SINODATA CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2013

Apr 17, 2013

北京中科金财科技股份有限公司

关于公司2012年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相 关格式指引的规定，本公司将2012 年度募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一) 募集资金到位情况

经中国证券监督委员会证监许可[2012]152 号文《关于核准北京 中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中 科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于中国境内首次公开 发行人民币普通股股票。公司于2012 年2 月20 日通过深圳证券交易 所发行人民币普通股（A 股）1745.00 万股，发行价格为每股人民币 22.00 元，募集资金总额为383,900,000.00 元，扣除承销及保荐费 用人民币39,712,000.00 元(承销及保荐费用共41,212,000.00 元， 其中2011 年度已预付1,500,000.00 元，本次扣款39,712,000.00 元) 后，已缴入募集资金专户的股款为人民币344,188,000.00 元。扣除 公司为本次股票发行所支付的股份登记费及上市初费、审计费、律 师费、信息披露等费用合计人民币10,454,482.76 元（其中支付费 用10,554,392.89 元，减去期间收到银行存款利息99,910.13 元）， 实际募集股款为人民币333,733,517.24 元。

以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于2012 年2 月23 日出具信会师报字（2012）第（210034） 号验资报告。

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(二) 2012 年度募集资金使用金额及报告期末余额

截止2012 年12 月31 日，募集资金累计使用20,099.16 万元， 募集资金账户可使用余额13,548.90 万元（含募集资金利息收入）。

承诺募投项目本年度使用募集资金6,650.65万元，累计使用募 集资金6,650.65 万元，其中：基础组件支撑平台V2.0 项目使用 2,217.37 万元、营销与服务网点项目使用129.26 万元、影像集中作 业支撑平台V2.0 项目使用2,387.73 万元、IT 服务综合业务管理系 统使用1,916.30 万元。

本年度使用超募资金13,448.51 万元，累计使用超募资金 13,448.51 万元，其中：票据自助受理系统项目使用1,113.43 万 元、归还银行贷款5,235.08 万元、暂时性补充流动资金7,100 万 元。

截止2012 年12 月31 日，募集资金专户余额为13,548.90 万 元，其中活期账户余额3,902.19 万元，6 个月定期存款3,049.50 万 元，3 个月定期存款6,597.21 万元。

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人名共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市 公司募集资金管理细则》的相关要求制定并修订了《募集资金使用管 理办法》（以下简称“办法”），对募集资金实行专户存储，对募集 资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定， 并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督， 保证专款专用。

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根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与东北证券股 份有限公司、各募集资金存放银行分别签订了《募集资金三方监管协 议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议得到了切实 履行。公司于2012 年3 月17 日分别开设了六个募集资金专户。2012 年8 月24 日，公司分别召开了第二届董事会第十次会议、第二届监 事会第六次会议，审议通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理 系统项目的议案》，同意将4,082.99 万元超募资金用于票据自助受 理系统项目，公司在北京银行股份有限公司中关村科技园区支行开设 募集资金专项账户，对上述募集资金实行了专户存储和管理。公司募 集资金账户情况如下：

募集资金开户银行	账户类别	账号	项目名称
招商银行股份有限公 司北京大运村支行	活期存款	110906153010507	基础组件支撑平台 V2.0 项目
华夏银行股份有限公 司北京玉泉路支行	活期存款	10246000000085871	营销与服务网络建设 项目
中国光大银行股份有 限公司北京亚运村支	活期存款	35090188000112429	影像集中作业平台
			V2.0 项目
行
华夏银行股份有限公 司北京玉泉路支行	活期存款	10246000000088872	IT服务综合业务管理 系统项目
北京银行股份有限公 司中关村科技园区支	活期存款	01090879400120105109886	票据自助受理系统项
			目
行
北京银行股份有限公
司中关村科技园区支	活期存款	01090879400120109099736	超募资金
行
大连银行股份有限公 司北京分行海淀支行	活期存款	571143209000351	超募资金

上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。

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(二) 募集资金专户存储情况

为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部分 募集资金以定期存单的方式存放，上述定期存单到期后该账户内的资 金将及时转入募集资金账户或以存单方式续存，存单不做质押。

1、截止2012 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的活期存款

情况如下：

情况如下：
募集资金开户银行	账户 类别	账号	金额（元）
招商银行股份有限公司北京大运村	活期
支行	存款	110906153010507	4,511,179.30
华夏银行股份有限公司北京玉泉路	活期
支行	存款	10246000000085871	1,022,813.95
中国光大银行股份有限公司北京亚	活期
运村支行	存款	35090188000112429	1,481,348.84
华夏银行股份有限公司北京玉泉路	活期
支行	存款	10246000000088872	1,148,325.99
北京银行股份有限公司中关村科技	活期
园区支行	存款	01090879400120105109886	29,733,512.81
北京银行股份有限公司中关村科技	活期
园区支行	存款	01090879400120109099736	653,899.18
大连银行股份有限公司北京分行海	活期
淀支行	存款	571143209000351	470,855.36
合计			39,021,935.43

2、截止2012 年12 月31 日，募集资金存放定期存款专项账户余

额情况如下：

存入方式 存入行 定期存款（六月） 中国光大银行北京亚运村支 行 定期存款（三月） 中国光大银行北京亚运村支 行 定期存款（三月） 中国光大银行北京亚运村支 行	存单号 金额（元） 3509-01-B1-0000507-39 20,330,000.00 3509-01-B1-0000503-14 5,074,777.06 3509-01-B1-0000504-93 5,074,777.06

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存入方式 存入行 定期存款（三月） 中国光大银行北京亚运村支 行 定期存款（三月） 中国光大银行北京亚运村支 行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（六月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 合计	存单号 金额（元） 3509-01-B1-0000505-75 5,074,777.06 3509-01-B1-0000506-57 5,074,777.06 10246000000105301 5,074,777.06 10246000000105323 5,074,777.06 10246000000105334 5,074,777.06 10246000000105345 5,074,777.06 10246000000105356 10,149,554.13 10246000000105378 10,165,000.00 10246000000105403 5,074,777.06 10246000000105414 5,074,777.06 10246000000105425 5,074,777.06 96,467,101.79

注：定期存单到期自动转存。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

• (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核

• 算效益的原因及其情况

公司无此类情况。

(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司2012 年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

(四) 募投项目先期投入及置换情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目于2011 年经北京市海 淀区发展和改革委员会审核同意且履行了备案手续，并经公司2011 年第一次临时股东大会审议通过了公司的募投资金用途的议案。部 分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资

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金先行投入，具体明细如下：

项目名称	招股说明书披 露的投资总额	其中：第一年 使用金额	自有资金预 先投入金额	募集资金置换 金额
IT 服务综合业务管理系	45,229,600.0	24,226,800.0
统	0	0	365,646.56	365,646.56
影像集中作业平台V2.0	65,260,000.0 0	39,615,500.0 0	436,673.86	436,673.86
基础组件支撑平台V2.0	26,506,000.0 0	26,506,000.0 0	420,570.97	420,570.97
营销与服务网络建设	32,282,000.0 0	18,254,000.0 0	308,461.83	308,461.83
合计	169,277,600. 00	108,602,300. 00	1,531,353. 22	1,531,353.22

上述募集资金置换业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）2012 年3 月6 日出具的信会师报字【2012】第210073 号报告验证。

(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2012 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情

况。

(六) 节余募集资金使用情况

公司不存在使用节余募集资金的情况。

(七) 超募资金使用情况

1、 根据公司第二届董事会第八次会议决议，公司运用 5,235.08 万元的超募资金偿还银行贷款。

2、 2012 年8 月24 日第二届董事会第十次会议和第二届监事 会第六次会议，审议并通过了《关于部分超募资金暂时补充流动的议 案》，同意使用超募资金7,100 万元暂时补充流动资金（使用期限不 超过6 个月）。2012 年9 月12 日召开的2012 年第一次临时股东大 会决议审议通过了《关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议 案》。

3、 2012 年8 月24 日第二届董事会第十次会议和第二届监事

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会第六次会议，审议并通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理 系统项目的议案》，同意将4,082.99 万元超募资金用于票据受理系 统项目。

(八) 尚未使用的募集资金用途和去向

公司尚未使用的募集资金将继续存放在募集资金专户上。

(九) 募集资金使用的其他情况

公司募集资金使用无其他需要披露的情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

2012 年度，公司无变更募投项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

根据第二届董事会第十次会议决议，公司可使用超募资金7,100 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。公司分别于2012 年10 月30 日从超募资金专户转出50,000,000.00 元、2012 年10 月 29 日从超募资金专户转出21,636,005.48 元，多转出募集资金 636,005.48 元系经办人员误操作所致，此部分款项已于2012 年11 月27 日划回超募资金专户。

六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核 查报告的结论性意见

保荐人东北证券股份有限公司于2013 年4 月16 日出具《关于北 京中科金财科技股份有限公司2012 年度募集资金存放与使用情况的 核查意见》，保荐机构的核查意见为：经核查，公司2012 年度募集 资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专

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项使用，不存在变相改变募集资金用途以及违规使用募集资金的情 形，中科金财募集资金存放与使用合法合规。保荐机构对公司2012 年度募集资金存放与使用情况无异议。

七、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2012 年4 月16 日批准报出。

附件：募集资金使用情况对照表

北京中科金财科技股份有限公司 董事会 二〇一三年四月十六日

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附件：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

2012 年度

				20	12年度
编制单位：北京中 科金财科技股份有 限公司										单位：人民币 元
募集资金总额				333,733,517.24		本年度投入募 集资金总额		200,991,594.42
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募 集资金总额		200,991,594.42
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投入 进度（%）	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
						(3)＝(2)/(1)
承诺投资项目:
1、IT服务综合业务 管理系统项目	否	45,229,600.00	45,229,600.00	19,163,010.86	19,163,010.86	42.37%	2013.12.25	否	否	否
2、影像集中作业平 台V2.0项目	否	65,260,000.00	65,260,000.00	23,877,265.81	23,877,265.81	36.59%	2013.12.25	否	否	否
3、基础组件支撑平 台V2.0项目	否	26,506,000.00	26,506,000.00	22,173,681.70	22,173,681.70	83.66%	2012.12.25	否	否	否
4、营销与服务网络 建设	否	32,282,000.00	32,282,000.00	1,292,582.46	1,292,582.46	4.00%	2013.5.14	否	否	否
承诺投资项目小计						39.29%

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		169,277,600.0 0	169,277,600.0 0	66,506,540.83	66,506,540.83
超募资金投向
1、归还银行贷款		52,350,780.00	52,350,780.00	52,350,780.00	52,350,780.00
2、补充流动资金		71,000,000.00	71,000,000.00	71,000,000.00	71,000,000.00
3、票据自助受理系 统项目		40,829,900.00	40,829,900.00	11,134,273.59	11,134,273.59	27.27%	2013.6.21	否	否	否
超募资金投向小计		164,180,680.0 0	164,180,680.0 0	134,485,053.5 9	134,485,053.5 9	27.27%		-	-	-
合计		333,458,280.0 0	333,458,280.0 0	200,991,594.4 2	200,991,594.4 2
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因 （分具体项目）	1、募投项目中营销与服务网络建设项目资金的使用进度较慢，主要由于原计划各营销网点办公用房以购买方式取得，但目前房地产市 场暂不稳定，公司暂时以租赁的形式开展营销网点的建设，导致投资进度较预期缓慢。 2、募投项目中基础组件支撑平台V2.0项目达到预定可使用状态日期为2012年12月25日，截止2012年12月31日，公司已向软件著作 权登记部门申请注册登记，预计2013年可办妥软件著作权证。
项目可行性发生重 大变化的情况说明	无
超募资金的金额、 用途及使用进展情 况	公司超募资金金额为16,445.59万元，2012年3月17日第二届董事会第八次会议审议并通过了《关于部分超募资金用于偿还银行贷款的 议案》，同意使用超募资金5,235.08万元用于偿还银行贷款；2012年8月24日第二届董事会第十次会议审议并通过了《关于部分超募 资金暂时补充流动的议案》和《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意使用超募资金7,100万元暂时补充流动资 金（使用期限不超过6个月）和将4,082.99万元超募资金用于票据受理系统项目，2012年9月12日召开的2012年第一次临时股东大会 决议审议通过了《关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。截止2012年12月31日，票据自助受理系统项目已实际使用超

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	募资金1,113.43万元。截止2012年12月31日，公司超募资金余额为3,085.83万元，存放于公司募集资金专用账户。
募集资金投资项目 实施地点变更情况	无
募集资金投资项目 实施方式调整情况	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	部分募集资金项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截止2012年2月29日公司实际资金支出153.14万元，该 项支出已经过立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，审计报告号为信会师报字（2012）第210073号，公司已于2012年3月31 日对该项支出进行置换。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	无
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	无
尚未使用的募集资 金用途及去向	尚未使用的募集资金全部以银行存款的形式存放于募投资金专户。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	详见本报告五。

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