Silkroad Visual Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Mar 19, 2021

证券代码：300556 证券简称：丝路视觉 公告编号：2021-025

丝路视觉科技股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

丝路视觉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会 议于2021 年3 月19 日以通讯方式召开。会议通知已于2021 年 3 月 12 日以电 话、传真、电子邮件、即时通讯工具等方式发出。本次会议应出席监事3 名，实 际出席监事3 名。本次监事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。本次会议通过了以下议案：

一、 《关于第一期限制性股票激励计划首次授予第三个限售期解除限售 条件成就的议案》

经审核，监事会认为公司第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第 三个限售期解除限售条件已满足，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办 法》、《第一期限制性股票激励计划（草案）》和《第一期限制性股票激励计划实 施考核管理办法》的有关规定，激励对象的解除限售资格合法、有效，同意公司 对第一期限制性股票激励计划首次授予的83 名激励对象在第三个解除限售期 956,750.10 股限制性股票进行解除限售。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的公司《关于第一期限制性股票 激励计划首次授予第三个限售期及预留授予第二个限售期解除限售条件成就的 公告》（公告编号：2021-026）。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

二、 审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第二个限售 期解除限售条件成就的议案》

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经审核，监事会认为公司第一期限制性股票激励计划预留授予限制性股票第 二个限售期解除限售条件已满足，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办 法》、《第一期限制性股票激励计划（草案）》和《第一期限制性股票激励计划实 施考核管理办法》的有关规定，激励对象的解除限售资格合法、有效，同意公司 对第一期限制性股票激励计划预留授予的1 名激励对象在第二个解除限售期 120,000 股限制性股票进行解除限售。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的公司《关于第一期限制性股票 激励计划首次授予第三个限售期及预留授予第二个限售期解除限售条件成就的 公告》（公告编号：2021-026）。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

三、 审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性 股票的议案》

鉴于公司第一期限制性股票激励计划中8 名激励对象因个人原因辞职已不 符合激励对象条件，公司拟回购注销上述8 人已获授但尚未解锁的全部限制性股 票共计49,350 股。

同时，根据《第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法》，10 名激励对 象第三个限售期解除限售标准系数为0.75, 公司拟回购注销上述10 人已获授但 尚未解锁的部分限制性股票共计14,700 股；4 名激励对象考核“不合格”，第三 个限售期可解除限售标准系数为0，公司拟回购注销上述4 人已获授但尚未解锁 的全部限制性股票共计27,000 股。

经审核，监事会同意公司回购上述股份合计91,050 股，回购价格为12.06 元/股。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index上披露的公司《关于回购注销第一期限制 性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-027）。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

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四、 审议通过了《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权 首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》

经审核，监事会认为公司第二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权首 次授予第一个行权期行权条件已满足，本次行权符合《上市公司股权激励管理办 法》、《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《第二期股票期权与 限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，本次可行权的激励对象主 体资格合法、有效，同意公司164 名激励对象可在第一个行权期采用自主行权的 方式行权1,491,100 份股票期权。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的《关于第二期股票期权与限制 性股票激励计划股票期权首次授予第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编 号：2021-028）。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

五、 审议通过了《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划限制性股 票首次授予第一个限售期解除限售条件成就的议案》

经审核，监事会认为公司第二期股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 首次授予第一个限售期解除限售条件已满足，本次解除限售符合《上市公司股权 激励管理办法》、《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《第二期 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，激励对象的解 除限售资格合法、有效，同意公司对6 名激励对象在第一个解除限售期1,080,000 股限制性股票进行解除限售。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的《关于第二期股票期权与限制 性股票激励计划限制性股票首次授予第一个限售期解除限售条件成就的公告》 （公告编号：2021-029）。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

六、 审议通过了《关于调整第二期股票期权与限制性股票激励计划股票 期权行权价格的议案》

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根据公司第二期股票期权与限制性股票激励计划的有关规定，激励对象获授 的股票期权完成授予登记后，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票 红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。2020 年5 月27 日，公司实施了2019 年年度权益分派方案：以公司总股本117,876,600 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.5 元（含税），不送红股，不以公 积金转增股本。由2019 年度派息引起的行权价格调整方法如下：P＝P0-V（其中： P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调 整后，P 仍须为正数。）因此，本次股票期权的行权价格调整为P ＝ P0-V=17.05–0.05=17.00 元/股。

经审核，监事会认为：第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票 期权行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第二期股票期 权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意对第二期股票期权与限制性股 票激励计划首次授予股票期权的行权价格进行调整。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的《关于调整第二期股票期权与 限制性股票激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-030）。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

七、 审议通过了《关于注销第二期股票期权与限制性股票激励计划部分 股票期权的议案》

经审核，监事会认为：本次注销部分股票期权事项符合相关法律、法规和规 范性文件及公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，不 存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重 大不利影响，同意公司本次注销部分股票期权事项。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的《关于注销第二期股票期权与 限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-031）。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

特此公告。

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丝路视觉科技股份有限公司监事会 2021 年3 月20 日

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