Silkroad Visual Technology Co., Ltd. — Governance Information 2020

Dec 28, 2020

丝路视觉科技股份有限公司 独立董事年报工作制度

丝路视觉科技股份有限公司

独立董事年报工作制度

（2020年12月修订）

第一章 总则

第一条 为了进一步提高丝路视觉科技股份有限公司（以下简称“公司”） 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事 在年报编制和披露方面的监督作用，根据《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》、《独立董事促进上市公司内 部控制工作指引》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 订本制度。

第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉 尽责的开展工作，维护公司整体利益。

第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披 露的事项。

第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，董事会办公室为协调 部门，审计部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、 管理层、独立董事与年审机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络， 并为审计委员会、独立董事开展工作提供必要的资料和条件；牵头部门负责 向审计委员会、独立董事、年审机构提供沟通会议所需生产经营信息、财务 资料及其他信息，积极参与各方的沟通工作。

第五条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层 之间的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

第六条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息 的及时、准确、完整。

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第七条 公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和投、 融资活动等重大事项的进展情况、本年度的财务状况和经营成果情况等，安 排独立董事对有关重大问题进行实地考察。

第八条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报 告公告前30日内，如因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最 终公告日后两个交易日内；业绩预告、业绩快报公告前10日内，独立董事及 其近亲属不得买卖公司股票。

第九条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保、关联方资金往来、 关联交易、公司内部控制自我评价报告等重大事项出具专项说明和独立意见。

第十条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否为符合《证券法》 规定的会计师事务所，以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格等 进行检查。

第十一条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的 情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向证监局和交易所 报告。

第十二条 独立董事应当履行会面监督职责。在年审注册会计师出具初步 审计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少安排一次独立董事与年 审注册会计师的见面会，以便独立董事了解审计过程中发现的问题，独立董 事应当履行会面监督职责与年审注册会计师进行沟通。

第十三条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、 必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董 事会相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延 期召开董事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未 出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出 席董事会的情况及原因。

第十四条 在公司董事会审议公司年报之前，独立董事应当根据法律、法 规的相关规定，向董事会提交相关独立意见（包括但不限于：对外担保的独

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立意见、关联交易的独立意见、内控自我评价报告的独立意见、公司聘任年 度审计机构的独立意见等）以及年度述职报告。

第十五条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报 告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由 和发表意见，并予以披露。

第十六条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事同 意后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询， 由此发生的相关费用由公司承担。

第十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》 的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件 及经合法程序 修改后的《公司章程》相冲突时，按国家有关法律、法规和规 范性文件及修改后 的《公司章程》的规定执行，并立即修订，报公司董事会 审议通过。

第十八条 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。本制度自公司董 事会审议通过之日起实施。

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