Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 22, 2020

2020 年第三季度报告

公司代码：600446 公司简称：金证股份

深圳市金证科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

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2020 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人李结义、主管会计工作负责人李结义及会计机构负责人（会计主管人员）陈熙保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

• 2.1 主要财务数据

2.1 主要财务数据
		单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上 年度末增减(%)
总资产	4,785,581,232.84	4,509,889,851.71	6.11
归属于上市公司股东的净资产	2,186,926,925.27	1,923,378,063.30	13.70
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告 期末（1-9 月）	比上年同期增减 (%)
经营活动产生的现金流量净额	-296,755,542.84	-204,457,214.61	不适用
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告 期末（1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	3,600,305,285.44	3,169,721,448.96	13.58
归属于上市公司股东的净利润	238,406,396.39	92,231,542.09	158.49
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	27,576,850.89	-19,505,438.03	不适用
加权平均净资产收益率（%）	11.69	5.41	增加6.28 个百分 点
基本每股收益（元/股）	0.2771	0.1081	156.34
稀释每股收益（元/股）	0.2771	0.1081	156.34
公司主要财务数据的说明：

归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加158.49%，主要系珠海金智维信息科技有限公司 增资扩股引进新进投资者，公司对其丧失控制权，剩余股权按公允价值重新计量产生利得1.79 亿 元。

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归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加，主要系本期公司销售合 同增加，营业收入较上年同期增加13.58%，毛利润较上年同期增加13.74%。

经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要系本期购买商品及支付的职工薪酬的现 金流出增加。

基本每股收益（元/股）较上年同期增加156.34%，主要系珠海金智维信息科技有限公司增资 扩股引进新进投资者，公司对其丧失控制权，剩余股权按公允价值重新计量产生利得1.79 亿元。

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元	币种：人民币 说明
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末 金额（1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	414,020.37	207,267,245.59
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的 税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外	7,467,567.58	18,354,960.20
计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费 用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融 资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍	521,713.59	2,168,512.66

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生金融负债和其他债权投资取得的投资收 益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减 值准备转回
对外委托贷款取得的损益	-995,700.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-30,321.92	-89,138.06
其他符合非经常性损益定义的损益项目	4,740,332.36	-31,596,141.79
少数股东权益影响额（税后）	-909,840.31	14,128,332.24
所得税影响额	-1,603,463.11	595,774.66
合计	9,604,308.56	210,829,545.50

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

						单位：股
股东总数（户） 股东名称 （全称） 期末持股 数量 赵剑 86,089,438 李结义 84,066,270 杜宣 78,134,233 徐岷波 77,026,471 深圳前海联礼 阳投资有限责 任公司 43,021,990 香港中央结算 有限公司 13,095,339 中国证券金融 股份有限公司 6,054,101 上海纯达资产 管理有限公司 －纯达可转债 五号私募证券 投资基金 5,990,813 四川电子科技 大学教育发展 基金会 3,979,487						95,539
		前十名股东持股情况
	期末持股 数量	比例(%)	持有有限 售条件股 份数量	质押或冻结情况		股东性质
				股份状态	数量
	86,089,438	10.01	0	质押	43,700,000	境内自然人
	84,066,270	9.77	0	质押	23,500,000	境内自然人
	78,134,233	9.08	0	无	0	境内自然人
	77,026,471	8.95	0	质押	37,000,000	境内自然人
	43,021,990	4.99	0	无	0	其他
	13,095,339	1.52	0	无	0	其他
	6,054,101	0.70	0	无	0	其他
	5,990,813	0.70	0	无	0	其他
	3,979,487	0.46	0	无	0	其他

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黄崇付	3,261,500	0.38	0	无	无	0	0	境内自然人
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的 数量			股份种类及数量
					种类		数量
赵剑		86,089,438			人民币普通股		86,089,438
李结义		84,066,270			人民币普通股		84,066,270
杜宣		78,134,233			人民币普通股		78,134,233
徐岷波		77,026,471			人民币普通股		77,026,471
深圳前海联礼阳投资有限责 任公司		43,021,990			人民币普通股		43,021,990
香港中央结算有限公司		13,095,339			人民币普通股		13,095,339
中国证券金融股份有限公司		6,054,101			人民币普通股		6,054,101
上海纯达资产管理有限公司 －纯达可转债五号私募证券 投资基金		5,990,813			人民币普通股		5,990,813
四川电子科技大学教育发展 基金会		3,979,487			人民币普通股		3,979,487
黄崇付		3,261,500			人民币普通股		3,261,500
上述股东关联关系或一致行 动的说明		公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明		无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

项目	本期期末余额/本	上年期末余额/上年	变动比例(%)
	期	同期
应收款项融资	35,494,051.40	53,229,821.04	-33.32
合同资产	313,745,260.31		不适用
长期股权投资	532,496,882.29	335,523,247.15	58.71
固定资产	291,979,046.95	137,146,416.75	112.90
在建工程		157,627,807.49	-100.00

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应付票据	284,354,349.00	208,199,030.95	36.58
预收款项		441,065,143.06	-100.00
合同负债	496,781,819.04		不适用
应付职工薪酬	97,818,280.44	174,825,959.66	-44.05
应交税费	22,952,641.89	38,257,818.73	-40.01
库存股	52,096,366.40	74,252,100.00	-29.84
管理费用	243,029,319.51	162,451,137.61	49.60
财务费用	-10,603,754.76	6,175,275.36	-271.71
投资收益	198,984,524.64	77,632,562.71	156.32
经营活动产生的现金流量净额	-296,755,542.84	-204,457,214.61	不适用
投资活动产生的现金流量净额	-60,648,625.43	-180,809,500.50	不适用

变动原因说明：

应收款项融资：主要系本期公司票据背书转让，持有的票据减少所致；

合同资产：主要系本期公司执行新收入准则，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利计入本 科目核算；

长期股权投资：主要系本期公司对金智维丧失控制权后,对持有的剩余股权按公允价值持续计算增 加的长期股权投资所致；

固定资产：主要系本期公司成都金证研发大楼在建工程项目竣工验收，转入固定资产所致； 在建工程：主要系本期公司成都金证研发大楼在建工程项目竣工验收，转入固定资产所致；

应付票据：主要系本期子公司齐普生业务增长，以票据方式结算的应付款项增加所致；

预收款项：主要系本期公司执行新收入准则，将预收客户的款项由原预收款项调至合同负债核算； 合同负债：主要系本期公司执行新收入准则，将预收客户的款项由原预收款项调至本科目核算； 应付职工薪酬：主要系本期公司发放上年度奖金所致；

应交税费：主要系本期末应交企业所得税、增值税较上年期末减少所致；

库存股：主要系本期公司2019 年限制性股票激励计划第一个解锁期解除限售所致；

管理费用：主要系本期公司及子公司金智维计提股权激励费用所致；

财务费用：主要系本期子公司齐普生取得的现金折扣较上年同期增加所致；

投资收益：主要系本期子公司珠海金智维信息科技有限公司增资扩股引进新进投资者，公司对其 丧失控制权后剩余股权按公允价值重新计量产生利得增加所致；

经营活动产生的现金流量净额：主要系本期公司购买商品及支付的职工薪酬的现金流出增加所致； 投资活动产生的现金流量净额：主要系本期公司投资活动现金流出减少所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

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2020 年第三季度报告

2020年以来，新冠疫情对经济社会产生重大影响，公司在积极响应防控政策要求的同时，高 效、有序地保证了日常经营活动的平稳运行，实现整体经营业绩的稳健增长。2020年1-9月公司实 现营业收入360,030.53万元，较上年同期增加13.58%；归属于上市公司股东的净利润23,840.64万元， 同比增长158.49%。

报告期内，为更好地宣传贯彻公司宗旨、价值观和经营理念，强化公司统一的指导思想和行 为规范，公司制定了《金证基本法》。基本法提出：我们的使命是运用先进科技赋能金融体系及 相关领域，通过提供更高效、更安全的服务，帮助金融体系及相关领域实现数字化转型，为社会 创造更多价值。金证基本法的颁布将会保证公司决策和执行效力，更好地为客户、员工和股东创 造价值。

技术方面，公司在分布式、国产化、FPGA、微服务、人工智能、深度学习、大数据分析等技 术的持续研究基础上，与华为、腾讯等公司的国产操作系统、数据库、服务器进行全核心业务系 统模拟万亿行情的联测互认。

业务方面，资管IT业务平稳发展，基金公司、基金销售及券商资管业务系统的新增及升级需 求持续增长。报告期内，公司与腾讯云联合推出私募一站通平台，助力客户高效合规地进行日常 运营。证券IT业务在创业板注册制改革等政策红利的推动下，保持快速发展。在推动传统证券业 务领域持续深化合作的同时，进一步推进创新证券业务的落地。在多家券商部署新一代分布式技 术平台FS2.0，进一步服务券商的数字化转型工作。2020年7月申万宏源证券项目正式切换上线， 该项目涉及众多复杂的系统和产品整合，目前证券市场上证券交易系统做如此大的客户量整合尚 属首次，对行业而言，具有标杆意义。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	深圳市金证科技股份有限公司
法定代表人	李结义
日期	2020 年10 月22 日

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