Sinosoft Co., Ltd — Major Shareholding Notification 2021

Jan 22, 2021

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2021-005

中科软科技股份有限公司

关于股东权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

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重要内容提示：

• 本次权益变动属于持股5%以上股东协议转让引起的权益变动，未 触及要约收购。

• 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

• 本次权益变动尚需经上海证券交易所的合规性审核，并在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理过户登记手续。

一、本次权益变动基本情况

中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年1 月 13 日披露了《中科软持股5%以上股东转让股份计划公告》（公告编 号：2021-003），减持计划的主要内容为：公司股东北京市海淀区国 有资产投资经营有限公司（以下简称“海淀国投”）计划以协议转让 方式向潜在国有股东转让持有的占公司总股本比例不超过13%的股 份。本次协议转让事项已获得国有资产监督管理部门批复，尚需转让 双方签署转让协议并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理过户登记手续。本次协议转让不触及要约收购，不会导致公司控 制权发生变更。

公司于2021 年1 月22 日收到海淀国投《关于拟协议转让部分中 科软科技股份有限公司股份进展的告知函》、北京市海淀区国有资本

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2021-005

经营管理中心（以下简称“海淀区国资中心”）《关于拟以协议转让 方式受让部分中科软科技股份有限公司股份进展的告知函》，海淀国 投与海淀区国资中心已于2021 年1 月21 日签署了股份转让协议，将 持有的占公司总股本比例10.11013%的股份协议转让给海淀区国资中 心，转让价格为34.99200001 元/股，转让价款合计1,500,000,000 元。

本次权益变动前后转让方与受让方持有公司股份情况：

股东名称	本次变动前	本次变动前	本次变动后	本次变动后
	持股总数（股）	持股比例（%）	持股总数（股）	持股比例（%）
海淀国投	63,653,040	15.01251%	20,786,099	4.90238%
海淀区国资中心	0	-	42,866,941	10.11013%

注：本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托 或受限等权利限制的情况。

二、交易各方的基本情况介绍

1、转让方

1、转让方
公司名称	北京市海淀区国有资产投资经营有限公司
统一社会信用代码	91110108102033073C
公司类型	有限责任公司(法人独资)
注册资本	200,000 万人民币
注册地址	北京市海淀区西四环北路9 号鑫泰大厦三层
成立日期	1992-12-04
经营范围	投资管理；资产管理；汽车租赁（不含九座以上客车）。（企业依 法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相 关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策 禁止和限制类项目的经营活动。）
2、受让方
公司名称	北京市海淀区国有资本经营管理中心
统一社会信用代码	91110108691691479A
公司类型	全民所有制企业
注册资本	3,000,000 万人民币

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2021-005

注册地址	北京市海淀区四季青路6 号
成立日期	2009-06-29
经营范围	投资及投资管理；资产管理。

海淀国投为海淀区国资中心的全资下属企业，其实际控制人均为 北京市海淀区人民政府国有资产监督管理委员会，本次股份转让在同 一控制人内部进行。

三、股份转让协议的主要内容

1、交易双方

转让方：北京市海淀区国有资产投资经营有限公司

受让方：北京市海淀区国有资本经营管理中心

2、标的股份

转让方根据股份转让协议的条款与条件向受让方转让的中科软 42,866,941 股无限售条件流通股股份，占中科软总股本的 10.11013%。

3、转让价款及支付方式

（1）在符合《上市公司国有股权监督管理办法》和《上海证券 交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》等规定的前提下，转让 方、受让方经协商后一致同意，将标的股份的转让价格确定为 34.99200001 元/股，转让价款共计1,500,000,000 元。

（2）转让方和受让方同意，在办理标的股份转让登记完成后3 日内，完成股权转让价款的支付。

4、标的股份的交割

（1）标的股份的过户变更登记手续办理完毕之日为交割日。自 股份完成交割之日起，标的股份相应权利及义务完全转移至受让方， 受让方独立行使并承担标的股份对应的股东权利及义务。

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2021-005

（2）股份过户所需的费用由双方按照法律法规或适用的规则各 自承担。

5、生效条件

（1）股份转让协议经转让方或其授权代表（若由授权代表签署 股份转让协议的，授权代表的授权书作为股份转让协议附件）签署， 并经受让方授权代表（若由授权代表签署股份转让协议的，授权代表 的授权书作为股份转让协议附件）签署并加盖公司公章；

（2）转让方和受让方内部、外部有权决策机构同意本次股份转 让（转让方和受让方需获得国有资产监管部门针对此事项的批复文 件）。

股份转让协议在所列的先决条件全部获得满足起生效。 双方应在各自能力范围内促成上述先决条件实现。 6、签订日期

2021 年 1 月21 日

四、本次权益变动对公司的影响

本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不 存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。本次权益变动 对公司的人员、资产、财务、业务、机构等方面的独立性不产生影响， 不会对公司的日常经营管理产生影响。

五、所涉及后续事项

• 1、本次权益变动不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，

• 公司控股股东及实际控制人仍为中国科学院软件研究所。

• 2、上述事项涉及的相关权益变动报告书详见同日于上海证券交

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易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科软科技股份有限公司简式 权益变动报告书-海淀国投》、《中科软科技股份有限公司简式权益 变动报告书-海淀区国资中心》。

3、本次权益变动尚需经上海证券交易所的合规性审核，并在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户登记手续。公司将 密切关注该事项的进展，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息 披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

六、备查文件

（一）海淀国投与海淀区国资中心分别出具的股份协议转让进展的告 知函；

（二）经转让双方签署的中科软股份转让协议；

（三）经转让双方签署出具的简式《权益变动报告书》。

特此公告。

中科软科技股份有限公司

董事会

2021 年1 月22 日