Shenzhen Rapoo Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 27, 2018

深圳雷柏科技股份有限公司 内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	不适用
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
	是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》	是
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

供的文档等附件（	如有）及时在深	交所互动易
网站刊载同时	公司网站（如有	）刊载
，		。
三内幕交易的	内部控制
、
1、公司是否建立
	内幕信息知情人员	登记管理
制度，对内幕信依法公开披露前	息的保密管理及在内幕信息知情人	内幕信息员的登记	是
管理做出规定
。
2、公司是否在内
	幕信息依法公开披	露前，填
写《上市公司内	幕信息知情人员档	案》并在	是
筹划重大事项时	形成重大事项进程	备忘录，
相关人员是否在	备忘录上签名确认	。
3、公司是否在年	报、半年报和相关	重大事项
公告后5个交易	日内对内幕信息知	情人员买
卖本公司证券及查发	其衍生品种的情况情人进	进行自交
。现内幕信泄露内幕信息或	知员行内者建议他人利用内	易、幕信息进	是
行交易的，是否进	行核实、追究责	任，并在2
个工作日内将有	情况及处理结果	报送深交
所和当地证监局	。
4、公司董事、监	事、高级管理人员	和证券事
务代表及前述人	的配偶买卖本公	司股票及	是
其衍生品种前是	否以书面方式将其	买卖计划
通知董事会秘书	。
四募集资金的	部控制
、
1、公司及实施募	集资金项目的子公	司是否对
募集资金进行专	户存储并及时签订	《募集资	是
金三方监管协议	》。
2、内部审计部门
	是否至少每季度对	募集资金
的使用和存放情	进行一次审计	并对募集	是
	，
资金使用的真实	和合规性发表意	见。
3除金融类企业	外公司是否未	募集资金
、	，
投资于持有交易	性金融资产和可供	出售的金
融资产、借予他	人、委托理财等财	务性投资，
未将募集资金用	风险投资直接	或者间接	是
	、
投资于以买卖有	价证券为主要业务	的公司或
用于质押、委托	贷款以及其他变相	改变募集
资金用途的投资
4、公司在进行风	险投资时后12个	月内，是
	集资金暂时补充流	动资金，
否未使用闲置募
未将募集资金投	向变更为永久性补	充流动资	不适用
金未将超募资	永久性用于补充	流动资金
，
或归还银行贷款
	。
五、关联交易的	部控制
1、公司是否在首	次公开发行股票	市后10
个交内通过	深交所业务专区“资	料填报：
易日
关联人数据填报”	栏目向深交所报	关联人信	是
息。关联人及其	信息发生变化的，	公司是否
在2个交易日内	进行更新。公司报	备的关联
人信息是否真实	、准确、完整。
2、公司是否明确	股东大会、董事会	对关联交
易的审批权限，	制定相应的审议程	序，并得	是
以执行。
3、公司董事、监	事、高级管理人	、控股股	是
东、实际控制人	及其关联人是否不	存在直接、

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	不适用
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年		独董姓名	天数
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、	是	李勉	13
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行现场检查。		冯东	12

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3