Silkroad Visual Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 9, 2018

丝路视觉科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

我们作为丝路视觉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关法 律法规及规章制度的规定和要求，在2017 年度的工作中恪尽职守、勤勉尽责地 履行职责，按时出席公司召开的董事会会议，认真审议董事会的各项议案，独立、 客观、公正地对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性、专业性 的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2017 年 度的履职情况汇报如下：

一、 出席会议的情况

		独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议
张帆	9	5	4	0	0	否
李建良	1	1	0	0	0	否
罗维满	8	4	4	0	0	否
李巧仪	9	5	4	0	0	否
独立董事列席股东大会次数				2

2017 年度，公司共召开董事会会议9 次、股东大会2 次。在报告期任职期 间，需经董事会决策的重大事项，我们都事先对公司介绍的情况和提供的资料进 行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。我们认为公司董事会的召集召开 符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。2017 年度公 司董事会各项议案及其它事项我们均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、 弃权的情形。我们认为这些议案及决策没有损害全体股东的利益，特别是中小股 东的利益。

二、2017 年度发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律法规和有关的规定，我 们作为公司独立董事，认真、勤勉、谨慎地履行职责，认真审议董事会各项议

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案，并发表了客观、公正的独立意见。具体情况如下：

1、2017 年1 月18 日第二届董事会第八次会议，我们对《关于补选公司董 事的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、 《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了独 立意见。

2、2017 年2 月28 日第二届董事会第九次会议，我们对《关于补选公司独 立董事的议案》、《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》发表了独立 意见。

3、2017 年3 月20 日第二届董事会第十次会议，我们对《关于调整部分募 集资金投资项目细项及建设期的议案》发表了独立意见。

4、2017 年4 月21 日第二届董事会第十一次会议，我们对《关于根据国家 统一会计制度规定变更公司会计政策的议案》、《2016 年利润分配预案》、《2016 年度内部控制自我评价报告》、《关于对控股股东及其它关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的专项说明》、《关于续聘2017 年度审计机构的议案》、《关于公 司2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《股东分红回报规划 （2017-2019）》发表了独立意见。

5、2017 年6 月22 日第二届董事会第十三次会议，我们对《关于转让亏损 控股子公司股权的议案》发表了独立意见。

6、2017 年8 月18 日第二届董事会第十四次会议，我们对《关于根据国家 统一会计制度规定变更公司会计政策的议案》、《关于对控股股东及其它关联方占 用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》、《关于2017 年半年度募集资金存 放与使用情况专项报告》发表了独立意见。

7、2017 年9 月1 日第二届董事会第十五次会议，我们对《关于聘任公司总 经理的议案》发表了独立意见。

我们认为公司审议的上述重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，程序合法有效， 不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、专门委员会履职情况

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报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，结合公司上市后的实际情况， 公司董事会对《公司审计委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬 与考核委员会实施细则》和《战略委员会实施细则》进行了修订。 1、审计委员会

公司董事会审计委员会由3 名成员组成，其中独立董事2 名。报告期内，审 计委员会召开了 6 次会议，审计委员会通过查阅资料、现场调研、听取汇报、 沟通交流等方式，对公司财务报告的审计、披露等工作进行认真核查，根据《董 事会审计委员会实施细则》相关制度的要求，形成审计委员会决议后向公司董事 会提交。

2、提名委员会

公司董事会提名委员会由3 名成员组成，其中独立董事2 名。报告期内，提 名委员会召开了3 次会议。提名委员会结合公司实际情况，研究公司董事及高级 管理人员的甄选、聘用机制，根据《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》 等相关要求切实履行自身职责。

3、薪酬与考核委员会

公司董事会薪酬与考核委员会由3 名成员组成，其中独立董事2 名。报告期 内，薪酬与考核委员根据《董事会薪酬与考核委员会实施细则》为公司董事、监 事和高级管理人员薪酬考核方案的制定献言献策，致力于建立长效的薪酬考核体 制。

4、战略委员会

公司董事会战略委员会由3 名成员组成，其中独立董事1 名。根据《董事会 战略委员会实施细则》的相关要求，在确定公司发展规划、健全投资决策程序、 加强决策科学性、完善公司治理结构方面积极发挥了战略委员会委员的作用。 四、对公司现场考察情况

2017 年度，我们对公司进行了多次实地现场考察，重点对公司生产经营、 财务管理、内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查，并 通过电话、邮件等其他通讯方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人 员保持密切联系；主动调查，获取做出决策所需的资料，运用专业知识为公司提 出相关意见和建议；及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态；高

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度关注外部环境及市场变化对公司的影响，提醒公司防范相关风险；在公司董事 会上发表意见、行使职权，积极有效地履行独立董事的职责，维护公司和中小股 东的合法权益。

五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作情况

1、信息披露

报告期内，公司完成了各类公告的编制及披露工作。我们对公司2017 年上 市后信息披露的执行情况进行了监督，公司严格按照深圳证券交易所《创业板股 票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关文件的要求，真实、准确、 完整、及时、公平的履行信息披露义务。同时，我们作为独立董事也积极协助公 司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性沟通，增加投资者对公司 的了解与认同。

2、公司治理

我们在及时、充分了解公司日常经营情况的前提下，向公司建言献策、协助 推动和完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理方面的约束制衡职 能，有效维护了公司和中小股东的合法权益。

六 、 培训和学习情况

我们主动学习有关法律法规、规章制度及其他相关文件，对各类新发及修订 的文件制度进行研习，加深了对规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权 益等方面的认识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小 股东合法权益的思想意识。

七 、 其他工作

• 1、报告期内未有独立董事提议召开董事会情况发生；

• 2、报告期内未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、报告期内未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

4、报告期内，公司为我们提供了必要的工作条件，对独立董事各项工作的 开展给予了大力的配合；我们也能保证充足的时间履行职责，坚持在董事会召开 之前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅意见，在此基础上独立、客观、 审慎地行使表决权。

以上是我们作为公司的独立董事在2017 年度履职情况的汇报。2018 年度我

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们将继续本着诚信和勤勉的精神，按照有关法律、法规和《公司章程》及有关规 定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护公司和中小股东 的合法权益。

独立董事：张帆、罗维满、李巧仪

2018 年4 月8 日

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