Silkroad Visual Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Mar 18, 2019

2018 年董事会工作报告

公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《公司董事会议事规则》 等规章制度的规定，全体董事本着对股东负责的态度，忠实勤勉行使股东大会赋 予的职权，规范公司治理，勤勉尽责地开展各项工作。现将2018 年度董事会主 要工作情况报告如下：

一、2018 年度董事会主要工作

（一）制定2018 年度企业经营管理目标

2018 年董事会立足于公司实际发展情况，科学合理地制订了年度发展规划 和经营目标，并认真指导督促管理层落实，各位董事根据自身专长以谨慎、认真、 勤勉的态度为公司经营管理提出了建设性的意见，保证了公司各项工作顺利有效 地开展，为公司平稳健康发展奠定了坚实的基础。

（二）完善上市公司法人治理结构和信息披露工作

2018 年公司共召开了5 次股东大会、10 次董事会会议和8 次监事会会议。

报告期内，董事会提名委员会并入薪酬与考核委员会，变更为提名、薪酬与 考核委员会。董事会各专门委员会正常运行，“三会”工作严格按照有关法律法 规和规章制度的规定召集召开，会议程序和会议决议合法有效。公司严格按照《上 市公司信息披露管理办法》和《信息披露管理制度》等法律法规及公司制度的规 定，进一步完善信息披露管理内控机制，强化相关人员责任意识，合法合规地完 成了上市公司信息披露工作，公告内容真实、准确和完整，不存在误导投资者的 情形。

（三）第二届董事会任期届满，第三届董事会顺利接棒

鉴于公司第二届董事会任期届满，公司于2018 年12 月12 日顺利召开2018 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司董事会成员人数的议案》， 公司董事会成员由原来的9 名调整为7 名；审议通过了关于董事会换届暨选举第 三届董事会成员等的相关议案，并于同日召开的董事会会议上选举产生新一届的 经营班子成员。

（四）加强子公司管理

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2018 年，公司调整了内部组织架构，建立集团化管理和事业部管理模式， 贯彻落实目前集团对各子公司的管理，建立责权明确的授权体系，依据《公司子 公司管理制度》，各子公司独立经营和自主管理，确保公司有效运作，达到治理 结构的效果。

（五）防范内幕交易

根据《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定》的要求，公司加强信息安全管理，制定了《内幕信息知情 人登记备案制度》、《公司信息披露管理制度》，采取一切有效措施防范内幕信 息外泄，报告期内没有发生内幕信息泄露事件或内幕交易行为。

二、2018 年董事会运作情况

（一）董事会召开情况

报告期内，公司董事会共召开10 次会议，行使《公司章程》规定的职权， 全体董事无缺席会议的情况，对提交董事会的议案均审议通过。所有会议的召开 均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司共召开5 次股东大会，公司董事会根据《公司法》、《证券 法》等法律法规及《公司章程》的规定履行职责，严格按照股东大会决议及授权， 认真执行股东大会审议通过的各项议案。

（三）董事会下属委员会的履职情况

报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，结合公司上市后的实际情况， 公司董事会提名委员会并入薪酬与考核委员会，变更为提名、薪酬与考核委员会， 并制定了《提名、薪酬与考核委员会实施细则》。

1、审计委员会

公司董事会审计委员会由3 名成员组成，其中独立董事2 名。报告期内， 审计委员会召开了5 次会议，审计委员会通过查阅资料、现场调查、听取汇报、 沟通交流等方式，对公司财务报告的审计、披露等工作进行认真核查，根据《董 事会审计委员会实施细则》相关制度的要求，形成审计委员会决议后向公司董事 会提交。

2、提名、薪酬与考核委员会

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公司董事会提名、薪酬与考核委员会由3 名成员组成，其中独立董事2 名。 报告期内，提名、薪酬与考核委员会召开了3 次会议。提名、薪酬与考核委员会 结合公司实际情况，负责对公司董事、总裁以及其他高级管理人员进行遴选及提 名、制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核、负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，根据《公司章程》、《提名、薪酬与考 核委员会实施细则》等相关要求切实履行自身职责。

3、战略委员会

公司董事会战略委员会由3 名成员组成。战略委员会根据《董事会战略委 员会实施细则》的相关要求，在确定公司发展规划、健全投资决策程序、加强决 策科学性、完善公司治理结构方面积极发挥了战略委员会委员的作用。

三、2018 年度独立董事履行职责情况

公司独立董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司独立董事履职指 引》及其他相关法律法规的要求认真履职。一方面，独立董事通过现场调查、审 阅资料等方式详尽了解公司的经营情况和财务状况，积极出席相关会议，审慎决 策，对公司重大事项发表独立意见，切实维护上市公司和全体股东的利益。另一 方面，独立董事根据公司经营情况及行业特点，结合自身专长，就公司人才选拔 及薪酬制度、募投项目、闲置募投资金进行现金管理、自有闲置资金进行委托理 财、根据国家规定进行会计政策变更、利润分配、《内部控制评价报告》、控股 股东及其它关联方占用公司资金、关联交易、公司对外担保情况、续聘会计师事 务所、募集资金存放与使用情况专项报告等事项发表建设性的意见。

四、2019 年度董事会工作计划

1、积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作， 科学高效决策重大事项，制定2019 年度公司经营管理目标和公司中长期发展战 略。

2、严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规的要求，认真自觉履行信息披露义务，促进公司规范运作。

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3、进一步完善上市公司法人治理结构，健全公司规章制度，提升规范化运 作水平，同时加强内控制度建设，不断完善风险控制体系，切实保障全体股东与 公司利益。

• 4、加强投资者关系管理工作，依法维护投资者权益，特别是保护中小投资

• 者合法权益。

丝路视觉科技股份有限公司董事会

2019 年3 月18 日

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