Shenzhen Rapoo Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2012

Dec 27, 2012

深圳雷柏科技股份有限公司 独立董事年报工作规程

深圳雷柏科技股份有限公司

独立董事年报工作规程

第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露 编制工作的基础，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性， 充分发挥独立董事年报编制和披露方面的监督作用、维护中小投资者利益，根据 中国证监会的有关规定以及《深圳雷柏科技股份有限公司章程》 （以下简称“公 司章程” ） 、《独立董事工作制度》及公司《信息披露事务管理制度》等相关 规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。

第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，保护中小股东 的合法权益不受侵害。

第三条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应履行 如下职责：

（一）负责听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二）负责公司年度审计工作的事前审阅，事中跟进，以及会计师事务所初 步审计意见的事后沟通；

（三）负责督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及 时披露；

（四）负责对年度报告中需独立董事审核事项的意见发表；

（五）密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况；

（六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。

第四条 独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒 绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第五条 公司指定董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司 管理层的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

第六条 每会计年度结束后30日内，公司管理层应向独立董事全面讲解公 司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重大事 项进行实地考察。

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深圳雷柏科技股份有限公司 独立董事年报工作规程

第七条 公司的财务负责人应在会计师事务所进场审计前向每位独立董事 书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。

第八条 独立董事应及时与会计师事务所进行沟通，了解审计工作的进度 及审计工作中所发现的问题，并根据需要对所涉及的重大问题进行核查。

第九条 公司应在会计师事务所出具初步审计意见后和召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次每位独立董事与会计师事务所的见面会，沟通审计过程 中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。

见面会应有书面记录及当事人签字。

第十条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保、关联交易等重大 事项发表独立意见。

第十一条 独立董事应当对年报签署书面确认意见。独立董事对年报内容 的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见， 并予以披露。

第十二条 独立董事对公司年报存有异议的，经全体独立董事同意后可独 立聘请外部审计机构，对相关事项进行审计，所发生的费用由公司承担。

第十三条 本工作规程未尽事宜，独立董事应当依照有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十四条 本工作规程由公司董事会负责解释并修订。

第十五条 本工作规程自公司董事会通过日起生效。

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