Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Aug 21, 2025

证券简称：明微电子

公告编号：2025-024

证券代码：688699

深圳市明微电子股份有限公司 股东询价转让计划书

股东深圳市明微技术有限公司保证向深圳市明微电子股份有限公司提供 的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。

重要内容提示：

● 拟参与深圳市明微电子股份有限公司（以下简称“明微电子”、“公司”） 首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为深圳市明微技术有 限公司（以下简称“明微技术”、“出让方”）；

● 出让方拟转让股份的总数为6,228,432 股，占明微电子总股本的比例为 5.66%；

●本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二 级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6 个月内不得转让； ●本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资 者。

一、拟参与转让的股东情况

（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

出让方委托中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）组织 实施本次询价转让。截至2025 年8 月21 日，出让方所持首发前股份的数量、占 公司总股本比例情况如下：

	序号	股东名称	持股数量（股）	持股占总股本比例
	1	明微技术	44,755,200	40.66%

（二）关于出让方是否为明微电子控股股东、实际控制人、持股5%以上的 股东、董事、监事及高级管理人员

本次询价转让的出让方明微技术持有公司股份比例超过5%，为明微电子的 控股股东、为明微电子实际控制人、董事长王乐康控制的企业；明微电子部分董 事、监事及高级管理人员通过明微技术间接持有明微电子股份。

本次询价转让，公司实际控制人承诺通过出让方间接持有的股份不参与本次 询价转让，部分公司监事、已离任董事在本次询价转让通过出让方转让间接持有 的部分明微电子股份。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、 不存在违反相关规则及其作出的承诺的声明

出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份情形。

出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第4 号——询价转让和配售》第六条规定的窗口期。出 让方不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》第七条、第八条规定的情形。出让方未违反关于股份减 持的各项规定或者其作出的承诺。

（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承

诺

出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。 二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

本次询价转让股份的数量为6,228,432 股，占明微电子总股本的比例为 5.66%，转让原因为优化控股股东股东结构，引入潜在战略投资者，同时兼顾自 身资金需求。

序号	拟转让股 东名称	拟转让股份 数量（股）	占总股 本比例	占所持股 份比例	转让原因
1	明微技术	6,228,432	5.66%	13.86%	优化控股股东股东结构，

引入潜在战略投资者，同 时兼顾自身资金需求。

注：“占所持股份比例”是指拟转让股份数量占截至2025 年8 月21 日明微 技术所持明微电子股份数量的比例。

（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式

出让方与中信建投证券综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次 询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日 （即2025 年8 月21 日，含当日）前20 个交易日明微电子股票交易均价的70%。

本次询价认购的报价结束后，中信建投证券将对有效认购进行累计统计，依 次按照“认购价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先”的原则 确定转让价格。

具体方式为：

1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转 让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次 序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累

计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，以中 信建投证券收到《认购报价表》的时间（以本次询价转让中信建投证券指定邮箱 收到《认购报价表》的系统时间为准）由先到后进行排序累计。

当全部有效认购总股数等于或首次超过6,228,432 股时，累计有效认购的最 低认购价格即为本次询价转让价格。

2、如果询价对象累计有效认购总股数少于6,228,432 股，则全部有效认购 中的最低认购价格作为本次询价转让价格。

（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信建投证券

联系部门：中信建投证券股权资本市场部

项目专用邮箱：ecm@csc.com.cn

联系及咨询电话：010-56051603、010-56051608

（四）参与转让的投资者条件

本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者 等，包括：

1、符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》关于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海 证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理 公司、期货公司、信托公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者 和私募基金管理人等专业机构投资者；

2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成 登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国 证券投资基金业协会完成备案）。

三、相关风险提示

（一）本次询价转让计划实施存在因出让方在《中信建投证券股份有限公司 关于深圳市明微电子股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资 格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价 转让实施的风险。

（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风 险。

四、附件

请查阅本公告同步披露的附件《中信建投证券股份有限公司关于深圳市明微 电子股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。 特此公告。

深圳市明微电子股份有限公司董事会 2025 年8 月22 日