Sinosoft Co., Ltd — Governance Information 2025

Apr 11, 2025

中科软科技股份有限公司

信息披露暂缓、豁免管理制度

中科软科技股份有限公司

信息披露暂缓、豁免管理制度

（2025 年4 月）

第一章总则

第一条 为进一步规范中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法 规、规范性文件和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称“国家秘密”），依法豁免披露。

第三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。

公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。

第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯他人商业秘密或 者严重损害他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列

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情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第六条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可 以采用代称、打包、汇总或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商 业秘密的，可以采用代称、打包、汇总或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分 信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

第七条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关 内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘 密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第八条 信息披露暂缓、豁免业务由公司董事会统一领导和管理，董事会秘 书负责组织和协调，公司证券部协助董事会秘书办理信息披露暂缓、豁免的具体 事务。

相关部门及人员报告重大信息或其他应披露信息时，认为该等信息需暂缓、 豁免披露的，应当向证券部提交书面申请，并应当对所提交的申请材料的真实性、 准确性、完整性负责。

证券部收到申请后，对相关信息是否符合法律法规、规范性文件、上海证券 交易所业务规则及本制度所规定的信息披露暂缓、豁免情形进行审核，并将审核 意见上报董事会秘书，董事会秘书在审核后将意见报公司董事长，公司董事长对 拟暂缓、豁免披露情形的处理做出最后决定。

第九条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入档， 董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。 第十条 公司暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临 时报告中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、临时报告等； （三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关

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联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）内部审核程序；

（五）其他公司认为有必要登记的事项。因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露 的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公 开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕 信息知情人名单等事项。

第十一条 公司应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将 报告期内因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的相关材料报送北京市证监局和上 海证券交易所。

第十二条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。

第十三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。

暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在上海证券交易所上市时 保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。

第二章附则

第十四条 本制度未尽事宜或与国家有关法律法规和《公司章程》相抵触时， 依照国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行。

第十五条 本制度由董事会审议通过后生效。

第十六条 本制度由董事会负责解释和修订。

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