Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 22, 2021

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2021-015

深圳市明微电子股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

深圳市明微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“明微电子””）于2021 年3月21日以现场加通讯方式召开了第五届监事会第九次会议。本次会议通知已 于2021年3月10日以电话、邮件等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主 席尹志刚先生主持，会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次会议的召开符 合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

经全体监事表决，形成决议如下：

1、审议通过《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》

监事会认为：公司 2020 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及 《公司章程》等内部管理制度的规定；公司2020年年度报告的内容和格式符合中 国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允地反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度 报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；因此，我们保证公司2020年年度 报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《2020年年度报告》及其摘要 。

2、审议通过《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》

同意监事会主席所作的2020年度监事会工作报告。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

该议案获本次监事会审议通过。该议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《关于<2020年度财务决算>的议案》

2020年度，营业收入52,526.12万元，较上年同期增长13.47%；实现归属于 母公司所有者的净利润10,926.69万元，较上年同期增长35.36%；实现归属于母 公司所有者的扣除非经常性损益的净利润10,183.74万元，较上年同期增长 39.45%。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

该议案获本次监事会审议通过。该议案尚需提交股东大会审议。

4、审议通过《关于<2021年度财务预算报告>的议案》

监事会同意公司在总结2020年经营情况和预测2021年市场环境及经营形势 的基础上，审慎预测2021年度财务预算情况。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

该议案获本次监事会审议通过。该议案尚需提交股东大会审议。

5、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

监事会同意公司向全体股东每10股派发现金红利6元（含税）。截止2020年 12月31日，公司总股本74,368,000股，以此计算合计派发现金红利44,620,800 元（含税），本年度公司现金分红比例为 40.84%。公司 2020 年度利润分配预 案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中 小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。 表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

该议案获本次监事会审议通过。该议案尚需提交股东大会审议。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《关于利润分配预案的公告》（2021-007） 。

6、审议通过《关于<2020年度内部控制评价报告>的议案》

截至内部控制自我评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷， 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制自 我评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 评价结论的因素。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《2020年度内部控制评价报告》 。

7、审议通过《关于<2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的 议案》

监事会认为2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、 公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专 户存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与 公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不 存在违规使用募集资金的情形。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》（2021-006） 。

8、审议通过《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》

监事会认为公司预计与关联方发生的日常关联交易系正常市场行为，符合公 司的经营发展需要，遵循市场化原则进行；关联交易遵循了平等、自愿、等价、 有偿的原则，定价合理、公允；该类交易对公司独立性无影响，公司主要业务不 会因此类交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股 东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《关于预计公司2021年度日常关联交易的公告》 （2021-010） 。

9、审议通过《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集 资金等额置换的议案》

为提高资金使用效率，降低资金使用成本，同意公司在募投项目实施期间， 根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目资金，并以募集资金等额置换。在 使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金的申请、审批、支付等过程中必须严格

遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资 金并以募集资金等额置换的公告》（2021-008） 。

10、审议通过《关于注销部分募集资金专户的议案》

公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司 增资以实施募投项目的议案》，根据上述审议内容，公司积极推进相关工作，鉴 于公司使用募集资金向全资子公司增资工作已完成，为方便募集资金账户管理， 董事会同意对该募集资金专户进行注销。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《关于注销部分募集资金专户的公告》（2021-009） 。 11. 审议通过《关于公司监事2021年度薪酬方案的议案》

公司监事2021年度薪酬标准符合根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委 员会工作细则》等相关工作制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬 水平，公司确认监事2020年度的薪酬情况，并制定了2021年度薪酬标准。我们一 致同意该议案。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

12、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度报告审计机构。 表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

本次监事会审议通过。尚需提交股东大会审议。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《关于续聘会计师事务所的公告》（2021-012） 。 13、审议通过《关于会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的合 理变更，符合相关规定，修订后的会计政策更能客观、公允的反映公司的财务状 况和经营成果，不存在损害公司利益及股东合法权益的情形。

表决结果： 赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案内容详见公司于2021 年3 月23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的 《关于会计政策变更的公告》（2021-011） 。 特此公告。

深圳市明微电子股份有限公司监事会 2021 年3 月23 日