SINODATA CO.,LTD. — Audit Report / Information 2014

Jul 6, 2014

东北证券股份有限公司关于

北京中科金财科技股份有限公司

2014 年上半年定期现场检查报告

保荐机构名称：东北证券股份有限公司	被保荐公司简称：中科金财	被保荐公司简称：中科金财	被保荐公司简称：中科金财	被保荐公司简称：中科金财
保荐代表人姓名：郭兆强	联系电话：010-63210638
保荐代表人姓名：田树春	联系电话：010-63210608
现场检查人员姓名：郭兆强、王禹夫
现场检查对应期间：√上半年□下半年
现场检查时间：2014年6月17日、20-23日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整		是
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和本所相关业务规则履行职责		是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务		是
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务				不适用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门		是
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 部门（中小企业板上市公司适用）		是
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规		是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）		是
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）		是

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6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业 板和创业板上市公司适用）	是
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计	是
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司 适用）	是
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适 用）	是
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）	是
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 备、合规的内控制度	是
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	是
2.公司已披露的内容是否完整	是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 管理制度的相关规定	是
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 占用上市公司资金或者其他资源的制度	是
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 上市公司资金或者其他资源的情形	是
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			不适用
4.关联交易价格是否公允			不适用
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 形			不适用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批			不适用

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程序和披露义务

（五）募集资金使用

程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	是
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永 久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资	是
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 与招股说明书等相符	是
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.业绩是否存在大幅波动的情况		否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺	是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33 条所列）：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险	是
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 求予以整改		否
二、现场检查发现的问题及说明
关于保荐机构前期发现公司存在的问题的尚未整改落得情况说明。 (1)检查对象存在的问题：公司相关治理制度需明确、细化，具体包括：需对公司《募集资金 管理制度》的责任追究条款进行明确；需在公司《规范与关联方资金往来的管理制度》中明确

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对大股东所持股份“占用即冻结“机制；需在公司《对外投资管理制度》现有的责任追究条款 基层上，明确对重大投资方面的“投资未按计划进行、未实现预期收益或发生损失的责任追究 机制”。

(2)已采取的持续督导措施：保荐机构提供了相关修改建议，并要求公司尽快对上述公司治理 制度进行修订。目前，公司正在落实相关制度的修订工作，并计划尽快提交董事会审议。 (3)进一步的整改建议：无

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（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司 2014 年上半年定期现场检查报告》的签字盖章页）

保荐代表人签名： 郭兆强 年 月 日 田树春 年 月 日

保荐机构： 东北证券股份有限公司 年 月 日

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（加盖公章）
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