Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Mar 22, 2021

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2021-006

深圳市明微电子股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会[2020]2871 号文《关于同意深圳市明微电子股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，由主承销商中信建投证券股份有限 公司采用战略投资者定向配售、网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定 价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票18,592,000.00 股，每股发行 价格为人民币38.43 元。截至2020 年12 月14 日止，深圳市明微电子股份有限 公司（以下简称“公司”、“明微电子”）实际已向社会公众公开发行人民币普通 股股票1,859.20 万股，募集资金总额为人民币714,490,560.00 元，扣除各项发 行费用合计人民币72,122,640.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 642,367,919.08 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚验字[2020]518Z0053 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户 存储制度。

（二）募集资金使用及结余情况

2020 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2020 年 12 月 14 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 8,037.82 万元， 募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 8,037.82 万元；（2）使用募集资金投入补充流动资金项目 5,000.00 万元。2020 年度公司累计使用募集资金 13,037.82 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集 资金专用账户利息收入 3.89 万元，支付银行手续费 0.01 万元，使用暂时闲置募 集资金购买结构性性存款 21,000.00 万元，募集资金 2020 年 12 月 31 日应结存金

额为 30,202.86 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日实际结存金额为 30,379.29 万元。募集资金应结存金额与尚未使用的募集资金余额存在差异，差异金额为 176.43 万元，系暂未支付的 IPO 发行的信息披露费费及印花税。

二、募集资金管理情况

公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关法律法规的规 定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》。 《募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确 的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

2020 年 12 月 1 日，公司分别与中国银行股份有限公司深圳高新区支行、宁 波银行股份有限公司深圳南山支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、平安 银行股份有限公司深圳分行和保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称 “中信建投证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方 监管协议》”）。

2020 年 12 月 24 日，本公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会 第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目 的议案》，同意公司向全资子公司山东贞明半导体技术有限公司（以下简称“山 东贞明”）增资 13,827.00 万元专项用于实施“集成电路封装项目”。于 2020 年 12 月 30 日，公司及山东贞明与中国建设银行股份有限公司潍坊高新支行、保荐 机构中信建投证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。 截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	银行帐号	年末余额
中国银行深圳华润城支行	749774297776	18,186.00
宁波银行深圳南山支行	73060122000252012	3,994.95
民生银行深圳景田支行	632506556	0.69
平安银行深圳大冲支行	15510626260097	2,408.47
中国建设银行潍坊高新支行	37050110564300000395	5,789.18

开户银行	银行帐号	年末余额
合 计	/	30,379.29

三、2020 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人 民币 13,037.82 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2020 年 12 月 24 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 8,037.82 万元置换预先 投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币 257.36 万元置换已支付发行费 用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于以 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（容诚 专字[2020]518Z0445 号）。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的置换。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年 12 月 24 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用 不超过人民币 50,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大 额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审 议通过之日起 12 个月。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 21,000.00 万元，具体情况列示如下：

单位：人民币万元

银行	产品名称	类型	金额	购买日	到期日	是否赎回
平安银行深	平安银行对公结构性存	结构性存款	3,000.00	2020-12-31	2021-3-31	否

圳大冲支行	款（100%保本挂钩汇率） 产品2020年19297期
平安银行深 圳大冲支行	平安银行对公结构性存 款（100%保本挂钩汇率） 产品2020年19299期	结构性存款	3,000.00	2020-12-31	2021-3-31	否
宁波银行深 圳南山支行	宁波银行单位结构性存 款2020年203375期	结构性存款	15,000.00	2020-12-31	2021-3-30	否
合计	/	/	21,000.00	/	/	/

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报 告的结论性意见

经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：明微电子 2020 年度《关 于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了明微电子 2020 年度募集资金实际存 放与使用情况。

七、保荐机构对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查 报告的结论性意见

经核查，保荐机构中信建投证券认为，明微电子 2020 年度募集资金存放与 使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司《募集资金管理办法》等法律法规 和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关 信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网公告文件

1、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用 情况鉴证报告》（容诚专字[2021]518Z0155 号）；

• 2、中信建投证券股份有限公司关于深圳市明微电子股份有限公司2020 年度

• 募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见。

特此公告。

深圳市明明微电子股份有限公司董事会

2021 年 3 月 23 日

附表1 2020 年度募集资金使用情况对照表

2020 年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额					64,236.79	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		13,037.82	13,037.82
报告期内变更用途的募集资金总额						0.00	已累计投入募集资金总额				13,037.82
累计变更用途的募集资金总额						0.00
累计变更用途的募集资金总额比例						0.00
承诺投资项目	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投资 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
智能高端显示驱动芯 片研发及产业化项目	否	18,994.00	18,994.00	18,994.00	0.00	0.00	-18,994.00	0.00	2023 年 12 月	不适 用	不适用	否
集成电路封装项目	否	13,827.00	13,827.00	13,827.00	8,037.82	8,037.82	-5,789.18	58.13	2021 年 12 月	不适 用	不适用	否
研发创新中心建设项 目	否	8,408.00	8,408.00	8,408.00	0.00	0.00	-8,408.00	0.00	2023 年 12 月	不适 用	不适用	否
补充流动资金	否	5,000.00	5,000.00	5,000.00	5,000.00	5,000.00	0.00	100.00	不适用	不适 用	不适用	否
超募资金	不适用	18,007.79	18,007.79	不适用	0.00	0.00	不适用	不适用	不适用	不适 用	不适用	否
合计		64,236.79	64,236.79	46,229.00	13,037.82	13,037.82	-33,191.18	不适用	不适用	不适	不适用	不适用

										用
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）	不适用
项目可行性发生重大 变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	2020年12月24日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币8,037.82 万元置换预先投入募投项目的自筹资金， 使用募集资金人民币257.36万元置换已支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于以 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字【2020】518Z0445号）。截至2020年12月31 日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产 品情况	2020年12月24日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过人民币50,000万元（含 本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额 存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。截至2020年12月31日，公 司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为21,000.00 万元，详见本报告“三、2020 年度募集资金的实际使用情况”之“（三）对 闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充 流动资金或归还银行 贷款情况	不适用
募集资金结余的金额 及形成原因	不适用
募集资金其他使用情 况	不适用