SINODATA CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2013

Oct 22, 2013

北京中科金财科技股份有限公司 2013 年第三季度报告正文

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2013-057

北京中科金财科技股份有限公司 2013 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主管人员)尹亚楠声明：保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

					本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
	本报告期末		上年度末
					（%）
总资产（元）	1,211,727,960.25		1,018,573,636.31		18.96%
归属于上市公司股东的净资产	678,125,043.43		658,621,558.18
					2.96%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减（%）				年同期增减（%）
营业收入（元）	158,060,663.96	-1.3%		505,620,623.63		49.54%
归属于上市公司股东的净利润	6,989,765.39			29,973,117.36
		-44.01%				-15.82%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	6,522,815.07	-45.54%		29,453,012.88		-14.77%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				-242,377,421.38
	--	--				-134.59%
（元）
基本每股收益（元/股）	0.07	-63.16%		0.35		-35.19%
稀释每股收益（元/股）	0.07	-63.16%		0.35		-35.19%
加权平均净资产收益率（%）	1.04%	-0.96%		4.48%		-2.13%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-123,429.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	9,300.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益	756,125.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-26,805.50
减：所得税影响额	92,278.62
少数股东权益影响额（税后）	2,807.69
合计	520,104.48	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数	报告期末股东总数				12,807	12,807
		前10名股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例（%）	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
沈飒	境内自然人	22.72%	23,788,716	23,788,716	质押	3,000,000
陈绪华	境内自然人	14.24%	14,913,698	14,913,698	质押	5,820,000
蔡迦	境内自然人	12.19%	12,763,561	12,763,561	质押	10,500,000
李彤彤	境内自然人	4.44%	4,649,508	4,574,754	质押	4,574,754
盖洪涛	境内自然人	3.22%	3,370,914	1,715,532	质押	1,680,000
天津达晨创富股 权投资基金中心 （有限合伙）	境内非国有法人	2.45%	2,564,646	0
孙丰波	境内自然人	0.64%	665,837	0
杨翠英	境内自然人	0.63%	654,700	0
张庚娣	境内自然人	0.6%	633,249	0
朱成光	境内自然人	0.45%	469,090	0
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
天津达晨创富股权投资基金中心 （有限合伙）		2,564,646
					人民币普通股	2,564,646
盖洪涛		1,655,382			人民币普通股	1,655,382
孙丰波		665,837			人民币普通股	665,837
杨翠英		654,700			人民币普通股	654,700
张庚娣		633,249			人民币普通股	633,249
朱成光		469,090			人民币普通股	469,090
林周生		249,400			人民币普通股	249,400
陈欢		244,400			人民币普通股	244,400
陆莉莉		224,800			人民币普通股	224,800

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舒晓晖	201,380	人民币普通股	201,380
	上述股东中沈飒、陈绪华、蔡迦为公司一致行动人。除上述关系外，公司未知上述其他
上述股东关联关系或一致行动的
	股东是否存在其他关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
说明
	的一致行动人。

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

单位：元

					单位：元
项目名称	期末余额	期初余额	增减变动额	变动比例	重大变动说明
货币资金	278,821,675.05	409,779,804.29	-130,958,129.24	-31.96%	主要系IT产品分销及系统集 成业务销售规模扩大，应收 账款、存货、预付账款相应 增加、研发项目投入增加及 购买理财产品所致。
应收票据	-	100,000.00	-100,000.00	-100.00%	主要系报告期末应收票据均 到期承兑所致。
应收账款	81,587,096.09	43,543,176.04	38,043,920.05	87.37%	主要系公司加大市场开拓力 度，产品销量大幅增加以及 当年新增部分应收账款未到 约定付款期所致。
预付款项	66,730,524.53	32,923,116.44	33,807,408.09	102.69%	主要系IT产品分销及系统集 成业务销售规模扩大，为项 目备货而预付采购款增加及 增加研发投入的固定资产预 付款所致。
存货	497,108,841.59	304,557,960.67	192,550,880.92	63.22%	主要系IT 产品分销及系统集 成业务销售规模扩大，项目 备货增加所致。
其他流动资产	33,000,000.00	-	33,000,000.00	100.00%	主要系公司购买理财产品所 致。
开发支出	65,389,656.09	38,357,921.28	27,031,734.81	70.47%	主要系包括募投项目在内的 多个研发项目的开发支出增 加所致。
长期待摊费用	1,353,122.85	3,912,140.92	-2,559,018.07	-65.41%	主要系部分办公用房退租， 相应的装修费用一次性转入 当期损益所致。
应付职工薪酬	435,208.76	8,384,293.49	-7,949,084.73	-94.81%	主要系本报告期期初支付了 上年度计提的职工薪酬所 致。
应交税费	-59,744,190.97	-21,760,903.64	-37,983,287.33	174.55%	主要系公司为在执行项目采 购存货，对应的可抵扣进项 税金大幅增加所致。
应付利息	8,040,000.00	-	8,040,000.00	100.00%	主要系报告期内公司发行企 业债券计提应付利息所致。

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其他应付款	12,954,234.41	7,882,562.81	5,071,671.60	64.34%	主要系暂收的项目保证金增 加所致。
应付债券	237,840,000.00	-	237,840,000.00	100.00%	主要系报告期内公司发行企 业债券所致。
其他非流动负 债	34,240,200.00	16,550,200.00	17,690,000.00	106.89%	主要系报告期内收到北京市 发展与改革委员会拨付的关 于设立“金融行业海量数据 处理北京市工程实验室”的 项目支持资金所致。
实收资本（或 股本）	104,696,301.00	69,797,534.00	34,898,767.00	50.00%	主要系报告期内公司以每10 股转增5股的比例,将资本公 积转增股本所致。
项目名称	本期金额	上期金额	增减变动额	变动比例	重大变动说明
营业收入	505,620,623.63	338,113,273.41	167,507,350.22	49.54%	主要系公司开展IT产品分 销、扩大系统集成业务所致。
营业成本	319,703,494.60	190,897,515.45	128,805,979.15	67.47%	主要系公司开展IT产品分 销、扩大系统集成业务所致。
营业税金及附 加	1,214,616.00	3,273,701.24	-2,059,085.24	-62.90%	主要系“营改增”试点后，公司 的技术服务收入由征收营业 税改为征收增值税，从而导 致营业税大幅减少所致。
管理费用	124,533,913.26	91,452,843.47	33,081,069.79	36.17%	主要系公司增加技术人员及 管理人员，增大办公场地， 同时资产的折旧及摊销增大 所致。
财务费用	10,321,991.47	69,701.00	10,252,290.47	14708.96%	主要系公司发行债券计提应 付利息所致。
资产减值损失	2,046,574.16	3,023,987.64	-977,413.48	-32.32%	主要系应收款项的周转速度 加快，计提的坏账准备下降 所致。
投资收益	756,125.34	-	756,125.34	100.00%	主要系公司购买理财产品取 得收益所致。
销售商品、提 供劳务收到的 现金	522,204,059.79	385,811,988.65	136,392,071.14	35.35%	主要系公司开展IT产品分 销、扩大系统集成业务所致。
收到的税费返 还	18,640,695.62	13,937,083.87	4,703,611.75	33.75%	主要系报告期内收到的软件 增值税退税金额较上年同期 有所增长所致。
收到其他与经 营活动有关的 现金	84,375,772.14	33,468,488.88	50,907,283.26	152.11%	一方面系报告期内收到政府 拨付的项目支持资金所致； 另一方面系退回的项目保证 金和暂收的项目保证金增加 所致。

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购买商品、接 受劳务支付的 现金	638,510,050.99	342,398,911.05	296,111,139.94	86.48%	主要系IT产品分销及系统集 成业务销售规模扩大，存货、 预付账款增加所致
支付给职工以 及为职工支付 的现金	74,150,277.05	50,787,008.33	23,363,268.72	46.00%	主要系人员数量增加及公司 引进较多高端人才所致。
收回投资收到 的现金	163,000,000.00	-	163,000,000.00	100.00%	主要系理财产品赎回所致。
取得投资收益 所收到的现金	756,125.34	-	756,125.34	100.00%	主要系公司购买理财产品取 得投资收益所致。
处置固定资 产、无形资产 和其他长期资 产收回的现金 净额	324,438.45	-	324,438.45	100.00%	主要系报告期内公司处置固 定资产所致。
购建固定资 产、无形资产 和其他长期资 产支付的现金	59,391,047.07	89,614,140.30	-30,223,093.23	-33.73%	主要系公司较上年同期减少 了固定资产和无形资产的资 金投入。
投资支付的现 金	196,000,000.00		196,000,000.00	100.00%	主要系公司购买理财产品所 致。
吸收投资收到 的现金	12,420,000.00	344,188,000.00	-331,768,000.00	-96.39%	本期金额系公司投资设立子 公司所致，上期金额系公司 首次公开发行新股收到募集 资金所致。
取得借款收到 的现金	70,499,344.98	52,000,000.00	18,499,344.98	35.58%	主要系报告期内新增的银行 借款较上年同期有所增加所 致。
发行债券收到 的现金	237,600,000.00	-	237,600,000.00	100.00%	主要系报告期内公司发行企 业债券所致。
收到其他与筹 资活动有关的 现金	1,860,450.48	461,900.83	1,398,549.65	302.78%	主要系募集资金的利息收入 增加所致。
偿还债务支付 的现金	100,000,000.00	62,000,000.00	38,000,000.00	61.29%	主要系报告期内到期需偿付 的银行借款较上年同期有所 增长所致。
分配股利、利 润或偿付利息 支付的现金	15,586,397.05	1,439,413.56	14,146,983.49	982.83%	主要系报告期内公司实施了 向全体股东每10股派发现金 股利人民币1.5元（含税）的 利润分配方案所致。
支付其他与筹 资活动有关的 现金	1,722,800.00	5,354,482.76	-3,631,682.76	-67.83%	本期金额系报告期内公司债 券发行费用，上期金额系公 司首次公开发行股票产生的 发行费用。

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二、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资 时所作承诺		自公司首次公开发行股票并
		上市之日起36个月内，不转
		让或者委托他人管理其持有
		的股份，也不由公司回购该部
		分股份；此外，公司股东承诺
		所持公司股份在担任公司董
				2012年2月28	报告期内，承诺
	沈飒、陈绪华、蔡	事、监事或高级管理人员期间	2011年02月28
				日—2015年2	人严格履行了
	迦	每年转让的比例不超过其所	日
				月28日	承诺事项。
		持股份总数的25%，在离职后
		半年内不转让。在申报离任六
		个月后的十二个月内通过证
		券交易所挂牌交易出售公司
		股票数量占其所持有公司股
		票总数的比例不超过50%。
		自公司首次公开发行股票并
		上市之日起12个月内，不转
	李彤彤、盖洪涛、	让或者委托他人管理其持有
	天津达晨创富股	的股份，也不由公司回购该部
	权投资基金中心	分股份。此外，公司股东承诺
	（有限合伙）、天	所持公司股份在担任公司董
				2012年2月28	报告期内，承诺
	津常春藤一期股	事、监事或高级管理人员期间	2011年02月28
				日—2013年2	人严格履行了
	权投资中心（有限	每年转让的比例不超过其所	日
				月28日	承诺事项。
	合伙）、上海力鼎	持股份总数的25%，在离职后
	投资管理有限公	半年内不转让。在申报离任六
	司、深圳市孚威创	个月后的十二个月内通过证
	业投资有限公司	券交易所挂牌交易出售公司
		股票数量占其所持有公司股
		票总数的比例不超过50%。
	朱烨东、沈飒、陈	不存在直接或间接地从事任
	绪华、蔡迦、李彤	何与中科金财所从事的业务			报告期内，承诺
	彤、天津达晨创富	构成同业竞争的任何业务活	2011年02月28	长期有效	人严格履行了
			日
	股权投资基金中	动，今后的任何时间亦不会直			承诺事项。
	心（有限合伙）、	接或间接地以任何方式（包括

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	天津常春藤一期	但不限于独资、合营、合作和
	股权投资中心（有	联营）参与或进行任何与中科
	限合伙）	金财所从事的业务有实质性
		竞争或可能有实质性竞争的
		业务活动。
		尽量避免不必要的关联交易
		发生，对持续经营所发生的必
					报告期内，承诺
		要的关联交易，应以双方协议	2011年02月28
	沈飒、朱烨东			长期有效	人严格履行了
		规定的方式进行处理，遵循市	日
					承诺事项。
		场化的定价原则，避免损害广
		大中小股东权益的情况发生。
其他对公司中小股东所 作承诺		若公司租赁房产在租赁有效
		期内因出租人未办理房产证
		或者未办理租赁备案登记导			报告期内，承诺
	沈飒、朱烨东、蔡		2011年11月25
		致中科金财受到任何罚款或		长期有效	人严格履行了
	迦、陈绪华		日
		者需要变更办公场所，将承担			承诺事项。
		公司及其子公司中科商务由
		此产生的所有经济损失。
		将承担2008-2011年公司因
		“原单位缴纳”、“新参保或所
					报告期内，承诺
		需资料未准备齐全”而未能及	2011年11月25
	朱烨东、沈飒			长期有效	人严格履行了
		时缴纳社会保险、住房公积金	日
					承诺事项。
		等问题可能产生的全部费用
		和经济损失。
		关于“部分超募资金用于补充
		银行贷款”事项公司承诺最近
		十二个月内未进行证券投资
		等高风险投资，公司在使用部
		分超募资金偿还银行贷款后
		十二个月内不进行证券投资		2012年3月17	报告期内，公司
			2012年03月17
	公司	等高风险投资。本次公司使用		日—2013年3	严格履行了承
			日
		部分超募资金偿还银行贷款		月16日	诺事项。
		与公司募集资金投资项目实
		施不相抵触，不影响公司募集
		资金投资项目的正常进行，不
		存在变相改变募集资金投向
		和损害股东利益的情况。
		关于”部分超募资金暂时补充
		流动资金“事项公司承诺最近
				2012年8月24	报告期内，公司
		十二个月内，公司未进行证券	2012年08月24
	公司			日—2013年8	严格履行了承
		投资等高风险投资，并承诺本	日
				月23日	诺事项。
		次利用部分超募资金暂时补
		充流动资金后十二个月内不

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		进行证券投资等高风险投资。
		本次公司使用部分超募资金
		暂时补充流动资金与公司募
		集资金投资项目实施不相抵
		触，不影响公司募集资金投资
		项目的正常进行，不存在变相
		改变募集资金投向和损害股
		东利益的情况。
		关于”部分超募资金用于票据
		自助受理系统项目“事项公司
		承诺最近十二个月内，公司未
		进行证券投资等高风险投资，
		并承诺本次利用部分超募资
		金用于票据自助受理系统项
		目后十二个月内不进行证券		2012年8月24	报告期内，公司
			2012年08月24
	公司	投资等高风险投资。本次公司		日—2013年8	严格履行了承
			日
		使用部分超募资金用于票据		月23日	诺事项。
		自助受理系统项目与公司募
		集资金投资项目实施不相抵
		触，不影响公司募集资金投资
		项目的正常进行，不存在变相
		改变募集资金投向和损害股
		东利益的情况。
		关于“部分超募资金永久性补
		充流动资金”事项公司承诺最
		近十二个月内，未进行证券投
		资等高风险投资，并承诺本次
		利用部分超募资金永久补充
		流动资金后十二个月内不进
		行证券投资等高风险投资及
		为他人提供财务资助并对外
				2013年4月16	报告期内，公司
		披露，每十二个月用于偿还银	2013年04月16
	公司			日—2014年4	严格履行了承
		行借款或补充流动资金的累	日
				月15日	诺事项。
		计金额不超过超募资金总额
		的30%。本次公司使用部分超
		募资金永久性补充流动资金
		与公司募集资金投资项目实
		施不相抵触，不影响公司募集
		资金投资项目的正常进行，不
		存在变相改变募集资金投向
		和损害股东利益的情况。
		关于“使用闲置募集资金购买	2013年04月16	2013年4月16	报告期内，公司
	公司
		保本型理财产品”事项公司承	日	日—2014年9	严格履行了承

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		诺最近十二个月内，未进行证		月26日	诺事项。
		券投资等高风险投资，并承诺
		本次利用闲置募集资金购买
		保本型理财产品后十二个月
		内不进行证券投资等高风险
		投资及为他人提供财务资助
		并对外披露。本次公司使用闲
		置募集资金购买保本型理财
		产品与公司募集资金投资项
		目实施不相抵触，不影响公司
		募集资金投资项目的正常进
		行，不存在变相改变募集资金
		投向和损害股东利益的情况。
承诺是否及时履行	是

三、对 2013 年度经营业绩的预计

2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
	-40%	至	-10%
度（%）
2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区
	3,802.38	至	5,703.57
间（万元）
2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	6,337.3
	2013年公司加大母公司及控股子公司中科商务的产品研发投入及市场营销
业绩变动的原因说明
	力度，可能导致归属于上市公司股东的净利润较去年同期会有所下降。

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