Silkroad Visual Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Dec 12, 2018

证券简称：丝路视觉 证券代码：300556

上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 丝路视觉科技股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 预留授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2018 年12 月

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目 录

一、释义 ........................................................... 3 二、声明 ........................................................... 4 三、基本假设 ....................................................... 5 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 ............................... 6 五、本次限制性股票的授予情况 ....................................... 7 六、本次限制性股票授予条件说明 ..................................... 9 七、独立财务顾问的核查意见 ........................................ 10

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一、释义

1. 上市公司、公司、丝路视觉：指丝路视觉科技股份有限公司。

2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《丝路视觉科技股份有限公司第一期 限制性股票激励计划（草案）》。

3. 限制性股票、标的股票：激励对象按照限制性股票激励计划规定的条件，从 公司获得一定数量的丝路视觉股票。

4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。

5. 激励对象：符合公司（含子公司）任职资格的董事、高级管理人员、核心管 理人员、中层管理人员、核心骨干人员（不包括独立董事、监事）。

6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。

7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。

8. 限售期：激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于担 保或偿还债务的期间，自授予限制性股票上市之日起算。

9. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 制性股票可以解除限售并上市流通的期间。

10. 解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解除限售限制性股票 所必需满足的条件。

11. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。

12. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。

13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。

14. 《公司章程》：指《丝路视觉科技股份有限公司章程》。

15. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

16. 证券交易所：指深圳证券交易所。

17. 元：指人民币元。

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由丝路视觉提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对丝路视觉股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对丝 路视觉的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态 度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入 调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、 历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产 经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本 独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司 提供的有关资料制作。

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三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

• （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

• （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

• （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可

靠；

• （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

• 到有效批准，并最终能够如期完成；

• （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划

• 及相关协议条款全面履行所有义务；

• （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

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四、本次限制性股票激励计划的审批程序

丝路视觉科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划已履行必要的审批 程序：

（一）2018 年1 月24 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了 《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》。

（二）2018 年1 月24 日，公司第二届监事会第十二次会议审议通过了 《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公 司<第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

（三）公司对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会 对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说 明。

（四）2018 年2 月9 日，公司2018 年第一次临时股东大会审议并通过了 《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》。公司实施第一期限 制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定首次授予日、在激励对象符合 条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

（五）2018 年2 月9 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会 第十三次会议审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单 及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定 的授予日符合相关规定，律师等中介机构出具相应报告。

（六）2018 年12 月12 日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监 事会第一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象 名单进行了核实。

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五、本次限制性股票的授予情况

（一）预留限制性股票授予日

根据丝路视觉第三届董事会第一次会议，本次预留限制性股票的授予日为 2018 年12 月12 日。

（二）预留限制性股票的来源和数量

1、股票来源

本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A 股普通股股 票。

2、授出的限制性股票数量

根据公司第一期限制性股票激励计划，本次预留授予400,000 股，占激励 计划公告日公司股本总额的0.36%。

（三）激励对象获授的限制性股票分配情况

本计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

			占预留授予限 制性股票总数 的比例
		获授的限制性 股票数量(股)		占目前总股 本的比例
姓名	职务
岳峰	副总裁	400,000	100%	0.35%
合计		400,000	100%	0.35%

注：1、上述激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司

总股本的1%，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本 总额的10%。

2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（四）预留限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

1、预留限制性股票的授予价格

预留限制性股票的授予价格为每股8.89 元，即满足授予条件后，激励对象

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可以每股8.89 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。

• 2、预留限制性股票的授予价格的确定方法

限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

• （1）本计划公告前1 个交易日公司股票交易均价（前1 个交易日股票交易

额/前1 个交易日股票交易量）每股17.20 元的50%，为每股8.60 元；

• （2）本计划公告前60 个交易日公司股票交易均价（前60 个交易日股票交

• 易总额/前60 个交易日股票交易总量）每股17.78 元的50%，为每股8.89 元。

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六、本次限制性股票授予条件说明

根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授 权益：

• （一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

• 示意见的审计报告；

• 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

• 法表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

• 利润分配的情形；

• 4、法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：

• 1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、证监会认定的其他情形。

经核查，丝路视觉不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告” 、“最近一个会计年度财务报告 内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外丝 路视觉不存在“上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 承诺进行利润分配的情形”、“法律法规规定不得实行股权激励的”及“中国 证监会认定的其他情形”。截至目前，激励对象也未发生上述不符合获授条件 的情形，公司本次限制性股票的授予条件已经成就。

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七、独立财务顾问的核查意见

本财务顾问认为，丝路视觉科技股份有限公司本次限制性股票激励计划已 取得了必要的批准与授权，本次预留限制性股票的授予日、授予价格、授予对 象、授予数量等的确定符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管 理办法》等法律法规和规范性文件的规定，丝路视觉科技股份有限公司不存在 不符合公司第一期限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

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（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于丝路视觉科技股 份有限公司第一期限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报 告》的签字盖章页）

经办人：王丹丹

上海荣正投资咨询股份有限公司 2018 年12 月12 日

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