Sinocelltech Group Limited — Capital/Financing Update 2020

Jul 9, 2020

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2020-004

北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”或“神州细胞”）于 2020 年 7 月 8 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十一次会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不 影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 800,000,000.00 元 的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自 公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内， 公司可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办 理相关事宜并签署相关文件。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]815 号），同意公司向社会公开 发行人民币普通股（A 股）股票 5,000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价 格为每股人民币 25.64 元，此次公开发行股份募集资金总额为人民币 1,282,000,000.00 元, 扣除发行费用 80,826,788.59 元后，募集资金净额为人民币 1,201,173,211.41 元。前述募集资金已经全部到位，并经普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，于 2020 年 6 月 15 日出具了普华永道中天验字（2020） 第 0518 号《验资报告》验证。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项

1

账户内，公司已于保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储 三方监管协议。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《北京神州细胞生物技术集团股份公司首次公开发 行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，实际募集 资金扣除发行费用后的净额将根据轻重缓急依次投资于以下项目，具体情况如下：

			单位：万元
序号	项目名称	预计总投资	预计募集资金使用额
1	产品临床研究项目	246,016.00	167,653.00
2	补充流动资金	30,556.00	30,556.00
	合计	276,572.00	198,209.00

若本次发行实际募集资金不能满足上述投资项目的资金需求，不足部分公司 将通过自筹资金解决。本次发行募集资金到位前，公司可以根据项目的实际进度 以自筹资金进行先期投入，发行募集资金到位后，将用于置换先期投入资金及支 付项目剩余款项。

经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，若本次发行实际募集资金净额 低于拟募集资金净额，公司可根据募集资金的实际情况同比例缩减拟投入产品临 床研究项目及补充流动资金项目的金额，投入产品临床研究项目的募集资金将根 据各临床项目实际进展情况进行分配。各项目资金需求不足部分公司将通过自筹 资金解决。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常 进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资 金使用效益。

2

（二）额度及期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不 超过人民币 800,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超 过 12 个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性 高、流动性好的、有保本约定的投资产品，且该等现金管理产品不得用于质押， 不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）决议有效期

自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。 （五）实施方式

公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署 相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、 选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

（六）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相 改变募集资金用途。

（七）现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募 投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证 监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

四、对公司日常经营的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投 项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常

3

周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。

同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益， 有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

五、风险控制措施

（一）为控制风险，公司进行现金管理时，将选择购买安全性高、流动性好 的、有保本约定的投资产品。

（二）公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不 得用于质押。不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情 况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取 相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

（四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

（五）公司将严格跟进中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行 信息披露的义务。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：在保障募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，上述事项 的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 等相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用暂时闲置募集资金 进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投 资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

4

综上，公司独立董事同意公司使用暂时闲置募集资金不超过 8 亿元进行现金 管理。

（二）监事会意见

监事会认为：由于募集资金投资项目建设需要一定周期并根据公司募集资金 投资项目的推进计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。在保证不影响 募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 800,000,000.00 元的暂 时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的 投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。该项议案 内容及审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定， 不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使 用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东利益，不存在损 害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

综上，公司监事会同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提 下，使用最高不超过人民币 800,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限 范围内，公司可以循环滚动使用。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事 项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行 了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定；公司本次使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金 使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常 经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过

5

开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司本次使用最高不超过人民币 800,000,000.00 元的暂时 闲置募集资金进行现金管理的事项无异。

七、上网公告文件

（一）《北京神州细胞生物技术集团股份公司独立董事关于公司第一届董事 会第十三次会议相关事项的独立意见》；

（二）《中国国际金融股份有限公司关于北京神州细胞生物技术集团股份公 司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会

2020 年 7 月 10 日

6