SINODATA CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Apr 11, 2012

北京中科金财科技股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告

北京中科金财科技股份有限公司

独立董事彭雪峰 2011 年度述职报告

作为北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本 人根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规 定与要求，在 2011 年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，全面关注公司的发展状况，切实维护了公司和股东，尤 其是中小股东的利益。现将 2011 年度本人履行职责的情况汇报如下 :

一、出席会议情况

2011 年，公司共召开董事会会议 4 次，本人在履职期间均认真履行了独立 董事的职责，具体出席情况如下：

应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
4	4	0	0

2011 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票

二、发表独立意见情况

2011 年 5 月 18 日，在公司召开的第二届董事会第五次会议上，发表了《独 立董事关于聘任上海立信会计师事务所的独立意见》。

三、对公司进行现场检查的情况

2011 年度，本人利用参加股东大会、董事会、董事会各委员会会议的时间 及其他时间，对公司进行现场检查，了解公司实际情况，充分与公司管理层沟通， 从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、成本控制、经营管理

北京中科金财科技股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告

等重大事项中提出有益的意见和建议，公司均有采纳。

同时，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，定期听取管理层关于 生产经营情况的汇报，及时与公司其他董事、高管沟通公司发展战略、投资方向； 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道， 对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。

四、其他工作

1 、未有提议召开董事会；

2 、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4 、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

• 5 、未有向董事会提请召开临时股东大会。

五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

1 、持续关注公司生产经营、财务管理等情况，本人详实地听取了相关人员 的汇报，主动调查，获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经 营状态和可能产生的经营风险。

2 、积极了解可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财 务运作、资金往来，重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公 司相关人员汇报，及时监督公司的内部控制情况和法人治理结构，切实履行了独 立董事应尽职责。

3 、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和中小股东的合法利益。

4 、凡经董事会审议决策的重大事项，都事先对公司提供的材料进行了认真 的审核，详细了解相关议案的背景材料和决策依据。在充分了解情况的基础上本 人在董事会上发表了意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责，维护 了股东的合法权益。

2012 年，本人将更加严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求履行

北京中科金财科技股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告

独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，凭 借自身的专业知识和经验，为公司董事会决策提出更多合理化建议，以保证公司 董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决策能力和领导水平，保护公 司整体利益和中小股东合法权益，促进公司持续快速增长，以更加优异的业绩回 报广大投资者。

独立董事：彭雪峰 2012 年 3 月 17 日