SINODATA CO.,LTD. — Governance Information 2012

Aug 28, 2012

北京中科金财科技股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披 露的公平公正，保护公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的 《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 40 号）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指 引》”）、证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规 定》（证监会公告 [2011]30 号）（以下简称“《内幕信息知情人登记管理制 度》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限 公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京中科金财科技股份有限公司 信息披露管理制度》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书为内幕信息管理 工作负责人，证券部负责内部信息的日常管理工作。

第二章 内幕信息的范围

第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的，尚未公开的信息。 第四条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于以下各类信息： （一）有关公司治理活动的相关信息； （二）公司基本信息；

（三）公司面临重大风险的情形；

（四）公司经营情况的重大变化；

（五）有关公司证券发行、交易和安排等信息；

（六）有关公司重大财务会计及审计的相关信息；

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（七）公司控股股东、实际控制人、持股 5% 以上的大股东、收购人的相关

信息；

（八）重大交易；

（九）重大关联交易；

（十）重大诉讼和仲裁；

（十一）业绩重大变化；

（十二）证券监管机构规定的其他信息。

第三章 内幕信息知情人的范围

第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接 或者间接获取内幕信息的单位和个人。

第六条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司董事、监事及高级管理人员；

（二）持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司 的实际控制人、及其董事、监事、高级管理人员（如实际控制人为法人）；

（三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员；

（五）证券监督管理机构规定的其他内幕信息知情人员。

第四章 内幕信息知情人的登记备案

第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照《内幕信息知情人登 记管理制度》填写公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合 同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单， 及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第八条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事 宜。

公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第九条 下列主体应当按照《内幕信息知情人登记管理制度》填写内幕信 息知情人档案：

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（一）上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司 的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时；

（二）接受委托从事证券服务业务且该受托事项对本公司股价有重大影响 的证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构；

（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本公司股价有 重大影响事项的其他发起方；

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，但 完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间

公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并 做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十条 行政管理部门人员接触到本公司内幕信息的，应当按照相关行政 部门的要求做好登记工作。

公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送 信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信 息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时 间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一 事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以 及知悉内幕信息的时间。

第十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情 人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。

第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股 份等重大事项，除按照《内幕信息知情人登记管理制度》填写公司内幕信息知情 人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中 各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促 备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

公司进行本条前款所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。

第十三条 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、各部门及各分公 司、控股子公司的有关负责人及其他内幕信息知情人员或单位应当积极配合公司

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做好内幕信息知情人登记备案工作，指定专人负责，及时向公司证券部提供内幕 信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十四条 董事会办公室有权对内幕信息知情人及其关系人买卖公司证券的 情况进行定期查询，形成书面记录，报送董事会，并根据监管机构要求向其报 备。

第五章 内幕信息的保密管理

第十五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司信息披露 的相关各方及内幕信息知情人对未公开披露的信息，对证券价格敏感的信息以及 在有关信息公开披露之前负有保密义务。

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书和其他内幕信息知 情人在信息披露前，应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕 信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。

第十七条 对于公司聘请的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、印 刷商、公关顾问公司（如有）等外部知情人士或机构，应与其订立保密协议或制 定严格的保密安排，确保信息在公开披露之前不会对外泄漏。

第十八条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送内幕信息的，应提 醒外部信息使用人限定使用范围、保守相关秘密。对于没有法律依据的外部信息 报送要求，原则上应予以拒绝。

第六章 罚则

第十九条 由于内幕信息知情人员的故意或过失，导致信息披露出现下列违 规情形，给公司造成严重影响和损失的，公司有权视情节轻重对违反本规定并负 有直接责任的人员进行问责并予以处分，必要时追究法律责任：

（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息知情人档 案》有关信息的；

（二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露信息；

（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；

• （四）证券监管机构认定的其他违规情形。

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第二十条 公司持股 5% 以上的股东、实际控制人、控股子公司及其董事、 监事、高级管理人员、中介机构，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人 员发生第十五条所述违反本制度的行为，公司保留追究其责任的权利。

第二十一条 公司根据证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股 票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕 信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对 相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司证监 会在北京的派出机构。

第七章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜，依照本制度第一条所述的国家有关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁 布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法 律、法规和《公司章程》的规定执行。

第二十三条 本制度依据实际情况变化需要修改时，须由董事会审议通 过。

第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。 第二十五条 本制度经董事会审议通过之日起生效施行。

附：《北京中科金财科技股份有限公司内幕信息知情人档案》

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附件：

北京中科金财科技股份有限公司内幕信息知情人档案

内幕信息事项（注 1 ） ： 报备时间：

序号	内幕信息 知情人名 称/姓名	组织机构 代码/身 份证号码	证券账 户	工作单 位及职 务	与上市 公司关 系	知悉内 幕信息 时间	知悉内 幕信息 地点	知悉内幕 信息方式 (注2)	内幕信 息内容 (注3)	内幕信息 所处阶段 (注4)	登记时 间	登记人(注 5)

公司简称： 公司代码：

法定代表人签名： 公司盖章：

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注：

1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人

档案应分别记录。

1. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

2. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

3. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

4. 如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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