Shenzhen Rapoo Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2019

Apr 19, 2019

深圳雷柏科技股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

一、监事会日常工作情况

2018 年，深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“雷柏科技”、“公司”） 监事会本着对公司和全体股东负责的态度，根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企 业板上市公司运作规范指引（2015 年修订）》等法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》、公司《监事会议事规则》等有关规定，认真履行自身职责，依 法独立行使职权。监事通过参加公司股东大会、列席董事会的形式，对会议议程、 表决程序、表决结果等进行了有效监督，并对公司财务、经营决策、依法运作、 董事及高级管理人员的决策和行为进行了认真监察和监督，促进公司规范运作和 正常发展，维护全体股东和员工的合法权益。

报告期内公司监事会共召开3 次会议，具体情况如下：

（一） 2018 年4 月26 日在公司会议室召开第三届监事会第十一次临时会 议，会议以现场表决方式审议通过了以下议案：

• 1.《2017 年度监事会工作报告》；

• 2.《2017 年度报告及摘要》；

• 3.《2017 年度财务决算报告》；

• 4.《2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告》；

• 5.《2017 年度内部控制自我评价报告》；

• 6.《2017 年利润分配预案》；

• 7.《2018 年第一季度报告全文及正文》；

8.《关于注销股权激励计划股票期权及回购注销股权激励计划限制性股票的 议案》；

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• 9.《未来三年（2018-2020 年）股东回报规划》；

• 10.《关于会计政策变更的议案》；

• 11.《关于续聘2018 年度财务审计机构的议案》；

• 12.《关于公司转让参股公司股权的议案》；

• 13.《关于全资子公司转让其参股公司股权的议案》。

• （二） 2018 年8 月13 日在公司会议室召开第三届监事会第十二次临时会

• 议，会议以现场表决方式审议通过了以下议案：

  • 1.《2018 年半年度报告及摘要》；

  • 2.《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。

（三） 2018 年10 月26 日在公司会议室召开第三届监事会第十三次会议， 会议以现场表决方式审议通过了以下议案：

1. 《2018 年第三季度报告全文及正文》；

2. 《关于会计政策变更的议案》；

二、监事会对有关事项的发表的意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，参与公司重大经营决策讨论及经 营方针的制定工作，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序 及公司经营运作情况进行监督，认为：

公司所有重大决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公 司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会及其专门委员 会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。独立董事具 备应有的独立性，履行职责时未受到上市公司主要股东、实际控制人或者非独立 董事、监事、高级管理人员的影响。信息披露也做到了及时、准确、完整，通过 规范投资来电、来访接待流程加强了与投资者和潜在投资者的沟通。公司董事、

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总经理及其他高级管理人员在履行职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、 法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况及审核定期报告情况

监事会认真检查和审核了公司2018 年度的财务情况、财务管理等，公司的 财务管理规范、财务制度健全，报告期内的财务报告客观、真实、准确的反映了 公司的财务状况和经营成果，良好的执行了《会计法》、《企业会计准则》和《企 业会计制度》等有关规定。公司2018 年财务报告经瑞华会计事务所审计并出具 了标准无保留意见的审计报告。

监事会审核了公司定期财务报告，认为公司财务制度健全，财务运作规范、 财务状况良好，财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、 半 年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）募集资金使用情况

公司严格按照《募集资金管理办法》相关规定，对于募集资金进行管理和使 用，切实的执行了各项工作内容。募集资金的使用符合公司的生产经营的实际情 况。截至2018 年4 月26 日，募集资金账户已无余额且已销户。账户注销后，公 司与保荐机构、募资资金账户开户银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终 止。自此，公司首次公开发行发票所募集资金已全部使用完毕，募集账户业已全 部销户。

（四）收购、出售资产

报告期内，基于发展规划，公司及子公司对旗下协同性逐步弱化的参股公司 的股权进行了对外转让，以优化公司资产结构，集中资源发展公司主营业务，勤 勉深耕外设行业,为后续逐步搭建新的业务、产品结构体系让渡出更多的资源。

（五）关联交易情况

报告期内，公司及子公司均不存在重大关联交易或其他关联资金往来。

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（六）对公司2018 年度内部控制自我评价报告的意见

监事会对董事会出具的2018 年度内部控制自我评价报告进行了审核，认为： 董事会出具的《2018 年度内部控制自我评价报告》真实反映了公司内部控制的 基本情况，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内 部控制制度，并得到了有效执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反 映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认 为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做 好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发 生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从 事内幕交易的情况。

三、2019 年监事会工作展望

2019 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》 的有关规定，认真履行监督、检查职责，积极列席股东大会、董事会会议，及时 了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性， 进一步提升公司的规范运作水平，防范经营风险，切实维护公司股东和广大中小 投资者的利益。

深圳雷柏科技股份有限公司

监事会

2019 年4 月20 日

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