Sihui Fuji Electronics Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Aug 9, 2023

证券代码：300852 证券简称：四会富仕 公告编号：2023-049

四会富仕电子科技股份有限公司

创业板向不特定对象发行可转换公司债券

中签号码公告

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保荐人（主承销商）：

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

“ ” “ ” “ 四会富仕电子科技股份有限公司（以下简称 四会富仕 、 公司 或 发行 ” “ ” “ 人 ）和民生证券股份有限公司（以下简称 保荐人（主承销商） 、 主承销 商 ” 或 “ 民生证券 ” ）根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理 办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证 监会令〔第 206 号〕）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —可转换公司债券》（深证上〔 2022 〕 731 号）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（ 2023 年 2 月修订）》（深证上〔 2023 〕 135 号）和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（深证 上〔 2023 〕 101 号）等相关规定组织实施本次向不特定对象发行可转换公司债 券（以下简称 “ 可转债 ” 或 “ 富仕转债 ” ）。

本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日 （ 2023 年 8 月 7 日， T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称 “ 中国结算深圳分公司 ” ）登记在册的原股东优先配售，原股 东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所 （以下简称 “ 深交所 ” ）交易系统网上向社会公众投资者发行。

请投资者认真阅读本公告及深交所网站公布的相关规定，本次发行在发 行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节具体事项如下，敬请投资者重 点关注：

1 、网上投资者申购可转债中签后，应根据《四会富仕电子科技股份有限 公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告》（以下简称《中 签号码公告》）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2023 年 8 月 10 日（ T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的 相关规定。网上投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生 的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相 关规定，放弃认购的最小单位为 1 张。网上投资者放弃认购的部分由保荐人 （主承销商）包销。

2 、当原股东优先认购和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行 数量的 70% 时，或当原股东优先认购和网上投资者缴款认购的可转债数量合 计不足本次发行数量的 70% 时，发行人和保荐人（主承销商）将协商是否采 取中止发行措施，并及时向深圳交易所（以下简称 “ 深交所 ” ）报告，如果中 止发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，择机重启发行。

3 、本次发行认购金额不足 57,000.00 万元的部分由保荐人（主承销商） 包销，保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销 金额。包销基数为 57,000.00 万元，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30% ，即原则上最大包销金额为 17,100.00 万元。当实际包销比例超过本次发 行总额的 30% 时，保荐人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与 发行人协商沟通：如确定继续履行发行程序，保荐人（主承销商）将调整最 终包销比例；如果中止发行，发行人和保荐人（主承销商）将及时向深交所 报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。

4 、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含 次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转债、可交换债申购。

放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际 放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投 资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认 购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计 次数。

根据《四会富仕电子科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换 公司债券发行公告》，四会富仕及本次发行的保荐人（主承销商）于 2023 年 8 月 9 日主持了四会富仕电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表 的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。

现将中签结果公告如下：

末尾位数	中签号码
末六位数	435033,035033,235033,635033,835033,072663,572663
末七位数	7464017,1464017,3464017,5464017,9464017
末九位数	403782590,028782590,153782590,278782590,528782590,6 53782590,778782590,903782590
末十位数	5861827198

凡参与富仕转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同 的，则为中签号码。中签号码共有 74,851 个，每个中签号码只能认购 10 张富 仕转债。

特此公告。

发行人：四会富仕电子科技股份有限公司 保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司 2023 年 8 月 10 日

（此页无正文，为《四会富仕电子科技股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券中签号码公告》之盖章页）

发行人：四会富仕电子科技股份有限公司 年 月 日

（此页无正文，为《四会富仕电子科技股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券中签号码公告》之盖章页）

保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司 年 月 日