Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Share Issue/Capital Change 2018

Jun 19, 2018

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2018-083 债券代码：143367 债券简称：17 金证01

深圳市金证科技股份有限公司关于非公开发行限售股 上市流通的提示性公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 33,600,000 股，占公司总股本的 3.94%。

• 本次限售股上市流通日期为 2018 年 6 月 25 日。

• 股东杜宣、赵剑、李结义、徐岷波承诺在解除限售之日起 24 个月内（自 2018 年 6 月 25 日至 2020 年 6 月 25 日）不减持本次解除限售股份。

一、本次限售股上市类型

本次上市流通的限售股属于非公开发行的限售股。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”或“公司”）于2015 年6 月4 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准 深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕999 号），公司向杜宣、赵剑、李结义、徐岷波等4 名特定投资者非公开发行人民币 普通股合计1,120 万股。

本次发行新增股份已于 2015 年 6 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通 股，限售期为36 个月，预计上市可交易时间为2018 年6 月23 日。如遇法定节 假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日，即2018 年6 月25 日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自2015 年6 月非公开发行完成后至今，公司股本数量变动情况如下：

1．2015 年6 月23 日，公司2015 年非公开发行股份后总股本从265,635,500 股增加至276,835,500 股。

• 2.2015 年9 月1 日，公司召开2015 年第七次临时股东大会，通过了利润分

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配、资本公积金转增股本的议案，公司以截至2015 年6 月30 日公司总股本 276,835,500 股为基数，向全体股东每10 股转增10 股，并每10 股送红股10 股。 2015 年9 月17 日，公司实施以上分配方案，新增无限售条件流通股份于2015 年9 月18 日上市。公司本次非公开发行认购股数由11,200,000 股变更为 33,600,000 股。公司股本总额变更为830,506,500 股。

3.根据公司第五届董事会2015 年第十七次会议决议，公司于2015 年12 月 24 日发布2015-095 号《深圳市金证科技股份有限公司关于股票期权激励计划第 四个行权期可行权的公告》，2016 年2 月5 日，公司实施股票期权激励计划行权 的股份上市，本次行权的股票期权为4,503,000 股，行权完成后，公司总股本增 加至835,009,500 股。

4.2017 年8 月24 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准深圳市金证科 技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1505 号）。2018 年 1 月5 日，公司非公开发行股票18,200,984 股在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司办理完毕登记托管手续，公司总股本由835,009,500 股变更为 853,210,484 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

杜宣、赵剑、李结义、徐岷波于 2015 年认购公司以非公开发行方式发行的 股份。四位股东在《股份认购协议》中承诺，股份的限售期为该等股份发行结束 之日起的 36 个月。该等股份已于 2015 年 6 月 23 日在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，限售期为 2015 年 6 月 23 日至 2018 年 6 月 23 日。

杜宣、赵剑、李结义、徐岷波严格遵守上述限售期的承诺。此外，基于对金 证股份发展前景的信心，上述股东承诺在该等股份解除限售之日起 24 个月内（自 2018 年 6 月 25 日至 2020 年 6 月 25 日）不减持该等股份，包括在承诺期间因送 股、公积金转增股本等权益分派产生的新增股份。除前述承诺外，上述股东未就 该等股份上市流通事项做出其他承诺，不存在因相关承诺未履行影响该等股份上 市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司没有控股股东和实际控制人，公司不存在控股股东及其关联方占用资金

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情况。

五、中介机构核查意见

经核查，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）就金证股份 2015 年度非公开发行股票限售股上市流通事项发表核查意见如下：本次限售股 份上市流通符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解 除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、法规和规章的要求；公司本次解 除限售股份股东严格履行了其在 2015 年度非公开发行股票中做出的股份锁定 承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准 确、完整。国泰君安对金证股份 2015 年度非公开发行股票限售股上市流通事项 无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为33,600,000 股； 本次限售股上市流通日期为2018 年6 月25 日；

限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（单位：股）	剩余限售股数量
1	杜宣	8,400,000	0.98%	8,400,000	0
2	赵剑	8,400,000	0.98%	8,400,000	0
3	李结义	8,400,000	0.98%	8,400,000	0
4	徐岷波	8,400,000	0.98%	8,400,000	0
合计		33,600,000	3.94%	33,600,000	0

七、股本变动结构表

单位：股	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	国有法人持有股份	3,513,703	0	3,513,703
	境内自然人持有股份	33,600,000	-33,600,000	0
	其他	14,687,281	0	14,687,281
	有限售条件的流通股份合计	51,800,984	-33,600,000	18,200,984
无限售条件的流通股份	A 股	801,409,500	33,600,000	835,009,500
	无限售条件的流通股份合计	801,409,500	33,600,000	835,009,500
股份总额		853,210,484	0	853,210,484

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八、上网公告附件

国泰君安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司非公开发行 股票限售股上市流通的核查意见

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇一八年六月十九日

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