Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Apr 28, 2024

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2024-021

深圳市明微电子股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会[2020]2871 号文《关于同意深圳市明微电子股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，由主承销商中信建投证券股份有限 公司采用战略投资者定向配售、网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定 价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票18,592,000.00 股，每股发行 价格为人民币38.43 元。截至2020 年12 月14 日，深圳市明微电子股份有限公 司（以下简称“公司”、“明微电子”）实际已向社会公众公开发行人民币普通股 股票1,859.20 万股，募集资金总额为人民币714,490,560.00 元，扣除各项发行 费用合计人民币72,122,640.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 642,367,919.08 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚验字[2020]518Z0053 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户 存储制度。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2023 年12 月31 日，公司募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币万元

	金额单位：人民币万元
项目	金额
截止至2022 年12 月31 日募集资金余额	27,384.49
其中：购买银行理财余额	6,000.00
1、减：2023 年使用募集资金	1,489.69

项目	金额
2、超募资金永久补充流动资金	5,400.00
3、加：2023 年利息收入、理财收益	354.84
4、减：2023年手续费	0.35
截止至2023年12月31日募集资金余额	20,849.30
其中：购买银行理财余额	18,752.99
募集资金专项账户的存款余额	2,096.31

注：若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》有关法律法规、规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、 透明的原则，制定了《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》对募集资金的 存储、审批、使用、管理与监督等做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金 的规范使用。

2020 年12 月1 日，公司分别与中国银行股份有限公司深圳高新区支行、宁 波银行股份有限公司深圳南山支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、平安 银行股份有限公司深圳分行和保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中 信建投证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管 协议》”）。

2020 年12 月24 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的 议案》，同意公司向全资子公司山东贞明半导体技术有限公司（以下简称“山东 贞明”）增资13,827.00 万元专项用于实施“集成电路封装项目”。于2020 年12 月30 日，公司及山东贞明与中国建设银行股份有限公司潍坊高新支行、保荐人 中信建投证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。

截至2023 年12 月31 日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	银行帐号	年末余额
中国银行深圳华润城支行	749774297776	659.06
宁波银行深圳南山支行	73060122000252012	1,389.54
民生银行深圳景田支行	632506556	已销户
平安银行深圳大冲支行	15510626260097	47.71
中国建设银行潍坊高新支行	37050110564300000395	已销户
中国建设银行潍坊高新支行（美元账号）	37050167900800002479	已销户
中国建设银行潍坊高新支行（日元账号）	37050167900800002480	已销户
合 计	/	2,096.31

三、2023 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2023 年12 月31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民 币45,763.24 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2023 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2022年4月14日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十 五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用不超过人民币10,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充 流动资金，仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使 用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2023 年12 月31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2022年10月20日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十 九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 和《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响资金安全以及募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，使用不 超过人民币30,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金以及不超过人民币40,000

万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述额 度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。

2023年10月7日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次 会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关 于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资 金安全以及募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，继续使用不超 过人民币25,000万元（含本数）的闲置募集资金以及不超过人民币40,000万元（含 本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品 （包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资 金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。

截至2023 年12 月31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 18,752.99 万元，具体情况列示如下：

单位：人民币万元

银行	产品名称	类型	金额	购买日	到期日	是否 赎回
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,252.99	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳	大额存单	大额存单	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否

华润城支行		（可转让）
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
中国银行深圳 华润城支行	大额存单	大额存单 （可转让）	1,000.00	2023-7-6	2026-7-6	否
宁波银行南山 支行	宁波银行单位 结构性存款 233055	结构性存款	4,000.00	2023-10-24	2024-1-24	否
平安银行大冲 支行	平安银行对公 结构性存款 （100%保本挂 钩利率）滚动 开放型14 天 2021 年1 期	结构性存款	1,500.00	2023-12-19	2024-1-2	否

（五）超募资金永久补充流动资金情况。

2023年10月7日，公司召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会第六次 会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司使用人民币5,400.00万元的超募资金永久补充流动资金。报告期内，公司实际 使用超募资金5,400.00万元永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产 经营活动。

（六）节余募集资金使用情况

2023年度，公司首次公开发行股票募集资金募投项目“智能高端显示驱动芯 片研发及产业化项目”及“研发创新中心建设项目”已完成结项，结合公司实际 经营情况，为提高募集资金的使用效率，根据募集资金管理和使用的监管要求， 经公司于2023年12月15日召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会 议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》，同意公司将“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”和“研发创新 中心建设项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。截至 2023年12月31日，“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”实际节余5,389.54 万元、“研发创新中心建设项目”实际节余1,547.71万元尚未转出。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集 资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的 违规情形。

六、会计师事务所对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报 告的结论性意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：明微电子2023 年度《关于募集 资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定 编制，公允反映了明微电子2023 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报 告的结论性意见

经核查，保荐人中信建投证券认为，明微电子2023 年度募集资金存放与使 用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等法律法规 和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关 信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网公告文件

• （一）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使

• 用情况鉴证报告》（容诚专字[2024]518Z0305 号）

• （二）中信建投证券股份有限公司关于深圳市明微电子股份有限公司2023

• 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

特此公告。

深圳市明微电子股份有限公司董事会

2024 年4 月29 日

附表1 2023 年度募集资金使用情况对照表

2023 年度募集资金使用情况对照表

2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表	2023 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额				64,236.79			本年度投入募集资金总额				6,889.69
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00			已累计投入募集资金总额				45,763.24
累计变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额比例				0.00
承诺投资项目	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投资 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
智能高端显示驱动芯片研 发及产业化项目	否	18,994.00	18,994.00	18,994.00	594.61	14,390.72	-4,603.28	75.76	2023.12	不适用	不适用	否
集成电路封装项目	否	13,827.00	13,827.00	13,827.00	0.00	13,837.34	10.34	100.07	2022.6	不适用	不适用	否
研发创新中心建设项目	否	8,408.00	8,408.00	8,408.00	895.07	7,135.18	-1,272.82	84.86	2023.12	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	5,000.00	5,000.00	5,000.00	0.00	5,000.00	0.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
超募资金	不适用	18,007.79	18,007.79	不适用	5,400.00	5,400.00	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	否
合计		64,236.79	64,236.79	46,229.00	6,889.69	45,763.24	-5,865.76	不适用		不适用	不适用	不适用
未达到计划进度原因（分 具体募投项目）	不适用
项目可行性发生重大变化	不适用

的情况说明
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	2023 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	2022 年4 月14 日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的业 务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。 截至2023 年12 月31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
对闲置募集资金进行现金 管理，投资相关产品情况	2022 年10 月20 日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》和《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资金安全以及募集资金 投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币30,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金以及不超过人民币40,000 万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、 大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12 个月。 2023 年10 月7 日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行 现金管理的议案》和《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资金安全以及募集资金投资项 目建设和公司正常业务开展的前提下，继续使用不超过人民币25,000 万元（含本数）的闲置募集资金以及不超过人民币40,000 万元 （含本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存 单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12 个月。 截至2023 年12 月31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为18,752.99 万元。
用超募资金永久补充流动 资金或归还银行贷款情况	2023 年10 月7 日，公司召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动 资金的议案》，同意公司使用人民币5,400.00 万元的超募资金永久补充流动资金。报告期内，公司实际使用超募资金5,400.00 万元 永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
募集资金结余的金额及形 成原因	2023 年度，公司首次公开发行股票募集资金募投项目“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”及“研发创新中心建设项目”已完 成结项，结合公司实际经营情况，为提高募集资金的使用效率，根据募集资金管理和使用的监管要求，经公司于2023 年12 月15 日召 开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》，同意公司将“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”和“研发创新中心建设项目”予以结项，并将节余募集资金用于永

	久补充公司流动资金。截至2023 年12 月31 日，“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”实际节余5,389.54 万元、“研发创新 中心建设项目”实际节余1,547.71 万元尚未转出。
募集资金其他使用情况	不适用