Sinosoft Co., Ltd — Major Shareholding Notification 2021

Jan 12, 2021

证券代码：603927

证券简称：中科软

公告编号：2021-003

中科软科技股份有限公司

持股5%以上股东转让公司股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。

重要内容提示：

 股东持股的基本情况：截至本公告披露日中科软科技股份有限 公司（以下简称“公司”）股东北京市海淀区国有资产投资经营有限 公司（以下简称“海淀国投”）持有公司无限售条件流通股63,653,040 股，约占公司总股本的15.0125%。

 股东减持计划的主要内容：基于海淀国投在公司《招股说明 书》、《招股意向书》中作出的承诺“如本单位所持发行人股票在承诺 锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行人股票发行价。减持 直接或间接持有的发行人股份时，将提前三个交易日通过发行人发出 相关公告。”公司于2021 年1 月12 日收到海淀国投《关于中科软科 技股份有限公司股份减持计划的告知函》，海淀国投计划以协议转让 方式向潜在国有股东转让持有的占公司总股本比例不超过13%的股 份。本次协议转让事项已获得国有资产监督管理部门批复，尚需转让 双方签署转让协议并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理过户手续。

 本次协议转让不触及要约收购，不会导致公司控制权发生变 更，公司控股股东及实际控制人仍为中国科学院软件研究所。

证券代码：603927

证券简称：中科软

公告编号：2021-003

一、减持主体的基本情况

股东名称	股东身份	持股数量（股）	持股比例	当前持股股份来源
北京市海淀区国 有资产投资经营 有限公司	5% 以上非第 一大股东	63,653,040	15.0125%	IPO 前取得：63,653,040 股

海淀国投自公司上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容

股东名称	计划减持数量 （股）	计划减持比例	减持方式	拟减持股份来源
北京市海淀区国 有资产投资经营 有限公司	不 超 过 ： 55,120,000 股	不超过：13%	协议转让	IPO 前取得

• (一)相关股东是否有其他安排 □是 √否

• (二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方 式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

• 1、首次公开发行股份限售安排及自愿锁定承诺

自中科软首次公开发行股票上市之日起12 个月内，不转让或者 委托他人管理本次发行前直接或间接持有的中科软股份，也不由中科 软回购该等股份；中科软上市后6 个月内，如中科软股票连续20 个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发 行价，其直接或间接持有中科软股票的锁定期限自动延长6 个月（若 上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等 除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。

• 2、持股意向及减持意向的承诺

• （1）本单位拟长期持有公司股票。

证券代码：603927

证券简称：中科软

公告编号：2021-003

（2）如果在锁定期满后，本单位拟减持股票的，将认真遵守证 监会、交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价的需要， 审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。

（3）本单位减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定， 具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协 议转让方式等。

（4）如本单位所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持， 减持价格将不低于发行人股票发行价。减持直接或间接持有的发行人 股份时，将提前三个交易日通过发行人发出相关公告。

（5）本单位3 个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的 总数，不得超过公司股份总数的1%。

本单位通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公 开发行前发行的股份应当符合前款规定的比例限制。

适用前两款规定时，本单位与其一致行动人所持有的股份将合并 计算。

（6）如果本单位未履行上述减持意向承诺，本单位将在股东大 会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因 并向公司股东和社会公众投资者道歉；本单位持有的公司股份自本单 位未履行上述减持意向承诺之日起6 个月内不得减持。

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否 （三）本所要求的其他事项

无

证券代码：603927

证券简称：中科软

公告编号：2021-003

三、相关风险提示

（一）本次权益变动尚需转让双方签署转让协议并在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司办理过户手续。

（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

（三）其他风险提示

无

特此公告。

中科软科技股份有限公司

董事会 2021 年1 月12 日