Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Capital/Financing Update 2020

Apr 16, 2020

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2020-017 债券代码：143367 债券简称：17 金证01 债券代码：155554 债券简称：19 金证债

深圳市金证科技股份有限公司

关于放弃参股公司深圳市金证前海金融科技有限公司 增资优先认购权暨关联交易的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司深圳市金 证前海金融科技有限公司（以下简称“金证前海”）因业务发展需要拟增加注册 资本1,000 万元，由金证前海新设的员工持股平台深圳市金诚智泰投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称“金诚智泰”）以每元注册资本1 元的价格全额认缴， 公司同意放弃行使本次增资的优先认购权。

 因公司董事、总裁李结义先生是金证前海的董事长，根据《上海证券交 易所股票上市规则》等有关规定，本次交易构成关联交易。本次关联交易未构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

 截止本次关联交易为止，过去12 个月内，公司及控股子公司与同一关联 人进行的交易的累计金额为410.87 万元；公司未与不同关联人进行与本次交易 类别相关的交易。

 本次交易事项已经公司第六届董事会2020 年第二次会议审议通过，本次 事项在公司董事会审议权限内，无须提交公司股东大会审议。

一、关联交易概述

金证前海因业务发展需要拟增加注册资本1,000 万元，由金证前海新设的员 工持股平台金诚智泰以每元注册资本1 元的价格全额认缴。2020 年4 月15 日， 公司召开了第六届董事会2020 年第二次会议，审议通过了《关于放弃参股公司

深圳市金证前海金融科技有限公司增资优先认购权暨关联交易的议案》，董事会 同意放弃行使金证前海本次增资的优先认购权，独立董事就本次关联交易事项发 表了事前认可意见和独立意见。

至本次关联交易为止，过去12 个月与同一关联人进行的交易以及与不同关 联人进行的交易类别相关的交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以 上，本次关联交易无需提交股东大会审议。

二、 相关主体情况介绍

（一）关联交易标的基本情况

公司名称: 深圳市金证前海金融科技有限公司 公司类型：有限责任公司 企业法定代表人：李结义 注册资本: 2,000 万元人民币 成立日期：2015 年2 月10 日

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）

经营范围：一般经营项目:金融信息软件及配套设备的技术开发、销售；金 融信息咨询，提供金融中介服务，接受金融机构委托从事金融外包服务（根据法 律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经 营）；数据库管理；计算机信息系统集成；楼宇自动化系统的技术开发。（以上各 项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后 方可经营）。

本次增资前，金证前海的股权结构如下：

序号	股东名称/姓名	出资额 （万元）	持股比例 （%）
1	深圳市金证科技股份有限公司	1400	70
2	深圳市金诚智邦投资合伙企业（有限合伙）	600	30

深圳市金诚智邦投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“金诚智邦”）持有 金证前海30%股权，根据股东协议拥有一票否决权，为金证前海控股股东。公司 董事、总裁李结义先生是金证前海的董事长，根据《上海证券交易所股票上市规

则》等有关规定，金证前海为公司关联方。过去12 个月内，公司及控股子公司 与金证前海进行的交易的累计金额为410.87 万元。

主要财务指标：

主要财务指标：
		单位：人民币万元
科目	2018 年12 月31 日	2019 年12 月31 日
资产总额	1,437.28	830.22
资产净额	892.42	-102.67
全年营业收入	1,915.83	904.67
全年净利润	-530.17	-1,040.38

注：2018 年度财务数据经审计，2019 年度财务数据未经审计。

（二）增资方基本情况

公司名称: 深圳市金诚智泰投资合伙企业（有限合伙）

公司类型：有限合伙企业

执行事务合伙人：王岚

注册资本: 1000 万元人民币 成立日期：2020 年3 月12 日

注册地址: 深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南五道9 号金证科技大 楼703A

经营范围：投资兴办实业(具体项目另行申报),投资科技型企业(具体项目另

行申报)。

股权结构：

序号	合伙人姓名	认缴出资额 （万元）	出资比例 （%）
1	王岚	460	46.00
2	王仲	240	24.00
3	晁玉攀	45	4.50
4	唐勇	40	4.00
5	蔡健	50	5.00
6	周惠雄	50	5.00
7	王姣	45	4.50
8	常唯薇	35	3.50
9	廖均	35	3.50

金诚智泰各合伙人与金证股份及金证股份前四大股东杜宣、赵剑、李结义、 徐岷波在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。 金诚智泰为2020 年3 月新设立企业，暂未实际经营。

三、本次交易的主要内容

金证前海因业务发展需要拟增加注册资本1,000 万元，由金证前海新设的员 工持股平台金诚智泰以每元注册资本1 元的价格全额认缴，公司同意放弃行使本 次增资的优先认购权。

本次增资前股东结构情况：

序号	股东名称/姓名	出资额 （万元）	持股比例 （%）
1	深圳市金证科技股份有限公司	1400	70
2	深圳市金诚智邦投资合伙企业（有限合伙）	600	30

本次增资后股东结构情况：

序号	股东名称/姓名	出资额 （万元）	持股比例 （%）
1	深圳市金证科技股份有限公司	1400	46.67
2	深圳市金诚智邦投资合伙企业（有限合伙）	600	20
3	深圳市金诚智泰投资合伙企业（有限合伙）	1000	33.33

四、本次交易对公司的影响

金证前海本次增资事项完成后，注册资本将增加至3,000 万元，其中公司出 资金额不变，出资比例将减至46.67%。公司放弃本次增资的优先认购权，公司 合并财务报表范围不会发生变化，不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影 响。

五、应当履行的决策程序

1、公司于2020 年4 月15 日召开第六届董事会2020 年第二次会议，关联董 事李结义先生回避表决，其他7 位非关联董事审议通过了本次放弃增资优先认购 权暨关联交易事项。本次事项在公司董事会审批权限内，无须提交公司股东大会

审议。

2、公司独立董事对本次交易进行了事前认可并发表了独立意见，本次关联 交易事项的审议程序符合有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》和 公司《深圳市金证科技股份有限公司关联交易制度》的规定，本议案关联董事李 结义先生回避表决。上述事项不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的 情形，独立董事一致同意本次放弃参股公司股权转让优先购买权暨关联交易事项。

六、备查文件

• 1.金证股份第六届董事会2020 年第二次会议决议；

• 2.金证股份独立董事关于关联交易的事前认可意见；

• 3.金证股份独立董事的独立意见。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会 二○二〇年四月十六日