SINODATA CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2012

Oct 24, 2012

北京中科金财科技股份有限公司 2012 年第三季度报告正文

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2012-029

北京中科金财科技股份有限公司

2012 年第三季度报告正文

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主管人员) 张永声明：保证季 度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

					本报告期末比上年度期末增减	本报告期末比上年度期末增减
	2012.9.30		2011.12.31
					(%)
总资产（元）	763,059,303.28		414,347,983.61		84.16%
归属于上市公司股东的所有	630,855,775.12		261,515,095.18		141.23%
者权益（元）
股本（股）	69,797,534.00		52,347,534.00		33.33%
归属于上市公司股东的每股	9.04		5		80.8%
净资产（元/股）
	2012年7-9月	比上年同期增减（%）		2012年1-9月		比上年同期增减（%）
营业总收入（元）	160,139,452.90	31.14%		338,113,273.41		18.04%
归属于上市公司股东的净利	12,483,608.26	229.54%		35,607,162.70		60.5%
润（元）
经营活动产生的现金流量净				-103,320,607.22		-55.16%
	--	--
额（元）
每股经营活动产生的现金流				-1.48		-16.35%
	--	--
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股）	0.19	171.43%		0.54		28.57%
稀释每股收益（元/股）	0.19	171.43%		0.54		28.57%
加权平均净资产收益率（%）	2%	0.32%		6.61%		-3.65%
扣除非经常性损益后的加权	1.92%	0.26%		6.41%		-3.83%
平均净资产收益率（%）

扣除非经常性损益项目和金额

1

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√ 适用 □ 不适用

	年初至报告期期末金
项目		说明
	额（元）
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照	1,235,534.19
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额	-185,330.13
合计	1,050,204.06	--

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

报告期末股东总数（户）	6,877	6,877	6,877
	前十名无限售条件流通股股东持股情况
	期末持有无限售条件股份的	股份种类及数量
股东名称
	数量	种类	数量
桂兴	457,350	人民币普通股	457,350

2

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中国银行—诺德优选30股票 型证券投资基金	235,450
		人民币普通股	235,450
刘芳	150,630	人民币普通股	150,630
徐慧兰	132,700	人民币普通股	132,700
刘靖	130,556	人民币普通股	130,556
兴业国际信托有限公司—重庆 中行新股申购信托项目（2期）	123,281
		人民币普通股	123,281
黄忠伟	121,700	人民币普通股	121,700
赵桓广	120,000	人民币普通股	120,000
杨强	115,000	人民币普通股	115,000
崔斌	110,000	人民币普通股	110,000
	公司未知前10名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。
股东情况的说明

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、本报告期末,公司资产总额、归属于上市公司股东的所有者权益、总股本和归属于上市公司股东的 净资产，比上年期末分别增长了84.16%、141.23%、33.33%和80.8%，主要原因系公司于本报告期内向社会 公开发行人民币普通股1,745万股，发行价格为22元/股，这使得公司股本、资本公积、净资产等大幅增长。

2、报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润增长了60.5%，主要原因系：一方面上市增强了公司 的市场竞争力,使得公司业务规模不断扩大,营业收入持续增长,盈利能力不断增强；另一方面，软件即征即 退收入于2012年3季度到账（2011年，软件即征即退手续前三季度暂停办理，公司该项收入于四季度才正 常办理并到账），使得公司营业外收入较去年同期出现大幅增长。

3、报告期内,经营活动产生的现金流量净额负增长55.16%,主要原因系上市后公司业务规模不断扩大， 公司在备货采购、人员招聘、市场拓展和日常管理等方面的投入均出现较大幅增长。

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1 、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

• 2 、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

3 、日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

3

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4 、其他

□ 适用 √ 不适用

（三）公司或持股 5% 以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺
资产置换时所作承诺
发行时所作承诺		股份限制流通
		及自愿锁定承
		诺：沈飒、陈绪
		华、蔡迦承诺，
		自公司首次公
		开发行股票并
		上市之日起36
		个月内，不转让
		或者委托他人
		管理其持有的
		股份，也不由公
		司回购该部分
		股份；李彤彤、
		盖洪涛、天津达
		晨创富股权投
	沈飒、蔡迦、陈	资基金中心（有
		限合伙）、天津
	绪华、李彤彤、
		常春藤一期股
	盖洪涛、天津达
		权投资中心（有
	晨创富股权投
		限合伙）、上海
	资基金中心（有 限合伙）天津
		力鼎投资管理
	、 常春藤一期股	有限公司、深圳	2011年02月28		报告期内，承诺
		市孚威创业投	日		人履行了承诺。
	权投资中心（有
	限合伙）、上海	资有限公司承
		诺，自公司首次
	力鼎投资管理
		公开发行股票
	有限公司、深圳
		并上市之日起
	市孚威创业投
		12个月内，不转
	资有限公司
		让或者委托他
		人管理其持有
		的股份，也不由
		公司回购该部
		分股份。沈飒承
		诺： 在前述限
		售期满后，本人
		所持发行人股
		份在本人和朱
		烨东任发行人
		董事、监事或高
		级管理人员期
		间每年转让的
		比例不超过所
		持股份总数的
		25%，并且在离

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		职后半年内不
		转让本人所持
		股份。
		关于减少和规
		范关联交易的
		承诺：公司实际
		控制人沈飒、朱
		烨东承诺，尽量
		避免不必要的
		关联交易发生，
		对持续经营所			报告期内，承诺
	沈飒、朱烨东	发生的必要的	2011年02月28
			日		人履行了承诺。
		关联交易，应以
		双方协议规定
		的方式进行处
		理，遵循市场化
		的定价原则，避
		免损害广大中
		小股东权益的
		情况发生。
		避免同业竞争
		的承诺：朱烨
		东、沈飒、陈绪
		华、蔡迦、李彤
		彤、天津达晨创
		富股权投资基
		金中心（有限合
		伙）、天津常春
		藤一期股权投
		资中心（有限合
	朱烨东、沈飒、	伙）承诺，不存
		在直接或间接
	陈绪华、蔡迦、
		地从事任何与
	李彤彤、天津达
		中科金财所从
	晨创富股权投	事的业务构成	2011年02月28		报告期内，承诺
	资基金中心（有
		同业竞争的任	日		人履行了承诺。
	限合伙）、天津
	常春藤一期股	何业务活动，今
		后的任何时间
	权投资中心（有
		亦不会直接或
	限合伙）
		间接地以任何
		方式（包括但不
		限于独资、合
		营、合作和联
		营）参与或进行
		任何与中科金
		财所从事的业
		务有实质性竞
		争或可能有实
		质性竞争的业
		务活动。
其他对公司中小股东所作承诺		沈飒、朱烨东、
		蔡迦、陈绪华承
		诺：若公司租赁
	沈飒、朱烨东、	房产在租赁有	2011年11月25		报告期内，承诺
	陈绪华、蔡迦	效期内因出租	日		人履行了承诺。
		人未办理房产
		证或者未办理
		租赁备案登记

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		导致中科金财
		受到任何罚款
		或者需要变更
		办公场所，将承
		担公司及其子
		公司中科商务
		由此产生的所
		有经济损失。
		朱烨东、沈飒承
		诺：将承担
		2008-2011年公
		司因“原单位缴
		纳”、“新参保或
	沈飒、朱烨东	所需资料未准	2011年11月25		报告期内，承诺
		备齐全”而未能	日		人履行了承诺。
		及时缴纳社会
		保险、住房公积
		金等问题可能
		产生的全部费
		用和经济损失。
承诺是否及时履行	√是□否□不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题	√是□否□不适用
作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况	报告期内，承诺人履行了承诺。

（四）对 2012 年度经营业绩的预计

2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅	10%		30%
		至
度
2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区	6,193.75		7,319.88
		至
间（万元）
2011年度归属于上市公司股东的净利润（元）	56,306,779.89
	上市增强了公司的市场竞争力，使得公司业务规模不断扩大，营业收入持 续增长，盈利能力不断增强。
业绩变动的原因说明

（五）其他需说明的重大事项

1 、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

2 、衍生品投资情况

• 适用 √ 不适用

6

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3 、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

4 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

					谈论的主要内容及
接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象
					提供的资料
				国金证券、北京华章
				德远资产管理有限
				公司、中山证券、中
				国国际金融有限公
				司、国泰君安证券、
				中邮证券、东方基
				金、东兴证券、民族
				证券、华宝投资有限
				公司、珩生鸿鼎投资	公司发展情况，公司
				管理（上海）、泰康
2012年08月31日	公司	实地调研	机构	资产、中邮基金、中	未来发展规划，产品
					储备情况未提供资
				信建投、北京京富融	， 料。
				源投资管理有限公
				司、上海朴道投资有
				限公司、长城证券、
				宏源证券、银华基金
				管理有限公司、上海
				泽熙投资管理有限
				公司、国都证券、鼎
				萨投资、北京乾坤上
				下资产管理公司
					公司发展情况，市场
2012年09月10日	公司	实地调研	机构	广发证券	竞争力。未提供资
					料。
					公司发展情况，市场
				宏源证券、上海泽熙
2012年09月18日	公司	实地调研	机构		竞争力。未提供资
				投资管理有限公司
					料。
					公司发展情况，市场
2012年09月20日	公司	实地调研	机构	富国基金、国信证券	竞争力，产品储备情
					况。未提供资料。
				华夏基金、信诚基
					公司发展情况，市场
2012年09月26日	公司	实地调研	机构	金、国海富兰克林基	竞争力，产品储备情
				金安信证券易方
				、、 达基金	况。未提供资料。
					公司发展情况，市场
2012年09月27日	公司	实地调研	机构	光大证券、国信证券	竞争力，产品储备情
					况。未提供资料。

5 、发行公司债券情况

是否发行公司债券 □ 是 √ 否

北京中科金财科技股份有限公司

董事长：朱烨东

2012 年 10 月 24 日

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