Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

Dec 8, 2023

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-040

深圳市明微电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“明微电子”）本次股 票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下,上市股数为 57,677,376 股，占公司股本总数的52.40%，限售期为自公司股票上市之 日起36 个月。

本次股票上市流通总数为57,677,376 股。

• 本次股票上市流通日期为2023 年12 月18 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市明微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2871 号），公司获准首次向 社会公众公开发行人民币普通股18,592,000 股，并于2020 年12 月18 日在上海 证券交易所科创板上市，发行后总股本为74,368,000 股，其中有限售条件流通股 为57,453,691 股，无限售条件流通股为16,914,309 股。2021 年6 月18 日,公司 首次公开发行网下配售的748,091 股限售股上市流通。2021 年12 月20 日，公司 首次公开发行部分股东持有的限售股16,804,800股上市流通。2022年12月19日， 公司首次公开发行战略配售的1,375,808 股上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分股东持有的限售股，限售 期为自公司股票上市之日起36 个月。本次上市流通的限售股股东数量为2 名，持 有限售股共计57,677,376 股，占公司现有总股本的52.40%，该部分限售股将于 2023 年12 月18 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022年9月16日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2022 年半年度资本公积转增股本方案的议案》，本次转增股本以公司总股本74,368,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.48股，共计转增35,696,640股， 本次分配后总股本为110,064,640股。具体详见公司于2022年9月30日披露于上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市明微电子股份有限公司2022年半 年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-030）。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项 导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据《深圳市明微电子股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通的 限售股股东所作相关承诺如下：

1、公司控股股东深圳市明微技术有限公司承诺

（1）自公司股票上市之日起36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本 公司所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不要求公司回购该部分 股份；若因公司进行权益分派等导致本公司持有的公司股票发生变化的，本公司 仍将遵守上述承诺。

（2）公司股票上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定 期限自动延长6 个月。在延长锁定期内，本公司不转让或者委托他人管理本公司 所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不要求公司回购该部分股份；

本公司所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期届满后两年 内减持的，减持价格不低于发行价。

上述发行价是指公司首次公开发行股票的发行价格，如因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照相关规定做除权除息 处理。

（3）本承诺出具后，在本公司持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、 规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司愿意自动适用变更 后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（4）上述股份锁定承诺期限届满后，本公司将在严格遵守中国证监会、证券

交易所相关规定的前提下，确定后续持股计划；拟减持公司股份的，将按照《公 司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理。

（5）本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺 所赋予的义务和责任，本公司将承担明微电子、明微电子其他股东或利益相关方 因此所受到的任何损失，违规减持明微电子股票的收益将归明微电子所有。

2、公司实际控制人、董事长王乐康承诺

（1）自公司股票上市交易之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理 本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不要求公司 回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股票发生变化的， 本人仍将遵守上述承诺。

（2）公司股票上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期 限自动延长6 个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本公司所持 有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不要求公司回购该部分股份；

本人所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期届满后两年内 减持的，减持价格不低于发行价。

上述发行价是指公司首次公开发行股票的发行价格，如因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照相关规定做除权除息 处理。

（3）上述股份锁定期届满后，本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期 间，在满足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不 超过本人直接或间接所持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职，则在 离职后半年内，亦不转让本人所持有的公司股份。若本人在任期届满前离职的， 在就任时确定的任期内和任期届满后半年内，每年转让的股份不超过本人所持有 公司股份总数的25%。

（4）上述股份锁定承诺期限届满后，本人将在严格遵守中国证监会、证券交 易所相关规定的前提下，确定后续持股计划；拟减持公司股份的，将按照《公司 法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理。

（5）本承诺出具后，在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规 范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的

法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（6）本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所 赋予的义务和责任，本人将承担明微电子、明微电子其他股东或利益相关方因此 所受到的任何损失，违规减持明微电子股票的收益将归明微电子所有。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应承诺， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：本次首次公开发行部分 限售股上市流通事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求。截至本核查意见 出具日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中作出的 股份锁定承诺；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。

六、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股份数量为57,677,376股

（二）本次上市流通日期为2023年12月18日

（三）限售股上市流通明细清单

序号	股东名册	持有限售股数 量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售 股数量
1	深圳市明微技术有限公司	44,755,200	40.66%	44,755,200	0
2	王乐康	12,922,176	11.74%	12,922,176	0
合计		57,677,376	52.40%	57,677,376	0

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	57,677,376	36
合计		57,677,376	-

七、上网公告文件

（一）中信建投证券股份有限公司关于深圳市明微电子股份有限公司首次公 开发行部分限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

深圳市明微电子股份有限公司董事会

2023 年12 月9 日