SINODATA CO.,LTD. — Board/Management Information 2015

Feb 16, 2015

北京中科金财科技股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第十三次会议

相关事项的独立意见

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立 意见

根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》（证监发[2005]120 号）的要求，作为公司独立董事，我们本着实 事求是的态度对公司在2014 年度报告期内控股股东及其关联方是否占用公司资 金的情况以及公司对外担保情况进行了认真核查，发表专项说明及独立意见如 下：

报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况， 亦不存在对外担保事项。

二、对公司内部控制自我评价报告的独立意见

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等有关规定，作为公司的独立董事，认真审阅了《北京中科金财科 技股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告》，查阅公司的管理制度，并进 行了现场检查，现发表如下意见：

公司建立了较为完善的内部控制体系并能够得到有效执行，符合中国证监 会及深圳证券交易所的相关规定，内控制度具有合法性、合理性和有效性。公司 的法人治理、生产经营、信息披露等重大事项严格按照公司内控制度的规定执行， 经营活动各环节可能存在的内外部风险能够得到较有效的控制。公司对2014年内 部控制的自我评价真实、准确的反映了公司内部控制的建立及运行情况。

三、关于2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《独立董事工作制度》

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等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，经认真审阅相关材料，现就 公司2014年度募集资金存放与使用情况发表如下意见：

2014年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的 情形。《北京中科金财科技股份有限公司2014年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。

四、关于2014年度利润分配方案的独立意见

根据《独立董事工作制度》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公 司章程》等相关规章制度的规定，作为北京中科金财科技股份有限公司独立董事， 现就公司2014年度利润分配方案发表如下意见：

经核查，我们认为，2014年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符 合《公司章程》确定的现金分红政策，有利于公司的持续稳定健康发展，充分保 护了中小投资者的合法权益。同意董事会拟定的2014年度利润分配方案，并提请 股东大会审议。

五、独立董事关于聘任公司总经理的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》、公司《独立董事工作制度》等相关规定，作为 公司独立董事，现就公司第三届董事会第十三次会议审议的聘任公司总经理事项 发表如下意见：

经公司董事会提名委员会提名，第三届董事会第十三次会议同意聘任沈飒女 士担任公司总经理，任期与第三届董事会任期一致。经审阅沈飒女士个人履历等 有关资料，其具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》第147条 规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也 不存在最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的情形。上述总经 理的任职资格及提名、决议等程序均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

六、独立董事关于选举公司董事的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》、公司《独立董事工作制度》等相关规定，作为

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公司独立董事，现就公司第三届董事会第十三次会议审议的选举公司董事事项发 表如下意见：

经公司董事会提名委员会提名，第三届董事会第十三次会议同意选举赫喆 先生、赵学荣女士担任公司董事，任期与第三届董事会任期一致。经审阅赫喆先 生、赵学荣女士个人履历等有关资料，其具备与其行使职权相适应的任职条件， 不存在《公司法》第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并 且禁入尚未解除的情况，也不存在最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上 通报批评的情形。上述董事的任职资格及提名、决议等程序均符合《公司法》和 《公司章程》等有关规定。

七、关于高级管理人员薪酬的独立意见

公司第三届董事会第十三次会议审议的2014 年度高级管理人员薪酬，符合 《公司法》、《公司章程》的规定，符合公司实际情况，有利于公司长远发展。公 司对高级管理人员薪酬的考核与公司实际经营指标相吻合，有利于发挥高级管理 人员的创造性与积极性。因此，我们对公司2014 年度高级管理人员薪酬无异议。

八、关于董事长薪酬的独立意见

公司第三届董事会第十三次会议审议的2015 年度董事长薪酬是参照其他上 市公司董事薪酬水平，并结合公司的实际经营情况制定的，有利于公司长远发展。 公司董事长对完善法人治理结构，保护中小股东的利益，促进公司的规范运作承 担了相应的职责和义务，付出了辛勤劳动。因此，我们对公司2015 年度董事长 薪酬无异议。

九、关于续聘会计师事务所的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制 度》、深圳交易所《中小板上市公司规范运作指引》等相关规章制度的有关规定， 作为北京中科金财科技股份有限公司独立董事，现就公司聘任立信会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2015 年度审计机构发表如下意见：

考虑到立信会计师事务所（特殊普通合伙）开展审计、验资等业务，对公 司情况较为熟悉，担任审计机构期间，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义 务，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营 成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作

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因此我们同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2015 年度审计机构并同意将该议案提交股东大会审议。

（以下无正文，为独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立 意见签字页）

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（北京中科金财科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十三次会 议相关事项的独立意见签字页）

白 涛：

赵 燕：

宁家骏：

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年 月 日