SINODATA CO.,LTD. — Audit Report / Information 2012

Apr 17, 2013

东北证券股份有限公司 关于北京中科金财科技股份有限公司

使用闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为北京 中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》和《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，对 中科金财拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项进行了核查，核查的具 体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督委员会证监许可[2012]152 号文《关于核准北京中科金财科 技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，中科金财于中国境内首次公开 发行人民币普通股股票。公司于 2012 年 2 月 20 日通过深圳证券交易所发行人民 币普通股（A 股）1745.00 万股，发行价格为每股人民币 22.00 元，募集资金总 额为 383,900,000.00 元，扣除承销及保荐费用、股份登记费及上市初费、审计费、 律师费、信息披露等费用后，实际募集股款为人民币 333,733,517.24 元，其中超 募资金金额为 164,455,917.24 元。以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，并于 2012 年 2 月 23 日出具信会师报字（2012）第 （210034）号验资报告。

截止 2012 年 12 月 31 日，募集资金累计使用 20,099.16 万元（含以 2012 年 以超募资金暂时性补充流动资金 7100 万元部分，已于 2013 年 3 月份归还募集资 金账户），募集资金可使用余额 13,548.90 万元（含利息收入）。

二、超募资金使用情况

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1、2012 年 3 月 17 日公司第二届董事会第八次会议，审议并通过了《关于 审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意公司运用 5,235.08 万元的超 募资金偿还银行贷款。

2、2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议， 审议并通过了《关于部分超募资金暂时补充流动的议案》，同意使用超募资金 7,100 万元暂时补充流动资金（使用期限不超过 6 个月）。2012 年 9 月 12 日召开 的 2012 年第一次临时股东大会决议审议通过了《关于审议部分超募资金暂时补 充流动资金的议案》。公司已于 2013 年 3 月 8 日将上述资金归还至募集资金专用 账户。

3、2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议， 审议并通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将 4,082.99 万元超募资金用于票据受理系统项目。

三、本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况

为提高募集资金使用效率，增加公司收益，公司在保证募集资金项目正常建 设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行 理财投资。

1、投资额度：公司拟滚动使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金，购买保 本型的理财产品。

2、投资品种：在保证募集资金安全的前提下，选择商业银行或非银行金融 机构发行的保本型固定收益类或保本型浮动收益类理财产品。

3、投资期限：公司根据资金使用计划确定投资理财期限，单笔理财产品的 投资期限原则上不得超过 12 个月。

4、实施方式：在额度范围内，董事会授权经营管理层行使该项投资决策权， 具体由公司财务部负责实施，授权期限自 2012 年年度股东大会审议通过之日起 至 2013 年年度股东大会召开之日止。

公司将在保证募集资金项目建设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资

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金购买保本型理财产品。通过进行适度的低风险理财，提高资金使用效率，获得 相应投资收益，从而进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资 回报。

三、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、中科金财本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品已经董事会、监事 会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序； 中科金财本次购买保本理财产品符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等相关规 定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常 运行和不存在损害股东利益的情况。

2、中科金财本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品尚需提交股东大会 审议通过。保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用 前履行相关决策程序，确保相关资金的使用决策程序合法、合规，切实履行保荐 机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确 保荐意见。

综上，东北证券对中科金财本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品无异 议。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司 使用闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见》的签章页）

保荐代表人： 郭兆强 田树春

东北证券股份有限公司

年 月 日

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