Sinocelltech Group Limited — Audit Report / Information 2023

Apr 25, 2023

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-008

北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于续聘公司2023 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”） 前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月 更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会 函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书， 也具备从事 H 股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具 有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在 US PCAOB （美国公众公司会计监督委员会）及 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关 审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务 能力。

普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2022 年 12 月 31 日，普华永道中 天合伙人数为 280 人，注册会计师人数为 1639 人，其中自 2013 年起签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数为 364 人。

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普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2021 年度）的收入总额为人民 币 68.25 亿元，审计业务收入为人民币 63.70 亿元，证券业务收入为人民币 31.81 亿元。

普华永道中天的 2021 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 108 家， A 股上市公司审计收费总额为人民币 5.58 亿元，主要行业包括制造业，金融业， 交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业及批发和零售业等， 与神州细胞同行业（制造业）的 A 股上市公司审计客户共 53 家。

2. 投资者保护能力

在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保 险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 2 亿元，职业风险基 金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近 3 年无因执业行为在相关 民事诉讼中承担民事责任的情况。

3. 诚信记录

普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以 及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天 也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。

（二）项目信息

1. 基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：王蕾女士，中国注册会计师协会执业会员， 1999 年起成为注册会计师，1999 年起开始从事上市公司审计，1995 年起开始在 普华永道中天执业，2022 年起开始为公司提供审计服务，至今为多家上市公司 提供过 IPO 申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务，具有 20 多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

质量复核合伙人：黄鸣柳女士，中国注册会计师协会执业会员，1996 年起 成为注册会计师，1996 年起开始从事上市公司审计，1994 年起开始在普华永道 中天执业，2022 年起开始为公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务，具有 20 多年的注

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册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

签字注册会计师：张杨女士，中国注册会计师协会执业会员，2016 年起成 为注册会计师，2011 年起开始在普华永道中天执业并从事审计业务，2022 年起 开始为公司提供审计服务，无在事务所外兼职。

2. 诚信记录

普华永道中天拟受聘为北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度审计 机构，项目合伙人及签字注册会计师王蕾女士、质量复核合伙人黄鸣柳女士及拟 签字注册会计师张杨女士最近 3 年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行 为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、 行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3. 独立性

普华永道中天拟受聘为北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度审计 机构，普华永道中天拟任项目合伙人及签字注册会计师王蕾女士、质量复核合伙 人黄鸣柳女士及拟签字注册会计师张杨女士不存在可能影响独立性的情形。

4. 审计收费

2022 年度普华永道中天向公司收取审计费用合计人民币 235 万元（不含税）， 其中年报审计费用 185 万元（不含税），内控审计费用 50 万元（不含税）。该费 用系根据 2022 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。关于 2023 年度审计费用，公司拟提请股东大会授权管理层根据公司的业务规模、所 处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况 和投入的工作量与普华永道中天协商确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

审计委员会认为，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的 上市公司审计经验，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力。

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普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2022 年度审计服务 工作期间，根据国家相关法律法规的规定，遵守职业道德规范及独立、客观、公 正的原则，严格按照审计准则的规定执行审计工作。普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相 关要求，审计委员会同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任 公司 2023 年度审计机构，负责公司 2023 年度财务报告审计与内部控制审计等工 作。同意公司管理层根据实际业务情况和市场行情决定其工作报酬。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事对该事项发表了事前认可意见：普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够按照中国注册会计 师审计准则的要求从事财务报告审计与内部控制审计等工作。因此，我们同意将 该事项提交公司第二届董事会第五次会议审议。

独立董事对该事项发表了独立意见：普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司提供的审计服务规范、专业，具备较强的专业能力和投资者保护能 力，同时拥有丰富的境内和境外审计经验，兼具独立性且诚信状况良好，能够按 照中国注册会计师审计准则的要求从事财务报告审计与内部控制审计等工作。公 司续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度审计机 构，符合公司经营发展和审计工作的需要。公司董事会相关审议和表决程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决 程序合法有效，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意《关 于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，并同意提交公司 2022 年度股东大会审 议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计机 构的议案》，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度审计机构，负责公司 2023 年度财务报告、内部控制等审计工作，并提请股 东大会授权公司管理层根据实际业务情况和市场行情决定其工作报酬。

（四）生效日期

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本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议，并自 公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会

2023 年 4 月 26 日

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