Shenzhen Rapoo Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Feb 8, 2021

深圳雷柏科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

一、监事会日常工作情况

2020 年，深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“雷柏科技”、“公司”） 监事会本着对公司和全体股东负责的态度，根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企 业板上市公司运作规范指引》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、 公司《监事会议事规则》等有关规定，认真履行自身职责，依法独立行使职权。 监事通过参加公司股东大会、列席董事会的形式，对会议议程、表决程序、表决 结果等进行了有效监督，并对公司财务、经营决策、依法运作、董事及高级管理 人员的决策和行为进行了认真监察和监督，促进公司规范运作和正常发展，维护 全体股东和员工的合法权益。

报告期内公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：

（一） 2020 年1 月17 日在公司会议室召开第四届监事会第六次临时会议， 会议以现场表决方式审议通过了《关于 2019 年度计提资产减值准备及清理资产 的议案》。

（二）2020 年4 月24 日在公司会议室召开第四届监事会第七次会议，以现 场表决方式审议通过了以下议案：

1.《2019年度监事会工作报告》。

• 2.《2019年年度报告及摘要》

• 3.《2019年度财务决算报告》

• 4.《2019年度内部控制自我评价报告》

• 5.《2019年度利润分配预案》

• 6.《关于拟续聘会计师事务所的议案》

• 7.《2020 年第一季度报告全文及正文》

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• 8.《关于会计政策变更的议案》

• 9.《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》

（三） 2020 年8 月7 日在公司会议室召开第四届监事会第八次临时会议， 会议以现场表决方式审议通过了以下议案：

1.《2020 年半年度报告及摘要》

• 2.《关于变更公司经营范围暨修订<公司章程>的议案》

（四） 2020 年10 月26 日在公司会议室召开第四届监事会第九次会议，会 议以现场表决方式审议通过了《2020 年第三季度报告全文及正文》。

（五）2020 年12 月14 日在公司会议室召开第四届监事会第十次临时会议， 会议以现场表决方式审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

二、监事会对有关事项的发表的意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，参与公司重大经营决策讨论及经 营方针的制定工作，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序 及公司经营运作情况进行监督，认为：

公司所有重大决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公 司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会及其专门委员 会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。独立董事具 备应有的独立性，履行职责时未受到上市公司主要股东、实际控制人或者非独立 董事、监事、高级管理人员的影响。信息披露也做到了公平、及时、准确、完整， 通过规范投资来电、来访接待流程加强了与投资者和潜在投资者的沟通。公司董 事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反 法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况及审核定期报告情况

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监事会认真检查和审核了公司2020 年度的财务情况、财务管理等，公司的 财务管理规范、财务制度健全，报告期内的财务报告客观、真实、准确的反映了 公司的财务状况和经营成果，良好的执行了《会计法》、《企业会计准则》和《企 业会计制度》等有关规定。公司2020 年财务报告经容诚会计师事务所审计并出 具了标准无保留意见的审计报告。

监事会审核了公司定期报告，认为公司财务制度健全，财务运作规范、 财 务状况良好，定期报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、 半 年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）收购、出售资产

报告期内，公司无相关事项。

（四）关联交易情况

报告期内，公司及子公司均不存在重大关联交易或其他重大关联资金往来。 （五）对公司2020 年度内部控制自我评价报告的意见

监事会对董事会出具的2020 年度内部控制自我评价报告进行了审核，认为： 董事会出具的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实反映了公司内部控制的 基本情况，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内 部控制制度，并得到了有效执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反 映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认 为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做 好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发 生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从 事内幕交易的情况。

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三、2021 年监事会工作展望

2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》 的有关规定，认真履行监督、检查职责，积极列席股东大会、董事会会议，及时 了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性， 进一步提升公司的规范运作水平，防范经营风险，切实维护公司股东和广大中小 投资者的利益。

2021 年2 月8 日

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