的有效期限	√
3.11	上市地点	√
4	关于公司2017年度配股公开发行证券预案的	√
	议案
5	关于公司2017年度配股募集资金使用可行性	√
	分析报告的议案
6	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
7	关于公司未来三年(2017-2019)股东回报规划	√
	的议案
8	关于本次配股后摊薄即期回报、填补措施及相	√
	关主体承诺事项的议案
9	关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权	√
	经营层全权办理本次配股具体事宜的议案
10.00	关于提名公司第三届董事会成员(非职工代表	√
	董事)的议案
10.01	郑刚	√
10.02	尹晨	√
10.03	权小锋	√
11	关于修订<东吴证券股份有限公司章程>的议案	√

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

议案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10 已经公司第三届董事会第十二次 会议审议通过;议案 11 已经第三届董事会第十三次(临时)会议审议通过。 相关公告刊登于 2017 年 8 月 30 日、2017 年 10 月 26 日的《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。有关股 东大会文件将将于会议召开前的 5 个工作日登载于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)。

• 2、 特别决议议案:2、3、4、5、6、7、8、9、11
• 3、 对中小投资者单独计票的议案:10
• 4、 涉及关联股东回避表决的议案:无 应回避表决的关联股东名称:无
• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会或其他召集人 2017 年 10 月 26 日

报备文件

(一)股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件 1:授权委托书

授权委托书

东吴证券股份有限公司:

委托人持普通股数:

委托人持优先股数:

委托人股东帐户号:

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1.00	关于公司非公开发行公司债券的议案
1.01	发行规模
1.02	债券期限
1.03	发行方式及对象
1.04	债券利率及确定方式
1.05	展期和利率调整
1.06	募集资金用途
1.07	决议的有效期
1.08	本次发行的授权事项
1.09	偿债保障措施
2	关于公司符合配股条件的议案
3.00	关于2017年度配股公开发行证券方案的议
	案
3.01	发行证券的种类和面值

3.02	发行方式
3.03	配股基数、比例和数量
3.04	配股价格及定价原则
3.05	配售对象
3.06	配股募集资金的用途
3.07	发行时间
3.08	承销方式
3.09	本次配股前滚存未分配利润的分配方案
3.10	本次配股决议的有效期限
3.11	上市地点
4	关于公司2017年度配股公开发行证券预案
	的议案
5	关于公司2017年度配股募集资金使用可行
	性分析报告的议案
6	关于公司前次募集资金使用情况报告的议
	案
7	关于公司未来三年(2017-2019)股东回报
	规划的议案
8	关于本次配股后摊薄即期回报、填补措施
	及相关主体承诺事项的议案
9	关于提请股东大会授权董事会及董事会转
	授权经营层全权办理本次配股具体事宜的
	议案
10.00	关于提名公司第三届董事会成员(非职工
	代表董事)的议案
10.01	郑刚
10.02	尹晨
10.03	权小锋

11	关于修订<东吴证券股份有限公司章程>的
	议案

委托人签名(盖章): 受托人签名:

委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托日期: 年 月 日

备注:

委托人应在委托书中"同意"、"反对"或"弃权"意向中选择一个并打"√", 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表 决。