Sinocelltech Group Limited — Capital/Financing Update 2021

Aug 10, 2021

上海证券交易所文件

上证科审 （再融资） 〔 2021 〕 49 号

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关于北京神州细胞生物技术集团股份公司 向特定对象发行股票申请文件的 第三轮审核问询函

北京神州细胞生物技术集团股份公司、中信证券股份有限公司： 根据《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》 等有关法律、法规及本所有关规定等，本所审核机构对北京神州 细胞生物技术集团股份公司（以下简称上市公司或公司）向特定 对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了第三轮问询问题。 1. 关于融资规模

根据申报材料，公司本次拟向特定对象募集资金总额不超过 396,073.70 万元，拟用于新药研发项目、营销网络建设项目和补

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充流动资金。本次融资额为总资产规模的 2.6 倍。

请发行人说明：（1）结合多个研发项目同时实施的不确定 性风险、募投项目实施进度、历年研发支出投入水平、经营规模 等，论证新药研发项目融资规模的合理性；（2）结合营销网络建 设项目、补充流动资金与研发投入无关、发行人将大额闲置资金 用于购买理财产品的情况，进一步论证上述两个项目实施的必要 性。

请申报会计师核查并发表意见。请保荐机构结合前述问题对 本次募投项目的必要性审慎发表意见。

请公司区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁免 外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不用 增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以楷 体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐机 构对公司的回复内容逐项进行认真核查把关，并在公司回复之后 写明“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，确认 并保证其真实、完整、准确”的总体意见。

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----- Start of picture text ----- 上海证券交易所 二 〇 二一年八月十日----- End of picture text -----

主题词：科创板 再融资 问询函

上海证券交易所科创板上市审核中心 2021 年 08 月 10 日印发

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