Sinocelltech Group Limited — Capital/Financing Update 2023

Dec 15, 2023

证券代码：688520

证券简称：神州细胞

北京神州细胞生物技术集团股份公司

关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明

北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“神州细胞”或“公司”） 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司本次向特定对 象发行股票方案及实际情况，对 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投 向是否属于科技创新领域进行了研究，制定了《关于本次募集资金投向属于科 技创新领域的说明》（以下简称“本说明”），具体内容如下：

一、公司的主营业务

神州细胞是一家致力于研发具备差异化竞争优势生物药的创新型生物制药 公司，专注于恶性肿瘤、自身免疫性疾病、感染性疾病和遗传病等多个治疗和 预防领域的生物药产品研发和产业化。公司经过多年的生物制药技术积累和创 新，已建立覆盖生物药研发和生产全链条的高效率、高通量技术平台，自主研 发了多样化及具有特色的单克隆抗体、重组蛋白、创新疫苗等生物药产品管线。 公司致力于为国内及国际患者提供高质量、低成本的治疗选择，满足日益增长 的国内外生物药市场的巨大需求。

医药行业具有高投入、高技术的特性。新药研发上市，尤其是生物药领域， 需要经过临床前研究、临床试验、新药审批、试生产、大规模生产等环节，需 要投入大量的资金和人才，因此医药制造对技术水平具有较高的要求。同时， 由于事关居民生命安全，医药产品的生产需要符合严格的技术标准，对生产设 备、工艺流程的要求都较高。因此，医药行业属于技术密集型、资金密集型和 人才密集型行业。

二、本次募集资金投向方案

（一）本次募集资金使用计划

本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 90,000.00 万元，扣除发 行费用后，本次发行实际募集资金拟全额用于补充流动资金。若本次向特定对 象发行 A 股股票募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整 的，则届时将相应调整。

（二）募集资金使用情况

1、本次募集资金使用概况

公司本次发行股票实际募集资金将全部用于补充流动资金，有助于缓解公 司经营发展过程中对流动资金需求的压力，保障公司可持续发展。

2、本次募集资金使用的必要性分析

（1）补充营运资金，促进业务发展

2020 年至 2022 年，公司营业收入分别为 0.003 亿元、1.34 亿元和 10.23 亿 元，同比增长分别为-87.56%、40,852.81%和 661.33%，自上市以来，公司业务 规模迅速扩大，基于当前发展趋势和竞争格局的变化，结合公司近年来不断扩 大的业务规模，未来几年公司仍处于成长期，生产经营、市场开拓、研发投入 等活动需要大量的营运资金。尤其是公司所处的生物药和疫苗领域，研发技术 难度高、研发周期长、资金投入大，公司日常运营资金需求具有一定压力。公 司目前的资金主要用来满足原有业务的日常经营和发展需要，本次补充流动资 金与公司未来生产经营规模、资产规模、业务开展情况等相匹配，有助于满足 公司未来对于流动资金的需求。

（2）保障公司研发投入，提升公司核心竞争力

神州细胞是一家致力于研发具备差异化竞争优势生物药的创新型生物制药 公司，持续的研发投入，是公司保持领先地位和核心竞争力的必要手段。因此， 为提升公司核心竞争力，巩固自身行业地位，公司需持续进行研发投入。本次 使用募集资金补充流动资金，将为公司进行持续的研发创新提供资金保障。

（3）降低公司的经营与财务风险

公司历史上研发投入较大，2020 年度、2021 年度及 2022 年度研发投入分别 为 6.10 亿元、7.33 亿元和 9.73 亿元，截至 2023 年 9 月 30 日，累计未弥补亏损

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已达 37.50 亿元，资产负债率达到 115.42%。通过本次募集资金，公司的资金实 力将得到提升，为公司经营提供有力的资金支持。补充营运资金能够改善公司 财务结构，降低资产负债率、提高流动比率、提高经营安全性和资产流动性。 本次发行有利于提高公司的核心竞争力及持续经营能力，公司整体抗风险的能 力进一步提高。

• 3、本次募集资金使用的可行性分析

（1）本次募集资金使用符合相关法律法规的规定

本次向特定对象发行股票的募集资金用于补充流动资金，符合公司当前的 实际发展需求，有利于增强公司的资本实力，夯实公司业务的市场竞争地位， 实现公司健康可持续发展。本次向特定对象发行股票的募集资金用于补充流动 资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》等法规关于募集资金运用的相关 规定，具备可行性。

（2）公司内部治理规范，内控完善

公司已根据相关法律、法规和规范性文件的规定，建立了以法人治理为核 心的现代企业制度，形成了规范有效的法人治理结构和内部控制环境。为规范 募集资金的管理和运用，公司制定了《募集资金管理办法》并遵照实施，对募 集资金的存储、使用、用途以及管理与监督等方面做出了明确的规定。

三、本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的说明

（一）本次募集资金主要投向科技创新领域

公司是一家致力于研发具备差异化竞争优势生物药的创新型生物制药企业， 专注于恶性肿瘤、自身免疫性疾病、感染性疾病和遗传病等多个治疗和预防领 域的生物药产品研发和产业化。本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 90,000.00 万元，扣除发行费用后全部用于补充流动资金，系围绕公司主营业务 展开。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，发行人 所属行业为医药制造业中的“生物药品制品制造（C276）”，为国家发改委颁布 的《产业结构调整指导目录（2019 年本）》规定的鼓励类产业；根据国家统计局 发布的《战略性新兴产业分类（2018）》，生物药品制造属于“4.1 生物医药产业”

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中的“4.1.1 生物药品制品制造”。因此，本次募集资金投向所处行业属于科技 创新领域。

（二）本次募集资金将促进公司科技创新水平的持续提升

通过本次募集资金，将提升公司的经营能力，增强公司的研发创新能力， 有利于公司把握发展机遇，实现持续增长，有利于股东利益最大化。未来，公 司将持续进行研发投入，加速推进产品和业务的创新，促进公司科技创新水平 的不断提升，从而进一步增强公司核心竞争力。

四、结论

综上所述，公司认为：公司本次募集资金投向属于科技创新领域，有助于 提高公司科技创新能力，强化公司科创属性，符合《上市公司证券发行注册管 理办法》等有关规定的要求。

北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会

2023 年 12 月 15 日

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