SINODATA CO.,LTD. — Governance Information 2012

Mar 19, 2012

北京中科金财科技股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

（本制度于2012 年3 月17 日经公司第二届第八次董事会审议通过）

目 录

第一章 总则 ............................................. 1 第二章 内幕信息的范围.................................... 1 第三章 内幕信息知情人的范围 .............................. 2 第四章 内幕信息知情人的登记备案 .......................... 3 第五章 内幕信息的保密管理 ................................ 5 第六章 罚则 ............................................. 6 第七章 附则 ............................................. 7 附件 .................................................... 9

第一章 总则

第一条 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确 保信息披露的公平公正，保护公司投资者及相关当事人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督 管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司信息披露管理 办法》（中国证券监督管理委员会令第40 号）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指 引》”）、证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管 理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）（以下简称“《内幕信 息知情人登记管理制度》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件 和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 《北京中科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书为内幕 信息管理工作负责人，证券部负责内部信息的日常管理工作。

第二章 内幕信息的范围

第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第七十五条规 定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的， 尚未公开的信息。

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第四条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于以下各类信

息：

• （一）有关公司治理活动的相关信息；

（二）公司基本信息；

• （三）公司面临重大风险的情形；

（四）公司经营情况的重大变化；

• （五）有关公司证券发行、交易和安排等信息；

• （六）有关公司重大财务会计及审计的相关信息；

• （七）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的大股东、收

购人的相关信息；

（八）重大交易；

（九）重大关联交易；

（十）重大诉讼和仲裁；

（十一）业绩重大变化；

• （十二）证券监管机构规定的其他信息。

第三章 内幕信息知情人的范围

第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披 露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。

第六条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司董事、监事及高级管理人员；

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（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理 人员；公司的实际控制人、及其董事、监事、高级管理人员（如实际 控制人为法人）；

（三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

• （四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人

员；

• （五）证券监督管理机构规定的其他内幕信息知情人员。

第四章 内幕信息知情人的登记备案

第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照《内幕信息 知情人登记管理制度》填写公司内幕信息知情人档案，及时记录商议 筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露 等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依 据、方式、内容等信息。

第八条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档事宜。

公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。

第九条 下列主体应当按照《内幕信息知情人登记管理制度》填 写内幕信息知情人档案：

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（一）上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉 及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他 事项时；

（二）接受委托从事证券服务业务且该受托事项对本公司股价 有重大影响的证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构；

（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本 公司股价有重大影响事项的其他发起方；

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达 本公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息 公开披露的时间

公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人 的登记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的 汇总。

第十条 行政管理部门人员接触到本公司内幕信息的，应当按照 相关行政部门的要求做好登记工作。

公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政 管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下， 可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的 名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉 及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档 案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信 息的时间。

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第十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内 幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10 年。 第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分 立、回购股份等重大事项，除按照《内幕信息知情人登记管理制度》 填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录， 内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决 策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员 在备忘录上签名确认。

公司进行本条前款所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披 露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证 券交易所。

第十三条 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、各部门 及各分公司、控股子公司的有关负责人及其他内幕信息知情人员或单 位应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，指定专人负 责，及时向公司证券部提供内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知 情人的变更情况。

第十四条 董事会办公室有权对内幕信息知情人及其关系人买卖 公司证券的情况进行定期查询，形成书面记录，报送董事会，并根据 监管机构要求向其报备。

第五章 内幕信息的保密管理

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第十五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公 司信息披露的相关各方及内幕信息知情人对未公开披露的信息，对证 券价格敏感的信息以及在有关信息公开披露之前负有保密义务。

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书和其他 内幕信息知情人在信息披露前，应当将信息的知情者控制在最小范围 内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公 司股票及其衍生品种交易价格。

第十七条 对于公司聘请的律师事务所、会计师事务所、资产评 估机构、印刷商、公关顾问公司（如有）等外部知情人士或机构，应 与其订立保密协议或制定严格的保密安排，确保信息在公开披露之前 不会对外泄漏。

第十八条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送内幕信 息的，应提醒外部信息使用人限定使用范围、保守相关秘密。对于没 有法律依据的外部信息报送要求，原则上应予以拒绝。

第六章 罚则

第十九条 由于内幕信息知情人员的故意或过失，导致信息披露 出现下列违规情形，给公司造成严重影响和损失的，公司有权视情节 轻重对违反本规定并负有直接责任的人员进行问责并予以处分，必要 时追究法律责任：

（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信 息知情人登记表》有关信息的；

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（二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露信息；

（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的 证券的；

（四）证券监管机构认定的其他违规情形。

第二十条 公司持股5%以上的股东、实际控制人、控股子公司及 其董事、监事、高级管理人员、中介机构，以及证券监管机构规定的 其他内幕信息知情人员发生第十五条所述违反本制度的行为，公司保 留追究其责任的权力。

第二十一条 公司根据证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本 公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内 幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司 应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2 个工作 日内将有关情况及处理结果报送公司证监会在北京的派出机构。

第七章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜，依照本制度第一条所述的国家有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度 如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》 相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第二十三条 本制度依据实际情况变化需要修改时，须由董事会 审议通过。

第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。

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第二十五条 本制度经董事会审议通过之日起生效施行。

• 附：《北京中科金财科技股份有限公司内幕信息知情人登记表》

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附件：

北京中科金财科技股份有限公司内幕信息知情人登记表

证券简称：中科金财

证券代码： 002657

内幕 信息 种类	流转 环节	内幕 信息 知情 人名 称/姓 名	组织 机构 代码/ 身份 证件 号码	证券 账户	所在 部门/ 机构	职务/ 岗位	与公 司的 关系	获取 信息 的时 间	获取 信息 的原 因	内幕 信息 知情 人签 名

填报时间： 年 月 日 部门 / 机构（盖章）：

注 1 ：内幕信息事项应一事一报，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息， 不同内幕信息涉及的知情人名单应分别备案。

注 2 ：内幕信息知情人是单位的，要填写与公司的关系；是自然人的，要填写所属部门 / 机 构、职务等。

注 3 ：获取信息时间一栏请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。

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