SOOCHOW SECURITIES COMPANY LIMITED — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Aug 10, 2012

证券简称：东吴证券 证券代码：601555 编号：临2012-022

东吴证券股份有限公司

关于召开2012年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称公司）根据公司第一届董事会第二十 八次会议决议，决定于2012年8月27日召开公司2012第一次临时股东大会， 现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开时间：2012年8月27日（星期一）上午9：00

3、会议召开地点：东吴证券股份有限公司2113会议室（地址：苏州市 工业园区翠园路181号）

• 4、会议方式：现场投票，不提供网络投票

• 5、会议出席对象

（1）凡2012年8月20日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股 东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理 人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

• （2）公司董事、监事、高级管理人员及董事会认可的其他人员。

• （3）本公司聘请的律师、保荐机构相关人员。

二、会议审议事项

序号	提案内容	是否为特别决议事项
1	审议《关于修改〈东吴证券股份有限公司章程〉的议案》	是
2	审议《关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》	是
3	审议《关于公司发行短期融资券的议案》	否

有关股东大会文件将于会议召开前的5 个工作日登载于上海证券交易

所网站（www.sse.com.cn）

三、登记方法

（一）登记方式：

• 1、法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权

• 委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登 记；

• 2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持

• 股证明原件办理登记；

• 3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委

• 托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原 件办理登记；

  • 4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等

• 原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2012年第一次临时股东大会” 字样。

  • （二）登记时间：2012年8月22日（星期三）（9:00—11：30，13：00

—17:00）

• （三）登记地点及联系方式：

• 地址：苏州工业园区翠园路181号21楼，董事会办公室

• 邮政编码：215028

• 联系电话： 0512-62601555 传真号码：0512-62938812 联系人：余晓瑛 张弛

四、其他

• 1、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

• 2、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携

• 带授权书等原件，转交会务人员。

  • 3、本次股东大会预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。 特此公告。

附件：《授权委托书》

东吴证券股份有限公司董事会 2012年8月8日

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人出席东吴证券股份有限公司于2012 年8月27日召开的东吴证券股份有限公司2012年第一次临时股东大会，并代表本 人依照以下指示对下列议案进行表决，本人对本次会议表决事项未作具体指示 的，受托人可代为行使表决权。

序号	议案内容	赞成	反对	弃权
1.	《关于修改〈东吴证券股份有限公司章程〉的议案》
2.	《关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》
3.	《关于公司发行短期融资券的议案》
4.
5.
委托人姓名（或股东名称）：委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：委托人持股数：委托人股东帐号：受托人姓名：受托人身份证号码：委托人签名：

（法人股东加盖单位印章） 受托日期： 年 月 日 注：授权委托书复印件有效。