Sinocelltech Group Limited — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 27, 2020

公司代码：688520 公司简称：神州细胞

北京神州细胞生物技术集团股份公司 2020 年第三季度报告正文

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人谢良志、主管会计工作负责人谢良志及会计机构负责人（会计主管人员）赵桂 芬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末 增减(%)
总资产	1,796,405,579.32	808,190,058.41	122.28
归属于上市公司股东 的净资产	773,735,798.04	36,295,897.45	2,031.74
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金 流量净额	-375,684,239.03	-315,840,002.74	不适用
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减（%）
营业收入	246,123.81	2,556,275.50	-90.37
归属于上市公司股东 的净利润	-514,638,892.28	-600,406,221.98	不适用
归属于上市公司股东	-557,606,702.04	-456,894,593.98	不适用

的扣除非经常性损益 的净利润
加权平均净资产收益 率（%）	-80.71	-300.00	不适用
基本每股收益（元/股）	-1.18	-1.59	不适用
稀释每股收益（元/股）	-1.18	-1.59	不适用
研发投入占营业收入 的比例（%）	不适用	不适用	不适用

注 1：公司总资产本报告期末比上年度末增加 122.28%及归属于上市公司股东的净资产本报告期 末比上年度末增加 2,031.74%，主要系公司首次公开发行股票募集资金到账所致。

注 2：营业收入比上年同期减少 90.37%，主要系出租房屋建筑物面积减少，租金收入下降所致。

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用			单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末 金额（1-9月）	说明
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	25,401,262.30	39,403,883.87	主要系国家重大新药创制 项目重组八因子临床研究 和长效人NGF/长效β-干 扰素的临床研究和创新抗 体药物新品种研发及其关 键创新技术体系建设课题 项目的研究推进支出
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益	2,634,945.12	3,904,067.55	主要系闲置资金购买理财 产品、结构性存款的收益
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	-86,813.16	-86,113.14
于授予日立即可行权的股份支付	-	-158,373.52
少数股东权益影响额（税后）	-67,095.00	-95,655.00
合计	27,882,299.26	42,967,809.76

2020 年第三季度报告

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

						单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）						17,154
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例(%)		持有有限 售条件股 份数量	包含转融 通借出股 份的限售 股份数量	质押或冻结情 况			股东性 质
						股份 状态		数量
拉萨爱力克投资咨询 有限公司	267,833,3 50	61.52		267,833,3 50	-	无		-	境内非 国有法 人
天津神州安元企业管 理咨询合伙企业（有限 合伙）	21,900,00 0	5.03		21,900,00 0	-	无		-	境内非 国有法 人
拉萨良昊园投资咨询 有限公司	20,006,01 5	4.60		20,006,01 5	-	无		-	境内非 国有法 人
谢良志	16,671,37 5	3.83		16,671,37 5	-	无		-	境内自 然人
宁波梅山保税港区鼎 晖孚冉股权投资合伙 企业（有限合伙）	11,908,17 7	2.74		11,908,17 7	-	无		-	境内非 国有法 人
浙江清松投资管理有 限公司-宁波清松稳胜 企业管理合伙企业（有 限合伙）	8,931,133	2.05		8,931,133	-	无		-	境内非 国有法 人
天津神州安恒企业管 理咨询合伙企业（有限 合伙）	7,300,000	1.68		7,300,000	-	无		-	境内非 国有法 人
QM65 LIMITED	5,793,645	1.33		5,793,645	-	无		-	境外法 人
上海集桑医疗科技有 限公司	4,465,566	1.03		4,465,566	-	无		-	境内非 国有法 人
苏州启元股权投资管 理合伙企业（有限合 伙）－苏州工业园区启 华二期投资中心（有限 合伙）	3,862,430	0.89		3,862,430	-	无		-	境内非 国有法 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量			股份种类及数量
					种类		数量

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2020 年第三季度报告

陈宗辉	636,466	人民币普通股	636,466
赵建平	600,000	人民币普通股	600,000
程鹏	562,333	人民币普通股	562,333
张俊杰	470,058	人民币普通股	470,058
廖伟俭	462,000	人民币普通股	462,000
陈华明	295,032	人民币普通股	295,032
虞校根	292,197	人民币普通股	292,197
汇祥（天津）资产管理有限公司－ 汇祥资产鼎盛1号私募投资基金	270,205	人民币普通股	270,205
莫景献	249,168	人民币普通股	249,168
曾新建	205,200	人民币普通股	205,200
上述股东关联关系或一致行动的说 明	截至本报告期末，公司各股东之间的关联关系、一致行动关 系等关系如下：1、谢良志持有拉萨爱力克100%股权，谢良 志与其配偶、一致行动人李翰园共同持有拉萨良昊园100% 股权，拉萨良昊园为谢良志的一致行动人；2、神州安元、神 州安恒的执行事务合伙人均为罗春霞；3、持有QM65最终普 通合伙人QCorp V的33.33%股权并担任QCorp V董事局及投 资决策委员会成员的Duane Kuang（邝子平）为启华二期的执 行事务合伙人委派代表、启华二期最终普通合伙人上海启昌的 执行董事及法定代表人、启华二期的普通合伙人启明融盛的投 资决策委员会成员之一；4、持有QM65最终普通合伙人QCorp V的33.33%股权并担任QCorp V董事局及投资决策委员会成 员的Nisa Bernice Leung（梁颖宇）为启华二期的普通合伙人启 明融盛的投资决策委员会成员之一；5、持有启华二期最终普 通合伙人上海启昌50%股权并担任上海启昌监事、启明融盛 的投资决策委员会成员胡旭波，为QM65最终普通合伙人 QCorp V董事局及投资决策委员会成员之一；6、公司未知上 述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明	无

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

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2020 年第三季度报告

3.1.1 资产负债表项目变动情况及变动原因 单位：元 币种:人民币

项目	2020年9月30日	2019年12月31日	变动率 （%）	备注
货币资金	294,023,758.17	163,799,073.50	79.50	主要系公司首次公 开发行股票募集资 金到账所致
交易性金融 资产	811,000,000.00	-	不适用	主要系暂时闲置资 金购置理财产品及 结构性存款所致
在建工程	143,253,331.28	98,069,856.89	46.07	主要系B5M4地块生 物药制品生产基地 建设项目投入增加 所致
其他非流动 资产	95,688,544.63	68,235,965.46	40.23	主要系预付工程设 备款及增值税进项 留抵税额增加所致
短期借款	119,979,744.06	-	不适用	主要系银行短期贷 款增加所致
一年内到期 的非流动负 债	57,604,323.38	34,770,676.27	65.67	主要系长期借款一 年内到期部分金额 增加所致
长期借款	377,054,226.41	302,294,194.58	24.73	主要系长期借款增 加所致
长期应付款	-	36,632,177.45	-100.00	主要系减少长期应 付款为一年内到期 的非流动负债所致

3.1.2 利润表及现金流量表变动情况及变动原因 单位：元 币种:人民币

项目	2020年1-9月	2019年1-9月	变动率 （%）	备注
营业收入	246,123.81	2,556,275.50	-90.37	主要系出租房屋建 筑物的面积减少，租 金收入下降导致
营业成本	44,439.09	1,858,496.89	-97.61	主要系出租房屋面 积减少，租赁成本减 少所致
销售费用	3,772,688.06	-	不适用	主要系公司筹备和 组建销售团队发生 的费用
管理费用	89,795,702.86	268,426,339.44	-66.55	主要系本期股权激 励费用减少所致。
财务费用	10,544,752.16	8,474,631.15	24.43	主要系公司银行贷 款增加，利息支出相

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2020 年第三季度报告

				应增加所致
研发费用	453,370,939.44	356,992,829.94	27.00	主要系部分在研产 品的研发进度推进 所致
其他收益	39,059,498.25	26,337,102.47	48.31	主要系收到政府补 助结转增加所致
投资收益	3,904,067.55	2,519,502.81	54.95	主要系银行理财收 益增加所致
投资活动产 生的现金流 量净额	-892,417,957.52	-204,298,647.80	不适用	主要系本公司本年 增加购买理财产品 所致
筹资活动产 生的现金流 量净额	1,398,326,881.22	526,171,342.95	165.76	主要系公司首次公 开发行股票募集资 金于2020年6月到 账所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明

√适用 □不适用

因本公司尚无药品上市销售，预计年初至下一报告期期末公司仍将继续亏损。

公司名称[北京神州细胞生物技术集] 团股份公司 法定代表人 谢良志 日期 2020 年10 月26 日

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