SINODATA CO.,LTD. — Audit Report / Information 2014

Mar 27, 2014

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

信会师报字[2014]第210292 号

北京中科金财科技股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的北京中科金财科技股份有限公司（以下简称 “贵公司”）董事会编制的2013年度《关于公司募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同 其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引编制《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的 上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

— 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我

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鉴证报告第 1 页

们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，贵公司董事会编制的2013年度《关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募 集资金2013年度实际存放与使用情况。

立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙）

中国注册会计师：

· 中 国上海 二〇一四年三月二十六日

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鉴证报告第 2 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

北京中科金财科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将 2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督委员会证监许可[2012]152 号文《关于核准北京中科金财科技股份有 限公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中科金财科技股份有限公司（以下简称 “公司”）于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于 2012 年 2 月 20 日通过 深圳证券交易所发行人民币普通股（A 股）1,745.00 万股，发行价格为每股人民币 22.00 元，募集资金总额为 383,900,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 39,712,000.00 元(承销及保荐费用共 41,212,000.00 元，其中 2011 年度已预付 1,500,000.00 元，本次 扣款 39,712,000.00 元)后，已缴入募集资金专户的股款为人民币 344,188,000.00 元。 扣除公司为本次股票发行所支付的股份登记费及上市初费、审计费、律师费、信息披 露等费用合计人民币 10,454,482.76 元（其中支付费用 10,554,392.89 元，减去期间收 到银行存款利息 99,910.13 元），实际募集股款为人民币 333,733,517.24 元。 以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2012 年 2 月 23 日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资报告。

( 二 ) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

• 1、 以前年度已使用金额

• 截至 2012 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 66,506,540.83 元，其 中以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,531,353.22 元；使 用超募资金人民币 134,485,053.59 元；募集资金利息收入扣减手续费净额 2,747,114.40 元。截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 135,489,037.22 元。

• 2、 本年度使用金额及当前余额

• 公司本年度使用募集资金人民币 24,416,759.57 元，其中：营销与服务网络项 目使用 552,783.45 元、影像集中作业平台 V2.0 项目使用 13,353,493.42 元、IT 服务综合业务管理系统使用 10,648,738.75 元、智能银行渠道整合平台 V1.0 的 建设使用 1,856,071.47 元、基础组件支撑平台 V2.0 项目结项决算转回

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专项报告第 1 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

1,994,327.52 元；

本年度使用超募资金人民币 57,292,713.54 元，其中：票据自助受理系统项目 使用 9,292,713.54 元、永久补充流动资金 48,000,000.00 元，转回 2012 年暂时 补充流动资金的超募资金 71,000,000.00 元。

截至 2013 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 90,923,300.40 元； 使用超募资金人民币 120,777,767.13 元；募集资金理财收益、利息收入扣减手 续费净额 5,484,987.26 元。

截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 127,517,436.97 元，利用闲 置募集资金购买保本型理财产品 34,600,000.00 元后, 募集资金可使用余额 92,917,436.97 元，其中活期专户余额 26,925,464.51 元，另有 65,991,972.46 元 以定期存款方式存放于各监管银行，其中一年期定期存款 2,470,000.00 元，六 个月定期存款 43,300,492.73 元，三个月定期存款 20,221,479.73 元。

二、 募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人名共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关要求制 定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司 2012 年年度股东大会审议通过。公司 依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。

根据该制度及深圳证券交易所有关规定，公司会同保荐机构东北证券股份有限公司于 2012 年 3 月 22 日分别与大连银行股份有限公司北京分行海淀支行、中国光大银行股 份有限公司北京亚运村支行、华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行、招商银行股份 有限公司北京大运村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行等五家募集资 金存放银行签订了 6 个募集资金专户的 《募集资金三方监管协议》；于 2012 年 9 月 24 日与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了“票据自助受理系统项 目”专户的《募集资金三方监管协议》；于 2013 年 11 月 6 日与华夏银行股份有限公 司北京玉泉路支行签订了“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目” 专户的《募集资金三方 监管协议》（以下统一简称“协议”）。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议 与深圳证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履 行。

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专项报告第 2 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

公司募集资金账户明细情况如下：

开户银行	账户类别	账号	项目名称
招商银行股份有限公司北京			基础组件支撑平台V2.0
	活期存款	110906153010507
大运村支行			项
华夏银行股份有限公司北京			营销与服务网络建设项
	活期存款	10246000000085871
玉泉路支行			目
中国光大银行股份有限公司			影像集中作业平台V2.0
	活期存款	35090188000112429
北京亚运村支行			项目
华夏银行股份有限公司北京			IT服务综合业务管理系
	活期存款	10246000000088872
玉泉路支行			统项目
北京银行股份有限公司中关
	活期存款	01090879400120105109886	票据自助受理系统项目
村科技园区支行
华夏银行股份有限公司北京			智能银行渠道整合平台
	活期存款	10246000000265219
玉泉路支行			V1.0项目
北京银行股份有限公司中关
	活期存款	01090879400120109099736	超募资金
村科技园区支行
大连银行股份有限公司北京
	活期存款	571143209000351	超募资金
分行海淀支行

上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部分募集资金以定期存 单的方式存放，上述定期存单到期后该账户内的资金将及时转入募集资金账户或以 存单方式续存，存单不做质押。

• 1、 截止 2013 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：

募集资金开户银行 账户类别 账号 招商银行股份有限公司北京大运村支行 活期存款 110906153010507 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 活期存款 10246000000085871 中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行 活期存款 35090188000112429 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 活期存款 10246000000088872 北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 活期存款 01090879400120105109886 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 活期存款 10246000000265219	金额（元） 117,926.47 11,812.27 11,734,343.74 809,742.18 10,610,353.79 3,590,268.78

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专项报告第 3 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 活期存款 01090879400120109099736 大连银行股份有限公司北京分行海淀支行 活期存款 571143209000351 合计	11,850.78 39,166.50 26,925,464.51

2、 截止 2013 年 12 月 31 日，募集资金存放定期存款专项账户余额情况如下：

存入方式 存入行 定期存款（一年） 大连银行北京分行海淀支行 定期存款（六月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（六月） 北京银行股份有限公司中关村 科技园区支行 定期存款（六月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（六月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 定期存款（三月） 华夏银行北京玉泉路支行 合计	存单号 金额（元） 571143221000414 2,470,000.00 10246000000105378 10,480,492.73 01090879400120501097598-00007 21,670,000.00 10246000000273795 1,150,000.00 10246000000275839 10,000,000.00 10246000000105414 5,221,479.73 10246000000275828 5,000,000.00 10246000000275817 5,000,000.00 10246000000275806 5,000,000.00 65,991,972.46

注：定期存单到期已自动转存。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

• 一

• ( ) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

• ( 二 ) 募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）无法单独核算效益的原因及其情况 基础组件支撑平台 V2.0 项目无法单独核算效益

• 1、 基础组件支撑平台 V2.0 项目无法单独核算效益的原因：

  • 基础组件支撑平台 V2.0 项目研发主要目标是为公司 IT 服务综合业务管理系 统、数据中心行业应用系统以及公司其他产品提供基础的开发、运行、维护 环境，形成公司级统一的技术框架。

  • 该项目的实施能降低公司开发成本、提高项目交付能力、提高产品质量管理能 力及提升行业竞争能力。基础组件支撑平台 V2.0 项目使用在公司承接的开发 项目及自有软件的产品开发中，不直接对外销售。基础组件支撑平台 V2.0 项 目可多次运用于公司在建与拟建的项目中，提高复用率，能为公司带来间接

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专项报告第 4 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

经济效益，无法单独核算效益。

• 2、 基础组件支撑平台 V2.0 项目对公司财务状况、经营业绩的影响： 基础组件支撑平台 V2.0 提炼总结行业应用通用规律与实现要求，并用技术平 台的方式进行沉淀，形成能够多次复用并大幅度降低开发成本的应用开发平 台。在政府、金融、医疗、城市应急、IT 服务管理等领域都可以进行广泛的 推广和应用。目前，在人力资源、ERP、财政预算、OA、债券融资、内容管 理等项目中已经得到了复用。节省项目实施阶段 30%以上的成本。

营销与服务网络建设项目无法单独核算效益

• 1、 营销与服务网络建设项目无法单独核算效益的原因：

• 营销与服务网络建设项目作为公司营销网络建设的一部分，不进行单独的财 务评价，无法单独核算效益。

• 2、 营销与服务网络建设项目对公司财务状况、经营业绩的影响： 营销与服务网络建设项目效益主要体现在构筑了规模先进、效能完善的营销 服务网络，会对公司的销售能力产生直接的促进作用；能够动态跟踪客户应 用状况，切实提高客户满意度，进一步提升公司品牌的影响力，有利于带动 相关设备与产品的销售；同时将市场最新信息、需求传递给研发部门，指导 研发方向。

( 三 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

• 原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，计划两年内在西 安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网络，资金主要 用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。 项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。近年来国内房地产价格不断上涨， 原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目” 的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的 建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充 分调配现有资源，节省了大量资金。至 2013 年 6 月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与 服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高 募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目 剩余募集资金 3,043.66 万元（未包括利息利入）用于投资新的项目。

• 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项

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专项报告第 5 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络建设项目”剩余 “ ” 资金 3,043.66 万元（未包括利息利入）用于实施 智能银行渠道整合平台 V1.0 项目 。 监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013 年 9 月 27 日 2013 年第二 次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。

( 四 ) 募投项目先期投入及置换情况

公司募集资金投资项目预计总投资 169,277,600.00 元，募集资金到位前，公司利用 自筹资金对募集资金项目累计投入 1,531,353.22 元。立信会计师事务所（特殊普通 合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中 科金财科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的鉴 证报告》（信会师报字【2012】第 210073 号）；2012 年 3 月 17 日，公司第二届董事 会第八次会议及公司第二届监事会第四次会议审议通过了 《关于审议募集资金置换 的议案》，同意以募集资金 1,531,353.22 元置换已投入募集资金投资项目的自筹资金； 独立董事对以上项目发表了同意意见、保荐机构发表了同意该项目实施的核查意见， 并均已对外公告披露。

( 五 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司 2013 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

( 六 ) 节余募集资金使用情况

公司 2013 年度不存在节余募集资金使用的情况。

( 七 ) 超募资金使用情况

本公司实际募集资金净额为人民币 333,733,517.24 元，扣除募集资金项目投资总额人 民币 169,277,600.00 元，超额募集资金为人民币 164,455,917.24 元。

• 1、 2012 年 3 月 17 日第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议，审议 通过了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意以超募资金 52,350,780.00 元偿还银行贷款。公司已于 2012 年使用超募资金 52,350,780.00 元偿还银行贷款。

• 2、 2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通 过了《关于部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，并经 2012 年 9 月 12 日 的 2012 年第一次临时股东大会审议通过，同意使用超募资金 71,000,000.00 元 暂时补充流动资金（使用期限不超过 6 个月）。公司已于 2012 年使用超募资

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金 71,000,000.00 元补充流动资金。2013 年 3 月 8 日上述资金已归还至原募 集资金专用账户，公司已通知保荐机构及保荐人，并对外公告披露。

• 3、 2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议，审议 并通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将 4,082.99 万元超募资金用于票据自助受理系统项目。截至 2013 年 12 月 31 日， 公司已使用超募资金投入本项目 20,426,987.13 元。

• 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议及 2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次 临时股东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意 将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至 2014 年 6 月 30 日。

• 4、 2013 年 4 月 16 日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议审议 并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司运 用 48,000,000.00 元超募资金永久性补充流动资金,并承诺本次利用部分超募资 金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提 供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累 计金额不超过超募资金总额的 30%。2013 年 5 月 10 日召开的 2012 年年度股东 大会审议通过了该议案；公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见 及核查意见，并已对外公告披露。2013 年 5 月 15 日公司已使用超募资金 48,000,000.00 元补充流动资金。

( 八 ) 尚未使用的募集资金用途和去向

• 2013 年 4 月 16 日第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了 《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募集资 金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过 1 亿元闲置募集资金用于 购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不超过 12 个 月。本议案已经 2013 年 5 月 10 日 2012 年年度股东大会审议通过,公司独立董事及保 荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。

• 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分闲置募集资金 购买保本型理财产品额度及期限的议案》，同意公司增加滚动使用不超过人民币 2 亿 元的闲置募集资金额度，择机购买保本型理财产品，有效期自 2013 年第二次临时股 东大会通过之日起一年内。本调整议案已经 2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次临时股 东大会审议通过,公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见， 并已对外公告披露。

公司 2013 年度使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细情况如下：

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北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

单位：万元

资金来源 资金 类别 发行 银行 光大银行-影像 集中作业平台 V2.0项目 募集 资金 宁波 银行 光大银行-影像 集中作业平台 V2.0项目 募集 资金 光大 银行 北京银行-票 据自助受理系 统项目 超募 资金 北京 银行 光大银行-影像 集中作业平台 V2.0项目 募集 资金 广发 银行 光大银行-影像 集中作业平台 V2.0项目 募集 资金 广发 银行 北京银行-票 据自助受理系 统项目 超募 资金 北京 银行 招商银行-基础 组件支撑平台 V2.0项目 募集 资金 招商 银行 合计

理财产品名称 本金 起息日期 利率 本年 收益 赎回 日期 是否 转回 2013稳健型188号 1,500.00 2013-5-24 4.10% 6.57 2013-7-2已转回 阳光理财T计划“月月盈” 2012年对公客户第一期产品 2,600.00 2013-5-27 3.90% 8.45 2013-6-26已转回 稳健型系列人民币1个月期 限SHIBOR关联保证收益 理财产品 2,000.00 2013-6-27 5.54% 8.78 2013-7-26已转回 “广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划 1,500.00 2013-7-22 4.20% 15.88 2013-10-22已转回 “广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划 1,800.00 2013-7-22 4.05% 2014-1-22未到期 稳健系列人民币3个月期限 银行间保证收益理财产品 1,000.00 2013-10-10 3.20% 2014-1-10未到期 点金公司理财之步步生金 8688号保本理财计划 660.00 2013-12-27 5.60% 2014-2-24未到期 11,060.00 39.68

截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金和超募资金合计余额 127,517,436.97 元，除上 述尚未赎回的理财产品 34,600,000.00 元外，存放募集资金专户中金额 26,925,464.51 元，以定期存款方式存放于各监管银行金额 65,991,972.46 元。

• ( 九 ) 募集资金使用的其他情况

公司募集资金使用无其他需要披露的情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

• 一

• ( ) 变更募集资金投资项目情况

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专项报告第 8 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。

公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后的募集资 金投资项目无法单独核算效益的情况。

( 二 ) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司无此类情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

• 公司董事会认为，公司募集资金的使用和存储符合中国证监会和深圳证劵交易所的关 于募集资金管理的相关规定，已按规定准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使 用情况，不存在募集资金使用和管理违反相关法律法规的情形。

六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

• 保荐人东北证券股份有限公司于 2014 年 3 月 26 日出具《关于北京中科金财科技股 份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，保荐机构的核查意见 为：经核查，公司 2013 年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用， 不存在变相改变募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，中科金财募集资金存 放与使用合法合规。保荐机构对公司 2013 年度募集资金存放与使用情况无异议。

七、 专项报告的批准报出

• 本专项报告业经公司董事会于 2014 年 3 月 26 日批准报出。

附表 1、募集资金使用情况对照表 附表 2、变更募集资金投资项目情况表

北京中科金财科技股份有限公司

董事会

二〇一四年三月二十六日

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专项报告第 9 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

单位：元

									单位：元	单位：元
募集资金总额		333,733,517.24		本年度投入募集资金总额					81,709,473.11
报告期内变更用途的募集资金总额		30,436,600.00		已累计投入募集资金总额					211,701,067.53
累计变更用途的募集资金总额		30,436,600.00
累计变更用途的募集资金总额比例		9.12%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺投资 总额	调整后投资总额 （1）	本年度投入募 集资金金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1.基础组件支撑平台V2.0	否	26,506,000.00	26,506,000.00	-1,994,327.52	20,179,354.18	76.13%	2012-年12月25日		不适用	否
2.营销与服务网络建设	是	32,282,000.00	1,845,400.00	552,783.45	1,845,365.91	100.00%	2013年5月14日		不适用	是
3.影像集中作业平台V2.0	否	65,260,000.00	65,260,000.00	13,353,493.42	37,230,759.23	57.05%	2013年12月25日	9,991,461.26	是	否
4.IT服务综合业务管理系统	否	45,229,600.00	45,229,600.00	10,648,738.75	29,811,749.61	65.91%	2013年12月25日	6,216,905.97	是	否
5.智能银行渠道整合平台V1.0	否	30,436,600.00	30,436,600.00	1,856,071.47	1,856,071.47	6.10%	2015年7月底		不适用	否
承诺投资项目小计	-	199,714,200.00	169,277,600.00	24,416,759.57	90,923,300.40	-	-		-	-
超募资金投向
1.票据自助受理系统	否	40,829,900.00	40,829,900.00	9,292,713.54	20,426,987.13	50.03%	2014年6月30日	166,240.28	是	否
2.归还银行贷款（如有）	-	52,350,780.00	52,350,780.00		52,350,780.00	100%
3.补充流动资金（如有）	-	48,000,000.00	48,000,000.00	48,000,000.00	48,000,000.00	100%
超募资金投向小计	-	141,180,680.00	141,180,680.00	57,292,713.54	120,777,767.13
合计	-	340,894,880.00	310,458,280.00	81,709,473.11	211,701,067.53

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专项报告第 10 页

北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情 况说明	募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年5月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地 价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、 设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。因营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成，为了提高募集资金 的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3043.66万元（未包括利息利入）用于投资新的项目。
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	详见专项报告三、（七）所述内容
募集资金投资项目实施地点变 更情况	无
募集资金投资项目实施方式调 整情况	详见专项报告三、（三）所述内容
募集资金投资项目先期投入及 置换情况	详见专项报告三、（四）所述内容
用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的 金额及原因	募投项目中基础组件支撑平台V2.0项目于2013年1月25日获得计算机软件著作权：基础组件支撑平台V2.0，登记号为2012SR008324，项目完成后，公司对项目进行决算， 确认项目结余资金632.67万元（不含利息收入），原因为市场价格浮动及社会环境的变化节约了设备投入资金、在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成 本等。
尚未使用的募集资金用途及去 向	详见专项报告三、（八）所述内容
募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况	详见专项报告五所述内容

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北京中科金财科技股份有限公司 2013年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

单位：元

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额（1）	本年度实际投 入金额	截至期末实 际累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（% ） (3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
智能银行渠道整合平台V1.0	营销与服务网络建设	30,436,600.00	1,856,071.47	1,856,071.47	6.10%	2015年7月底		否	否
合计	-	30,436,600.00	1,856,071.47	1,856,071.47	-	-
变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体项目）	原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与 服务网络，资金主要用于购臵营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为2013年 5 月14 日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购臵的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上 保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购臵、费用支出等方面也是本着勤俭节约 的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。至2013年6月，该项目累计实际投入金额184.54万元，占投资总额的5.72％。公司已经建立起 了以北京为中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益， 推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3,043.66万元（未包括利息利入）用于投资新的项目。 2013年9月10日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服 务网络建设项目”剩余资金3,043.66万元（未包括利息利入）用于实施“智能银行渠道整合平台V1.0项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了 同意的意见。2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目）	无
变更后的项目可行性发生重大 变化的情况说明	无
	注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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