SINODATA CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2013

Aug 14, 2013

北京中科金财科技股份有限公司

关于2013 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根 据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露 业务备忘录第32 号：上市公司信息披露公告格式——第21 号：上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，编制了截止2013 年6 月30 日 的募集资金年度存放与使用情况的专项报告。本公司及董事会全体成员保证信息 披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

(一) 募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督委员会证监许可[2012]152 号文《关于核准北京中科金财科 技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中科金财科技股份有限公 司（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于2012 年2 月20 日通过深圳证券交易所发行人民币普通股（A 股）1745.00 万股，发行 价格为每股人民币22.00 元，募集资金总额为383,900,000.00 元，扣除承销及保 荐费用人民币39,712,000.00 元(承销及保荐费用共41,212,000.00 元，其中2011 年度已预付1,500,000.00 元，本次扣款39,712,000.00 元)后，已缴入募集资金 专户的股款为人民币344,188,000.00 元。扣除公司为本次股票发行所支付的股份 登记费及上市初费、审计费、律师费、信息披露等费用合计人民币10,454,482.76 元（其中支付费用10,554,392.89元，减去期间收到银行存款利息99,910.13元）， 实际募集股款为人民币333,733,517.24 元。

以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 于2012 年2 月23 日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资报告。

(二) 2013 年第二季度募集资金使用金额及报告期末余额

截止2013 年6 月30 日，募集资金累计使用186,959,043.20 元，利用闲置募 集资金和超募资金购买理财产品35,000,000 元，募集资金可使用余额 116,200,157.89元（包含理财收益84,500.00元，募集资金利息收入4,341,183.85 元）。

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承诺募投项目本年度使用募集资金3,071,699.97 元，累计使用募集资金 69,578,240.80 元，包括：本年度使用募集资金-1,994,327.52 元用于基础组件支 撑平台V2.0 项目、使用募集资金552,783.45 元用于营销与服务网络建设、使用 募集资金1,839,535.74 元用于影像集中作业平台V2.0 的建设、使用募集资金 2,673,708.30 元用于IT 服务综合业务管理系统的建设。

本年度使用超募资金53,895,748.81 元，累计使用超募资金117,380,802.40 元，包括：本年度使用超募资金5,895,748.81 元用于票据自助受理系统项目，永 久补充流动资金48,000,000 元。另外，2013 年3 月8 日转回2012 年用于暂时补 充流动资金的超募资金71,000,000 元。

截止2013 年6 月30 日，募集资金专户余额为116,200,157.89 元，其中活期 账户余额55,627,770.41 元，一年定期存款9,070,000.00 元，六个月定期存款 10,321,541.00 元，三个月定期存款41,180,846.48 元。

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人名共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相 关要求制定并修订了《募集资金使用管理办法》（以下简称“办法”），对募集资金 实行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等 进行了规定。并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督， 保证专款专用。

根据办法规定，公司于2012 年3 月17 日分别开设了六个募集资金专户。2012 年8 月24 日，公司分别召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会 议，审议通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将 4,082.99 万元超募资金用于票据自助受理系统项目，公司在北京银行股份有限公 司中关村科技园区支行开设募集资金专项账户，对上述募集资金实行了专户存储 和管理。

此账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。公司募集资金 账户情况如下：

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募集资金开户银行	账户类别	账号	项目名称
招商银行股份有限公司北京 大运村支行	活期存款	110906153010507	基础组件支撑平台V2.0 项
华夏银行股份有限公司北京 玉泉路支行	活期存款	10246000000085871	营销与服务网络建设项 目
中国光大银行股份有限公司 北京亚运村支行	活期存款	35090188000112429	影像集中作业平台V2.0 项目
华夏银行股份有限公司北京 玉泉路支行	活期存款	10246000000088872	IT 服务综合业务管理系 统项目
北京银行股份有限公司中关 村科技园区支行	活期存款	01090879400120105109886	票据自助受理系统项目
北京银行股份有限公司中关 村科技园区支行	活期存款	01090879400120109099736	超募资金
大连银行股份有限公司北京 分行海淀支行	活期存款	571143209000351	超募资金

(二) 三方监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与东北证券股份有限公司、 各募集资金存放银行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和 义务，报告期内三方监管协议得到了切实履行。

(三) 募集资金专户存储情况

为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部分募集资金 以定期存单的方式存放，上述定期存单到期后该账户内的资金将及时转入募集资 金账户或以存单方式续存，存单不做质押。

截止2013 年6 月30 日，募集资金存放定期存款专项账户余额情况如下：

单位：人民币元

存入方式	存入行	存单号	金额
定期存款（一年）	大连银行北京分行海淀支行	571143221000414	2,470,000.00
定期存款（一年）	招商银行北京大运村支行	11090615308000112	6,600,000.00
定期存款（六月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105378	10,321,541.00
定期存款（三月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105425	5,147,605.81
定期存款（三月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105414	5,147,605.81
定期存款（三月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105301	5,147,605.81
定期存款（三月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105323	5,147,605.81

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3

定期存款（三月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105334	5,147,605.81
定期存款（三月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105345	5,147,605.81
定期存款（三月）	华夏银行北京玉泉路支行	10246000000105356	10,295,211.62
合计			60,572,387.48

注：定期存单到期已自动转存。

截止2013 年6 月30 日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：

单位：人民币元

募集资金开户银行	账户类别	账号	金额
招商银行股份有限公司北京 大运村支行	活期存款	110906153010507	15,831.56
华夏银行股份有限公司北京 玉泉路支行	活期存款	10246000000085871	471,809.82
中国光大银行股份有限公司 北京亚运村支行	活期存款	35090188000112429	25,939,295.61
华夏银行股份有限公司北京 玉泉路支行	活期存款	10246000000088872	3,593,468.62
北京银行股份有限公司中关 村科技园区支行	活期存款	01090879400120105109886	3,889,375.75
北京银行股份有限公司中关 村科技园区支行	活期存款	01090879400120109099736	21,679,057.43
大连银行股份有限公司北京 分行海淀支行	活期存款	571143209000351	38,931.62
合计			55,627,770.41

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 本年度募集资金实际使用情况，详见附件一：募集资金使用情况对照

表。

（1）使用募集资金购买理财产品

2013 年4 月16 日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事 会第八次会议，2013 年5 月10 日召开了2012 年年度股东大会，审议并通过了《关 于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募集资金 项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过10,000 万元闲置募集资 金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不 超过12 个月。截止2013 年6 月30 日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产 品的情况如下：

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公司于2013 年5 月24 日运用闲置募集资金1,500 万元购买了宁波银行股份 有限公司启盈理财2013 年第三百零四期（稳健型188 号）。该产品将于2013 年7 月2 日到期。

公司于2013 年5 月27 日运用闲置募集资金2,600 万元购买了中国光大银行 股份有限公司阳光理财T 计划“月月盈”2012 年对公客户第一期产品2。该产品 已于2013 年6 月26 日到期，投资收益84,500 元。

• (二) 超额募集资金情况说明

（1）使用超募资金偿还银行贷款

公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币333,733,517.24 元， 其中超额募集资金为164,455,917.24 元。公司于2012 年3 月17 日召开了第二届 董事会第八次会议，会议审计通过了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款 的议案》，2012 年将使用超募资金52,350,780.00 元偿还银行贷款，并于2012 年 二季度完成，截止2012 年12 月31 日使用超募资金累计偿还银行贷款 52,350,780.00 元。

（2）使用超募资金投资项目

2012 年8 月24 日，公司分别召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事 会第六次会议，审议通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议 案》，公司将部分超募资金人民币4,082.99 万元用于票据自助受理系统项目。

（3) 使用超募资金暂时补充流动资金

2012 年8 月24 日，公司分别召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事 会第六次会议，审议并通过了《关于部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同 意使用超募资金7,100 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。公司已 于2013 年3 月8 日将上述资金归还至募集资金专用账户（开户行：大连银行股份 有限公司北京分行海淀支行571143209000351、北京银行股份有限公司中关村科 技园区支行01090879400120109099736）。并将上述募集资金的归还情况及时通知 了公司保荐机构及保荐代表人，至此公司运用超募资金暂时补充流动资金事项已 结束。

（4）使用超募资金永久性补充流动资金

2013 年4 月16 日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事

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会第八次会议，审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议 案》，同意公司运用4,800 万元超募资金永久性补充流动资金。并承诺本次利用部 分超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他 人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累 计金额不超过超募资金总额的30%。该4,800 万元超募资金已于2013 年5 月15 日从超募资金账户（大连银行0351）转至公司账户（大连银行1642）。

（5）使用超募资金购买理财产品

2013 年4 月16 日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事 会第八次会议，2013 年5 月10 日召开了2012 年年度股东大会，审议并通过了《关 于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募集资金 项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过10,000 万元闲置募集资 金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不 超过12 个月。截止2013 年6 月30 日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产 品的情况如下：

公司于2013 年6 月27 日运用票据自助受理系统项目尚未使用的超募资金 2,000 万元购买了北京银行股份有限公司稳健系列人民币1 个月期限SHIBOR 关联 保证收益理财产品，该产品将于2013 年7 月26 日到期。

(三) 置换预先投入自筹资金和闲置募集资金补充流动资金的情况

截止2012 年2 月29 日，公司以自筹资金预先投入募投项目资金为153.14 万 元，业经立信会计师事务所验证并出具信会计师报字﹝2012﹞第210073 号专项鉴 证报告。2012 年3 月17 日经第二届董事会第八次会议审议通过，公司以募集资 金153.14 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2013 年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

2013 年上半年，公司已经按照《深圳交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况。 公司不存在募集资金管理违规情形。

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六、 公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2013 年8 月13 日

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附表 1：募集资金使用情况对照表

募集资金总额	募集资金总额		33,373.35 万 元	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			5,696.74 万元	5,696.74 万元	5,696.74 万元
报告期内变更用途的募集资金总额			0	已累计投入募集资金总额				18,695.90 万元
累计变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额比例			0
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3) ＝ (2)/(1)		项目达到预定可使 用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1. 基础组件支撑 平台V2.0	否	26,506,000.00	26,506,000.00	-1,994,327.52	20,179,354.18	76.13%		2012 年12 月25 日	-	是	否
2.营销与服务网 络建设	否	32,282,000.00	32,282,000.00	552,783.45	1,845,365.91	5.72%		2013 年5 月14 日	-	否	否
3.影像集中作业 平台V2.0	否	65,260,000.00	65,260,000.00	1,839,535.74	25,716,801.55	39.41%		2013 年12 月25 日	-	否	否
4.IT 服务综合业 务管理系统	否	45,229,600.00	45,229,600.00	2,673,708.30	21,836,719.16	48.28%		2013 年12 月25 日	-	否	否
承诺投资项目小 计	-	169,277,600.00	169,277,600.00	3,071,699.97	69,578,240.80	41.10%		-	-	-	-

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超募资金投向
1. 票据自助受理 系统	否	40,829,900.00	40,829,900.00	5,895,748.81	17,030,022.40	10.36%	2013 年6 月21 日	-	否	否
2.归还银行贷款 （如有）	-	52,350,780.00	52,350,780.00	-	52,350,780.00		-	-	-	-
3.补充流动资金 （如有）	-	48,000,000.00	48,000,000.00	48,000,000.00	48,000,000.00		-	-	-	-
超募资金投向小 计	-	141,180,680.00	141,180,680.00	53,895,748.81	117,380,802.40	-	-	-	-
合计	-	310,458,280.00	310,458,280.00	56,967,448.78	186,959,043.20	-	-	-	-
未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目）	1.募投项目中营销与服务网络建设项目较预期投入进度相对缓慢，主要由于原计划各营销网点办公用房以购买方式取得，由于房地产市场暂不 稳定，公司以租赁的形式开展营销网点的建设。2.募投项目中基础组件支撑平台V2.0 项目达到预定可使用状态日期为2012 年12 月25 日，截 止2012 年12 月31 日，公司已向软件著作权登记部门申请注册登记，于2013 年1 月25 日办妥软件著作权证。项目完成后，公司对项目进行决 算，确认项目结算金额为20,179,354.18 元，比2012 年的投入金额减少了1,994,327.52 元。
项目可行性发 生重大变化的 情况说明	无

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超募资金的金 额、用途及使用 进展情况	公司超募资金金额为16,445.59 万元，2012 年3 月17 日第二届董事会第八次会议审议并通过了《关于部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》， 同意使用超募资金5,235.08 万元用于偿还银行贷款；2012 年8 月24 日第二届董事会第十次会议审议并通过了《关于部分超募资金暂时补充流 动的议案》和《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意使用超募资金7,100 万元暂时补充流动资金（使用期限不超过6 个月）和将4,082.99 万元超募资金用于票据受理系统项目，2012 年9 月12 日召开的2012 年第一次临时股东大会决议审议通过了《关于审议 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。公司已于2013 年3 月8 日将用于暂时补充流动资金的7,100 万元归还至募集资金专用账户。2013 年4 月16 日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动 资金的议案》，同意公司运用4,800 万元超募资金永久性补充流动资金。2013 年4 月16 日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第 二届监事会第八次会议，2013 年5 月10 日召开了2012 年年度股东大会，审议并通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议 案》，同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过10,000 万元闲置募集资金用于购买保本型的理财产品 进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不超过12 个月。公司于2013 年6 月27 日运用票据自助受理系统项目尚未使用的超募资金2,000 万元购买了北京银行股份有限公司稳健系列人民币1 个月期限SHIBOR 关联保证收益理财产品，该产品将于2013 年7 月26 日到期。截止2013 年6 月30 日，票据自助受理系统项目已实际使用超募资金1,703 万元。截止2013 年6 月30 日，公司超募资金余额为2,807.74 万元，资金存 放于公司超募资金专用账户；尚未赎回的购买理财产品资金2,000 万元。
募集资金投资 项目实施地点 变更情况	无
募集资金投资 项目实施方式 调整情况	无
募集资金投资 项目先期投入 及置换情况	部分募集资金项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截止2012年2月29日公司实际资金支出153.14万元，该项支出 已经过立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，审计报告号为信会师报字（2012）第210073号，公司已于2012年3月31日对该项支出 进行置换。
用闲置募集资 金暂时补充流	无

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动资金情况
项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因	无
尚未使用的募 集资金用途及 去向	第二届董事会第十六次会议及2012 年年度股东大会审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募 集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过10,000 万元闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资。2013 年5 月23 日与宁波银行股份有限公司北京分行签订了宁波银行股份有限公司启盈理财计划协议，以1,500 万元购买稳健型188 号理财产品，截止 2013 年6 月30 日，公司尚未赎回该笔理财。2013 年5 月24 日与中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行签订了中国光大银行阳光理财T 计划“月月盈”2012 年对公客户第一期产品2 协议，以2,600 万元购买该理财产品，公司已于2013 年6 月26 日赎回该笔理财，产生投资收益 8.45 万元。截止2013 年6 月30 日，公司募集资金余额为11,620.02 万元，资金存放于公司募集资金专用账户；尚未赎回的购买理财产品资金 1,500 万元。
募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况	详见本报告五。

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